贵州振华风光半导体股份有限公司
作为贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2025
年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性
文件及《公司章程》《独立董事管理办法》等规定，忠实、勤勉、独立地履行独
立董事的职责，出席董事会、各专门委员会和股东会会议，充分发挥独立董事的
作用，监督公司规范化运作，依法维护公司及全体股东利益，尤其是中小股东的
合法权益。现将 2025 年度独立董事履行职责的情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
郑世红：1975 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，一级律师，贵州财经大学法律硕士研究生导师、客座教授。1994 年 7 月至
朝华明鑫律师事务所担任实习律师、律师；2006 年 8 月至 2007 年 7 月，在贵州
业之丰律师事务所担任律师、合伙人；2007 年 8 月至 2016 年 5 月，在贵州天一
致和律师事务所担任律师、合伙人；2016 年 6 月至今，在国浩律师（贵阳）事务
所担任律师、合伙人、管理合伙人、主任；2021 年 6 月至今，在本公司担任独立
董事。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系亲
属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提供
财务、法律、咨询等服务。不存在妨碍独立客观判断的情形，亦不存在违反《上
市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、独立董事 2025 年度履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
次董事会会议。作为独立董事，本人在审议相关事项尤其是重大事项时，与公司
及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身
专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保
障公司董事会的科学决策。本人对报告期内董事会相关议案均投了赞成票，不存
在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内公司共召开股东会 4 次，
其中年度股东会 1 次，临时股东会 3 次。具体出席会议情况如下：
参加 股东
参加董事会会议情况
大会情况
是否连
独立董 本年度应 以通讯 委托
亲自出 现场出 续两次
事姓名 参加董事 方式参 出 席 缺席会 出席 股东
席会议 席会议 未亲自
会会议次 加会议 会 议 议次数 会次数
次数 次数 参加会
数 次数 次数
议
郑世红 6 6 4 2 0 0 否 4
（二）出席董事会专门委员会情况
本人作为提名委员会主任委员、审计委员会委员和薪酬与考核委员会委员，
任期内，发挥自身法律专业特长，对报告期内审计委员会所履行的监督审查职能、
高级管理人员的薪酬考核情况进行了认真履职。2025 年，公司共召开 4 次审计
委员会，2 次薪酬与考核委员会，未召开提名委员会，本人不存在无故缺席的情
况。会议的召集召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序
和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的规定。具体出席会议情况如下：
专门委员会类别 报告期内召开次 应参加会议次数 参加次数 委托出席次数
数
审计委员会 4 4 4 0
薪酬与考核委员会 2 2 2 0
（三）出席独立董事专门会议情况
常关联交易预计的议案》《关于与中国电子财务有限责任公司签署<全面金融合
作协议>暨关联交易的议案》《关于中国电子财务有限责任公司的风险评估报告》
《关于在中国电子财务有限责任公司存款的风险处置预案》《关于 2025 年开展
应收账款保理及认购应收账款资产支持证券暨关联交易的议案》，本人作为公司
独立董事，严格按照公司独立董事专门会议的工作制度履行职责，并充分利用相
关专业知识和实践经验，积极参与审议以上决议，为公司独立董事专门会议的科
学决策起到了积极作用。
（四）与内部审计机构就公司财务、业务状况进行沟通的情况
及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时与公司聘请的外部审计机构大信会
计师事务所（特殊普通合伙）保持紧密联系，通过参加审计前中后的沟通会议、
审阅关键审计事项以及讨论审计过程中识别的重大风险点，就货币资金、存货-
发出商品、票据等相关往来函证，销售部分的收入的确认依据等等相关问题进行
有效地探讨和交流，有效监督了外部审计的质量和公正性。
（五）现场工作及与中小股东的沟通交流情况
会议等多种沟通方式与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，根据实际情
况到公司进行现场考察。及时掌握公司生产经营及规范运作情况、财务情况和董
事会决议执行情况，并提出规范性的意见和建议。同时，本人通过参加股东会等
方式，积极与中小股东沟通交流，广泛听取中小股东的意见和建议，关注中小股
东的合法权益，积极履行独立董事职责。具体现场工作情况如下：
序号 日期 事项
年度审计中与审计机构的现场沟通调研，公司年
度重点财务状况和公司治理、法律合规性。
与公司经营层沟通交流，对公司 2024 年年度报告、
控方面建言献策。
（六）上市公司配合独立董事工作的情况
在履职过程中，公司董事会办公室及相关部门就本人工作予以积极协同，及
时提供所需资料及信息，并对本人提出的问询事项及时予以专业解答。上述工作
支持确保本人得以实时知悉公司日常生产经营状况及重大事项进展，准确掌握公
司整体运行动态，从而为本人更有效地履行独立董事职责、审慎行使公司与股东
赋予的权利奠定了必要基础。
三、独立董事 2025 年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
遵循公开、公平、公正的市场原则，交易风险可控，符合公司利益。公司于 2025
年 4 月 24 日召开了第二届董事会第五次会议，审议通过了《2025 年度日常关联
交易预计的议案》，预计 2025 年度日常关联交易为公司正常生产经营所需，遵
循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，公司主营业务不会因此
而对关联方形成依赖。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
关决策或采取具体措施。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要
求，按时编制并披露了公司《2024 年年度报告及摘要》《2025 年第一季度报告》
《2025 年半年度报告及摘要》《2025 年第三季度报告》《2024 年度内控自评报
告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公
司经营情况。上述报告均经公司董事会审议通过，其中《2024 年年度报告及摘
要》经 2024 年年度股东大会审议通过，公司董事、高级管理人员均签署了书面
确认意见，定期报告的审议及披露程序合法合规，切实维护了公司的合法权益。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
公司于 2025 年 10 月 23 日、2025 年 10 月 27 日、2025 年 11 月 18 日分别召
开了 2025 年第四次董事会审计委员会、第二届董事会第八次会议、2025 年第二
次临时股东会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，决定续聘大信会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度的审计机构。上述聘请事项已依
法依规完成全部必要审议流程，符合国家相关法律法规及规范性文件要求，不存
在任何损害公司股东合法权益的情形。
（六）聘任或者解聘公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
计变更或者重大会计差错更正的情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
况。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
不领取董事薪酬；公司外部董事不在公司领取薪酬；公司独立董事根据公司实际
业务经营情况领取独立董事津贴，为每年税前 6 万元人民币；高级管理人员根据
其个人在公司担任的行政管理职务领取报酬，报酬由基本薪酬、绩效薪酬和专项
奖励构成。本人认为公司董事、高级管理人员的薪酬情况符合国家有关法律、法
规及公司章程等规定，决策程序合法有效，不存在损害公司和股东利益的情形。
四、发表意见情况和总体评价
司章程，秉持独立、客观、诚信、勤勉的履职准则，以法律专业视角履行监督与
制衡职责，切实保障公司治理的合规性、独立性与公正性。在履行职责过程中，
本人密切关注公司经营管理情况，审慎审核董事会提交的各项议案，针对关联交
易、重大投融资、信息披露、内控体系建设等重大事项，以法律专业标准开展审
慎的合规性、合法性与公允性核查，独立发表专项专业意见，客观、公正行使表
决权，坚决维护公司及全体股东的合法权益，重点保障中小股东的合法权益不受
侵害。同时，本人充分发挥法律专业优势，积极与董事会及经营管理层开展常态
化沟通，围绕公司治理结构优化、内控制度完善、合规风控体系建设等核心事项
提出专业建议，助力公司提升董事会决策的合规性与科学性。
照法律法规以及《公司章程》等规定的要求，恪守诚信勤勉法定义务，持续保持
履职独立性。本人将进一步深化与公司董事、经营管理层的沟通协作，持续深耕
公司经营与治理全流程的合规监督，充分发挥法律专业特长，在公司合规管理、
风险防控、治理优化等领域提供更具针对性、专业性的建设性意见，督促公司持
续完善法人治理结构、规范经营运作、提升信息披露质量，全力推动公司稳健合
规经营与高质量可持续发展，切实维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东
的合法权益。
独立董事：郑世红
首页
微信公众号
证券之星APP
