天域生物科技股份有限公司
（范宏宇）
的独立董事，在任职期间（自2025年10月14日起）严格按照《中华人民共和国公司
法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》《独立董事工作制度》等规定，持续保持独立性，忠实、勤勉地履行职责，充
分发挥独立董事作用，切实维护公司及股东特别是广大中小股东的利益。现将本人
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人范宏宇，1973年出生，硕士学位，中级经济师职称。2004年08月至2006年
投资证券有限责任公司；2010年05月至2017年06月，任职于上海华信证券有限责任
公司；2017年06月至2020年07月，任浙商证券股份有限公司投资银行执行董事；
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，未
在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位中担任任何职
务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员之间不存在妨碍本人进行
独立客观判断的关系，除领取津贴外，不存在任何经济利益关系，不存在影响独立
性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东会、专门委员会会议和独立董事专门会议情况
委托出席或缺席情况；并作为独立董事候选人列席了1次股东会。本人本着客观谨
慎的原则，以勤勉尽责的态度，在董事会会议召开前，对公司事先提供的会议议案
及其他资料进行认真审核，主动了解公司的日常经营和运作情况，为董事会的重要
决策做了充分的前期准备。会议上本人认真审议每个议案，充分发挥自己专业优势
和工作经验优势，客观发表独立意见，作出独立、公正的判断，会议作出的决议符
合公司整体利益，未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本人对2025年
度提交公司董事会审议的所有议案均投出同意票，没有反对、弃权的情形。
计委员会会议，会前认真审阅议案材料，对公司定期财务报告、套期保值等事项进
行了充分讨论与交流，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职
责。本人对各项议案均投出同意票，没有反对、弃权的情形。
本着独立、客观、审慎的态度，本人对公司关联交易事项进行了认真审查和讨论，
包括公司2025年度向特定对象发行A股股票、2026年度日常关联交易预计事项，认
为相关关联交易定价原则公允、合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东
利益的情形，同意将相关议案提交至董事会审议。
（二）行使独立董事职权情况
中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提请召开临时股
东会；未提议召开董事会会议；未向股东征集股东权利。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
所保持积极沟通，紧密跟进年报审计工作进展，听取会计师审计计划中认定的重点
风险领域的审计执行情况及结果、内部控制审计事项等方面的汇报，并与会计师事
务所及管理层就年报中重点关注问题进行积极探讨和交流，督促会计师事务所及
时、准确、客观、公正地出具审计报告，维护审计结果的客观、公正。
（四）与中小股东沟通交流情况及保护投资者权益的相关工作
业知识对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权；对公司重大事
项发表独立意见，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，确保公司
合规运营管理，切实维护公司及股东特别是中小股东的合法利益。
本人持续关注公司的信息披露工作，积极监督信息披露的及时性、准确性、完
整性和真实性。
（五）对公司进行现场考察的情况及日常沟通情况
管理层沟通等途径对公司进行考察，任期内累计现场工作时间达到规定天数。通过会
议、电话、电子邮件、现场沟通等多种方式与公司管理层及相关工作人员保持密切
联系，及时了解公司生产经营及规范运作情况，参与公司重大事项决策。同时，密
切关注重大事件、政策变化、市场环境、媒体报道等对公司经营运作的影响，切实
督促公司提升规范运作水平。
（六）参加履职相关培训情况
极参加证券交易所、行业协会等机构组织的履职或专题培训，加深对相关法规尤其
是涉及到规范公司治理结构、保护投资者合法权益等方面的认识和理解，切实提升
对公司和投资者利益的思想意识和保护能力。
（七）公司为独立董事履职提供支持的情况
重大事项进展情况，及时、详细地提供本人履职所需的相关资料，充分保障了本人
的知情权，未发生拒绝、阻碍、干预本人独立行使职权等不当行为。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第5号—交易与关联交易》等规定，本人充分发挥独立董事的独立审
核作用，审核了向特定对象发行股票及2026年度日常关联交易预计事项，从交易的
必要性、定价公允性、决策程序的合规性、是否损害公司及股东利益等方面做出客
观、专业的判断。经核查，上述关联交易作价客观、公允、合理，不存在损害公司
与非关联股东尤其是中小股东利益的情形，也不存在向关联方输送利益的情形，不
会影响公司的独立性。
（二）披露定期报告、内部控制评价报告
报告期内，公司及时编制并披露了各期定期报告。公司严格按照《企业内部控
制基本规范》《企业内部控制配套指引》及公司内部控制制度等规定规范运作，积
极完善企业内部控制规范体系建设，及时编制及披露了《2025年度内部控制评价报
告》。本人对公司定期报告、外部审计工作和内部审计情况进行了监督评估，公司
整体运行良好，符合中国证监会和上海证券交易所关于上市公司内部控制的要求。
（三）聘用承办公司审计业务的会计师事务所情况
报告期内，经董事会、股东会审议通过，公司同意续聘众华会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司2025年度的审计机构，未发生改聘。本人对该所在2025年度的
审计工作履职情况进行了监督评估，认为该所在为公司提供审计服务的过程中，恪
守尽职、勤勉尽责，具备较高的专业水准和职业素养，遵循独立、客观、公正的职
业准则，尽职尽责的完成了各项审计任务。
四、总体评价和建议
勉、独立、审慎地参与公司重大事项的决策，切实维护公司整体利益和全体股东
特别是中小股东的合法权益，推动公司持续规范的发展。
强与公司中小股东、董事会和经营层之间的沟通和交流，积极开展工作，为公司
持续稳定发展建言献策，进一步促进公司优化治理、规范运作和稳健经营。
独立董事：范宏宇
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