证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2026-021
九号有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予关键业务
人员部分第二个归属期及其他员工部分
第三个归属期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
?本次拟归属的限制性股票对应存托凭证数量：42,651.3 股限制性股票对
应的 426,513 份存托凭证。
?归属股票来源：九号有限公司（以下简称“公司”）向存托人发行 A 类普
通股，再由存托人向激励对象定向签发公司存托凭证和/或从二级市场回购的存
托凭证。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次限制性股票激励计划的主要内容
本激励计划首次授予关键业务人员 8.8994 万股限制性股票对应 88.9940 万
份存托凭证（按照 1 股/10 份存托凭证的比例进行转换），占授予时公司存托凭
证总份数的 0.13%。
本激励计划首次授予其他员工 20.2853 万股限制性股票对应 202.8530 万份
存托凭证（按照 1 股/10 份存托凭证的比例进行转换），占授予时公司存托凭证
总份数的 0.29%。
/份，首次授予其他员工的授予价格为 17.12547 元/份。
次授予其他员工授予 145 人。
（1）首次授予关键业务人员限制性股票对应存托凭证的具体归属安排如下：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占首次授予权
益总量的比例
第一个归 自首次授予之日起 50 个月后的首个交易日至首次
属期 授予之日起 62 个月内的最后一个交易日止
第二个归 自首次授予之日起 62 个月后的首个交易日至首次
属期 授予之日起 74 个月内的最后一个交易日止
第三个归 自首次授予之日起 74 个月后的首个交易日至首次
属期 授予之日起 86 个月内的最后一个交易日止
（2）首次授予其他员工限制性股票对应存托凭证的具体归属安排如下：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占首次授予权
益总量的比例
第一个归 自首次授予之日起 38 个月后的首个交易日至首次
属期 授予之日起 50 个月内的最后一个交易日止
第二个归 自首次授予之日起 50 个月后的首个交易日至首次
属期 授予之日起 62 个月内的最后一个交易日止
第三个归 自首次授予之日起 62 个月后的首个交易日至首次
属期 授予之日起 74 个月内的最后一个交易日止
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予关键业务人员部分考核年度为 2024-2026 年三个会计
年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：
归属安排 对应考核年度 业绩考核目标
第一个归属期 2024 公司营业收入达到 80 亿元。
第二个归属期 2025 公司营业收入达到 89 亿元。
第三个归属期 2026 公司营业收入达到 97 亿元。
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
本激励计划首次授予其他员工部分考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：
归属安排 对应考核年度 业绩考核目标
第一个归属期 2023 公司营业收入达到 73 亿元。
第二个归属期 2024 公司营业收入达到 80 亿元。
第三个归属期 2025 公司营业收入达到 89 亿元。
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
（2）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照
激励对象的考核结果确定其实际归属的存托凭证份数。
若公司未满足公司层面业绩考核要求，所有激励对象对应考核当年计划归
属的限制性股票对应存托凭证全部取消归属，并作废失效。
激励对象当期计划归属的限制性股票对应存托凭证因考核原因不能归属或
不能完全归属的，按作废失效处理，不可递延至下一年度。
激励对象的绩效考核结果划分为 S、A、B、C、D 五档，届时根据以下考核
评级表中对应的实际归属权益数量占首次/预留授予权益总量的比例确定激励对
象的实际归属的存托凭证份数：
考核结果对应的实际归属权益数量占
归属安排 对应考核年度 首次授予权益总量的比例
S、A、B C D
第一个归属期
第二个归属期 2025 30% 15% 0%
第三个归属期 2026 30% 15% 0%
在第一个归属期，如果公司满足当年公司层面业绩考核目标，激励对象当
年实际归属权益数量占首次授予权益总量的比例为 2021-2024 年考核结果对应
的比例累加之和。
在第二个归属期，如果公司满足当年公司层面业绩考核目标，激励对象当
年实际归属权益数量占首次授予权益总量的比例为 2025 年考核结果对应的比例。
在第三个归属期，如果公司满足当年公司层面业绩考核目标，激励对象当
年实际归属权益数量占首次授予权益总量的比例为 2026 年考核结果对应的比例。
考核结果对应的实际归属权益数量占
归属安排 对应考核年度 首次/预留授予权益总量的比例
S、A、B C D
第一个归属期 2022 13% 6.5% 0%
第二个归属期 2024 30% 15% 0%
第三个归属期 2025 30% 15% 0%
在第一个归属期，如果公司满足当年公司层面业绩考核目标，激励对象当
年实际归属权益数量占首次授予权益总量的比例为 2021-2023 年考核结果对应
的比例累加之和。
在第二个归属期，如果公司满足当年公司层面业绩考核目标，激励对象当
年实际归属权益数量占首次授予权益总量的比例为 2024 年考核结果对应的比例。
在第三个归属期，如果公司满足当年公司层面业绩考核目标，激励对象当
年实际归属权益数量占首次授予权益总量的比例为 2025 年考核结果对应的比例。
（二）本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》及《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就
本次激励计划相关议案发表了独立意见，并对本次激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见。
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-005），
根据其他独立董事的委托，独立董事林菁先生作为征集人就 2021 年第一次临时
股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体存托凭证
持有人征集投票权。
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司独立董事未收到与本
次激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 2 月 8 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励
对象名单的公示情况及核查意见》（公告编号：2021-011）。
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司存托凭证情况的自
查报告》（公告编号：2021-013）。
《关于向激励对象首次授予限制性股票对应存托凭证的议案》。公司独立董事
对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合
法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对授予日的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议
案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见，并对本次激励
计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议
案》。
《关于向激励对象授予预留部分限制性股票对应存托凭证的议案》，公司独立
董事对该事项发表了独立意见，认为预留部分授予条件已经成就，激励对象主
体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。
《关于向激励对象授予预留部分限制性股票对应存托凭证的议案》，公司独立
董事对该事项发表了独立意见，认为预留部分授予条件已经成就，激励对象主
体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案二次修订稿）>及其摘要的议
案》。公司独立董事对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意
见。
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案二次修订稿）>及其摘要的议案》。
了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予其他员工部分第一个归属期
归属条件成就的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性
股票对应存托凭证的议案》。公司独立董事对符合归属条件的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。
了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就
的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托
凭证的议案》。公司独立董事对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表
了核查意见。
过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成
就的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存
托凭证的议案》。公司独立董事对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发
表了核查意见。
了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予关键业务人员部分第一个归属期
归属条件成就的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予其他员工部
分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励
计划部分限制性股票对应存托凭证的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对
符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
《关于调整 2021 年至 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
《关于 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期归属条件
成就的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对符合归属条件的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
《关于调整 2021 年至 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于
议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭
证的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对符合归属条件的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。
《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予关键业务人员部分第二个归属期归
属条件成就的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予其他员工部分
第三个归属期归属条件成就的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计
划部分限制性股票对应存托凭证的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对符
合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（三）历次限制性股票授予及归属情况
授予后本次限
授予
授予日期 授予数量 授予价格(调整后) 制性股票对应
人数
存托凭证数量
他员工）
注：上述价格调整系公司实施权益分派所致。
（四）历次限制性股票归属情况
归属存托凭证上市流通日 归属数量 授予价格(调整后) 归属人数
注：上述历次价格调整系公司实施权益分派所致。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
成就的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予其他员工部分第三个
归属期归属条件成就的议案》。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，
董事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予关键业务人员部分第二
个归属期、2021 年限制性股票激励计划首次授予其他员工部分第三个归属期的
归属条件已经成就，本次可归属的限制性股票对应存托凭证为 426,513 份。同
意公司按照本激励计划为符合条件的 71 名激励对象办理归属等相关事宜。
归属条件 达成说明
对象已获授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证取消归
属，并作废失效：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
形，符合归属条件。
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
激励对象未发生前
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
述情形，符合归属
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本次可归属的激励
对象符合归属任职
各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
期限要求。
（1）首次授予关键业务人员部分
本激励计划首次授予关键业务人员部分考核年度为 2024-
标如下：
对应考核
归属安排 业绩考核目标
年度
第一个归
属期
根据毕马威华振会
第二个归
属期
普通合伙）出具的
第三个归
属期
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
告 ， 2025 年 度 ， 公
（2）首次授予其他员工部分
司实现营业收入
本激励计划首次授予其他员工部分考核年度为 2023-2025
年三个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如
层面绩效满足归属
下：
条件。
对应考核
归属安排 业绩考核目标
年度
第一个归
属期
第二个归
属期
第三个归
属期
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的存托凭证
份数。
（1）首次授予关键业务人员部分
考核结果对应的实际归属权 公司 2021 年限制性
对应考 益数量占首次授予权益总量 股票激励计划首次
归属安排 的比例 授予关键业务人员
核年度
S、A、B C D 部分在职的 2 名激励
对象本期个人层面
其中 1 名激励对象自
第一个归属期 愿放弃部分已获授
性股票对应的存托
凭证。因此，可归
第二个归属期 2025 30% 15% 0% 属激励对象合计为 2
人。
第三个归属期 2026 30% 15% 0%
首次授予其他员工
（2）首次授予其他员工部分 部分在职的 69 名激
考核结果对应的实际归属权 励对象 中，68 名激
对应考 益数量占首次授予权益总量 励对象本期个人层
归属安排 的比例
核年度 面 归 属 比 例 为
S、A、B C D 100%，1 名激励对象
完成部分业绩考核
第一个归属期 2022 13% 6.5% 0% 属激励对象合计为
第二个归属期 2024 30% 15% 0%
第三个归属期 2025 30% 15% 0%
（二）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票对应存托凭证予以作废失效处
理，详见公司同日披露的《九号有限公司关于作废处理部分限制性股票对应存
托凭证的公告》。
（三）董事会薪酬与考核委员会审核意见
本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定
的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本
次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授的第二类限制性股票对应
存托凭证的归属条件已成就。
董事会薪酬与考核委员会同意公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予关
键业务人员部分第二个归属期符合条件的 2 名激励对象办理归属，对应可归属
的限制性股票对应存托凭证 126,261 份；2021 年限制性股票激励计划首次授予
其他员工部分第三个归属期符合条件的 69 名激励对象办理归属，对应可归属的
限制性股票对应存托凭证 300,252 份。上述事项符合相关法律、法规及规范性
文件所规定的条件，不存在损害公司及存托凭证持有人利益的情形。
三、首次授予关键业务人员部分归属的具体情况
（一）首次授予日：2021 年 2 月 23 日
（二）本次归属数量：126,261 份存托凭证
（三）本次归属人数：2 人
（四）授予价格（调整后）：8.18547 元/份
（五）股票来源：公司向存托人发行 A 类普通股，再由存托人向激励对象
定向签发公司存托凭证和/或从二级市场回购的存托凭证
（六）本次激励计划首次授予关键业务人员部分第二个归属期可归属对象
及归属情况：
已获授的第 本次可归属的 可归属存托
二类限制性 第二类限制性 凭证数量占
序号 姓名 职务 股票对应存 股票数量对应 已获授的存
托凭证数量 存托凭证数量 托凭证的比
（万份） （万份） 例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
/ / / / / /
小计 / / /
二、董事会认为需要激励的其他员
工（2 人）
总计 49.9570 12.6261 25.27%
四、首次授予其他员工部分归属的具体情况
（一）首次授予日：2021 年 2 月 23 日
（二）本次归属数量：300,252 份存托凭证
（三）本次归属人数：69 人
（四）授予价格（调整后）：17.12547 元/份
（五）股票来源：公司向存托人发行 A 类普通股，再由存托人向激励对象
定向签发公司存托凭证和/或从二级市场回购的存托凭证
（六）本次激励计划首次授予其他员工部分第三个归属期可归属对象及归
属情况：
已获授的第 本次可归属的 可归属存托
二类限制性 第二类限制性 凭证数量占
序号 姓名 职务 股票对应存 股票数量对应 已获授的存
托凭证数量 存托凭证数量 托凭证的比
（万份） （万份） 例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
/ / / / / /
小计 / / /
二、董事会认为需要激励的其他员
工（69 人）
总计 100.5730 30.0252 29.85%
五、归属日及买卖公司存托凭证情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象首次授予关键业务
人员部分第二个归属期及其他员工部分第三个归属期限制性股票对应存托凭证
归属及相关的登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，本次激励计划首次授予的激励对象不包括公司董事、高级管
理人员。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号—金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后
不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产
负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，
修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将
当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次
限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告
为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
北京市中伦律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，本次激励计划归
属条件成就及部分限制性股票对应存托凭证作废相关事项已履行了现阶段必要
的法定程序，符合《激励计划（草案二次修订稿）》、《管理办法》及法律法
规的相关规定；本次激励计划归属条件成就及部分限制性股票对应存托凭证作
废相关事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案二次修订稿）》
的相关规定，不存在明显损害公司及全体股东、存托凭证持有人利益的情形。
八、独立财务顾问意见
国泰海通证券股份有限公司认为：截至本报告出具日，九号公司 2021 年限
制性股票激励计划首次授予关键业务人员部分第二个归属期、其他员工部分第
三个归属期归属条件成就及作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股
票对应存托凭证事项已经取得必要的批准和授权，符合《上市规则》、《公司
法》、《证券法》、《管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案
二次修订稿）》的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。本
次限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计
划（草案二次修订稿）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交
易所办理相应后续手续。
九、上网公告附件
（一）九号有限公司董事会薪酬与考核委员会关于限制性股票激励计划归
属名单的核查意见；
（二）九号有限公司第三届董事会独立董事专门会议第七次会议决议；
（三）北京市中伦律师事务所关于九号有限公司 2021 年限制性股票激励计
划关键业务人员及其他员工相关归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股
票对应存托凭证的法律意见书；
（四）国泰海通证券股份有限公司关于九号有限公司 2021 年限制性股票激
励计划首次授予关键业务人员部分第二个归属期、其他员工部分第三个归属期
归属条件成就及作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托
凭证事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
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