证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2026-42
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
第六届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会
第十六次会议于 2026 年 4 月 29 日在北京市西城区太平桥大街 19 号
公司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2026 年 4 月 15 日，
公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议由刘
健董事长主持。会议应参加会议董事 12 人，实际参加会议董事 12 人，
其中朱志龙董事、邵亚楼董事（视频电话）、徐一心董事、严金国董
事（视频电话）
、杨小雯独立董事（视频电话）、武常岐独立董事（视
频电话）
、陈汉文独立董事（视频电话）
、赵磊独立董事（视频电话）
以通讯方式参加表决。公司高级管理人员及其他相关人员列席了本次
会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记名投票方式表
决，形成决议如下：
一、通过《申万宏源集团股份有限公司 2026 年第一季度报告》。
（详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn）
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
此事项已经公司董事会审计委员会审议同意。
二、通过《申万宏源集团股份有限公司 2026 年经营计划》
。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
三、同意《关于申万宏源集团股份有限公司公开发行公司债券的
议案》（逐项表决）
。
同意公开发行公司债券。具体如下：
（一）申请发行规模
本次申请发行的公司债券票面总额不超过人民币 96.00 亿元
（含）。
公司可申请一次注册，并在实际核准发行额度内分期发行。具体申请
发行规模、实际发行方案（包括但不限于发行时间、是否分期发行、
各期发行规模、实际发行总规模等）提请股东会授权董事会并同意董
事会授权公司经营层根据有关法律、法规的规定、监管机构的要求、
公司资金需求情况和发行时市场情况，从维护公司利益最大化的原则
出发，在前述范围内确定。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）发行方式
本次发行的公司债券在获得中国证券监督管理委员会注册后，在
中国境内采用公开发行方式。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）向公司股东配售安排
本次发行的公司债券不向公司股东优先配售。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（四）债券期限
本次发行的公司债券期限为不超过 10 年（含 10 年）
。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（五）债券品种
本次发行的公司债券可以为单一期限品种，也可以是多种期限的
混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模提请股东会授权董事会
并同意董事会授权公司经营层根据相关规定及发行时的市场情况确
定。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（六）债券利率及确定方式
本次发行的公司债券票面利率为固定利率，具体的债券票面利率
及其支付方式提请股东会授权董事会并同意董事会授权公司经营层
与主承销商根据发行时的市场情况和公司债券利率管理的有关规定
确定。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（七）发行对象
本次公开发行公司债券可以向普通投资者发行，也可以选择仅面
向专业投资者发行。具体发行对象提请股东会授权董事会并同意董事
会授权公司经营层根据有关法律、法规的规定、监管机构的要求、公
司资金需求情况和发行时市场情况确定。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（八）上市场所
本次发行公司债券将申请在深圳证券交易所上市交易。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（九）募集资金的用途
本次发行的公司债券募集资金拟全部用于偿还到期债务、科技创
新项目投资或置换 12 个月以内科技创新投资项目出资，具体用途提
请股东会授权董事会并同意董事会授权公司经营层根据公司资金需
求确定。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（十）担保事项
本次发行公司债券将采用无担保方式。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（十一）本决议的有效期
本次发行公司债券决议的有效期为自股东会审议通过之日起 24
个月。如果董事会及/或其获授权公司经营层已于授权有效期内决定
有关本次公司债券的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得
监管部门的发行注册、批准、许可、备案或登记的（如适用），则公
司可在该注册、批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关本
次公司债券的发行或有关部分发行。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（十二）授权事项
请股东会授权董事会，并由董事会转授权公司经营层，在股东会
审议通过的框架与原则下，依照《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》及《公司债券发行与交易管理办法》和《公司章程》
的有关规定，办理本次公司债券的发行上市的相关事宜，包括但不限
于：
案、注册、同意等手续；
的决议，根据公司和公司债券市场的具体情况，制定及调整本次发行
公司债券的具体发行方案，包括但不限于发行时机、具体发行数量和
方式、发行条款、发行对象、债券期限、是否分期发行及多品种发行、
各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、债券利率及其确
定方式、发行安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和
赎回条款、具体配售安排、募集资金的具体使用、登记注册、偿债保
障措施等与本次公司债券发行有关的全部事宜；
完成后，办理本次发行公司债券的上市交易或转让流通事宜，包括但
不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及交易转
让相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于募集说
明书、承销协议、债券受托管理协议、资金监管协议、上市交易或挂
牌转让服务协议、债券持有人会议规则及其他法律文件等）和根据法
律、法规及规范性文件进行相关的信息披露；
管理协议以及制定债券持有人会议规则；
变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东会重新表决
的事项外，根据监管部门的意见对本次公司债券发行的具体方案等相
关事项进行相应调整；
具体事项；
层，代表公司根据股东会的决议及董事会授权具体处理与本次公司债
券发行有关的一切事务；
日止。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
公司不是失信责任主体、不是重大税收违法案件当事人、不是电
子认证服务行业失信机构。
本次发行事项尚需提交股东会审议通过，并经中国证券监督管理
委员会注册后方可实施。
四、通过《关于推进期货子公司整合的议案》
。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
二〇二六年四月二十九日
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