合肥新汇成微电子股份有限公司
内幕信息及知情人管理制度
（H 股发行并上市后适用）
第一章 总 则
第一条 为规范合肥新汇成微电子股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管
指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、公司
股票上市地监管规则以及《合肥新汇成微电子股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》）、《合肥新汇成微电子股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，证券部具体负责公司内幕信息
的日常管理工作。董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书为内幕
信息管理具体工作负责人。
第二章 内幕信息的定义及范围
第三条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市
场价格有重大影响的，尚未在公司股票上市地证券监管机构指定的信息披露媒介
上公开披露的信息。
第四条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股票上市地监管规则规定的其他情形。
第三章 内幕信息知情人的定义及范围
第五条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或
者间接获取内幕信息的单位和个人。
第六条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司的董事及高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司的控股子公司或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人
员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）公司股票上市地监管规则规定的其他内幕信息知情人员。
第四章 内幕信息的保密管理
第七条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在内幕信息公开
前，不得以任何形式对外泄露。
第八条 公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开披露前，不得利
用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券。
第九条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应采取必要的措施，
在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第十条 内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其股东权利要求公司向
其提供内幕信息。
第十一条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、盘
片、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准
交由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有
关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第十二条 公司定期报告公告前，财务、证券、统计、审计、核算等工作人
员不得将公司季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送，不得在任何
网站上以任何形式进行传播。
第十三条 公司因工作关系需向其他单位、监管机构或个人提供未公开信息
的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者对公司负有保密义务。
第十四条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情
人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第五章 内幕信息知情人的登记备案
第十五条 内幕知情人登记实行一事一记。公司应根据监管机构的要求在内
幕信息公开前的商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、审
核、决议、披露等各环节如实、完整记录本制度规定的内幕信息知情人登记备案
的内容，供公司自查和相关监管机构查询。内幕信息事项须与本制度第四条所列
内幕信息具体内容相对应。
第十六条 公司董事会应当按照公司股票上市地证券交易所相关规则以及
本制度要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真
实、准确和完整。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事
宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
面确认意见。
第十七条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写其单位内幕信息
知情人的档案。
第十八条 证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对
公司证券交易价格有重大影响的，应当填写其机构内幕信息知情人的档案。
第十九条 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易
价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写其单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时
间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进
行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第二十条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视
为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报
送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当
按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。
第二十一条 属于公司并购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分
拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影
响的事项时，除按照规定填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程
备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签
名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进
程备忘录。
第二十二条 公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内，按照公
司股票上市地证券交易所相关规则要求将内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录报送公司股票上市地证券交易所。公司股票上市地证券交易所可视情况要
求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
第二十三条 公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当
及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第二十四条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息事
项、内幕信息知情人的名称/姓名、统一社会信用代码/身份证件号码、所在单位
/部门、职务或岗位（如有）、联系电话、与公司的关系、获取信息的时间、方式、
地点、内幕信息所处阶段、登记时间、登记人等。
第二十五条 内幕信息知情人应根据监管要求，配合公司填写内幕信息知
情人档案，填写《内幕信息知情人登记表》。内幕信息知情人档案自记录（含补
充完善）之日起至少保存 10 年。
第二十六条 证券部有权对内幕知情人及其关系人买卖公司证券的情况
进行定期查询，形成书面记录，并根据中国证监会在公司住所地的派出机构要求
向其报备。
第二十七条 公司董事、高级管理人员、公司主要股东、控股子公司及公
司能够对其实施重大影响的参股公司的有关负责人应当按照本制度及监管部门
的相关规定做好内幕信息知情人登记工作，并及时将相关材料报公司证券部备案。
公司通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述主体的内部
报告义务、报告程序和相关负责人的信息披露职责告知有关人员。
第六章 法律责任
第二十八条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司
证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建
议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登
记管理制度对相关人员进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果
报送中国证监会在公司住所地的派出机构、上海证券交易所和其他公司股票上市
地证券监管机构。
第二十九条 公司内部内幕信息知情人发生以下行为的，公司将按情节轻
重对责任人给予警告、通报批评、降职、撤职、辞退等相应的处罚；在社会上造
成严重后果、给公司造成重大损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯国
家有关法律法规的，将依法移交司法机关处理。
（一）拒不配合公司进行内幕信息知情人登记的；
（二）在内幕信息公开前，对外泄露的；
（三）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券的；
（四）违反本制度的其他行为。
公司外部人员违反相关法律、法规及规范性法律文件规定的，公司将提请或
建议有权部门做出相关处理或处罚。
第三十条 公司持股 5%以上的股东、实际控制人、控股子公司及其董事、
监事、高级管理人员，以及证券监管机构规定的其他内幕信息知情人员发生违反
本制度的行为，公司保留追究其责任的权利。
第七章 附则
第三十一条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规、公司股票上市地
监管规则或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法
规、公司股票上市地监管规则和《公司章程》的规定执行，并修订本制度，报
董事会审议。
第三十二条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十三条 本制度自公司董事会审议通过后，自公司首次公开发行的
H 股股票在香港联交所挂牌上市之日起生效。自本制度生效之日起，公司原
《内幕信息及知情人管理制度》自动失效。
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