证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2026-012
深圳光峰科技股份有限公司
关于提请公司股东会授权董事会以简易程序向特定对象发
行股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券
发行上市审核规则》等相关规定，深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2026 年 4 月 28 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过《关于
提请公司股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公
司董事会提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票，融资总额不
超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限自 2025 年
度股东会通过之日起至 2026 年度股东会召开之日止。
该议案尚需提交公司 2025 年度股东会审议通过。具体内容如下：
一、本次授权事宜具体内容
本次提请公司股东会授权事宜包括但不限于：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
提请股东会授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规以及《公司章
程》的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序
向特定对象发行股票的条件。
（二）发行证券的种类、面值、数量
本次非公开发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值
人民币 1.00 元。发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年
末净资产的 20%，发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行
前公司股本总数的 30%。
（三）发行方式和发行时间
本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式，将在股东会授权后有
效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。
（四）发行对象及认购方式
本次发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织
等不超过 35 名（含 35 名）的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、
合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认
购的，视为 1 个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东会的授权与保
荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认
购。
（五）定价基准日、发行价格和定价原则
发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个
交易日股票交易均价的 80%（计算公式为：定价基准日前 20 个交易日股票交易
均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票
交易总量）。
发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定
情形的，相关发行对象不参与本次发行定价的询价过程，但接受其他发行对象
申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增
股本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
最终发行价格将在获得中国证券监督管理委员会的注册文件后，按照相关
法律法规规定和监管部门的要求，由公司董事会根据股东会的授权以及询价结
果与保荐机构（主承销商）协商确定。
（六）限售期
发行对象认购的本次发行的股票自本次发行结束之日（即自本次向特定对
象发行的股票登记至名下之日）起 6 个月内不得转让。发行对象存在《上市公
司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发
行结束之日起 18 个月内不得转让。
发行对象基于本次发行所取得的公司向特定对象发行的股票，因公司分配
股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定
安排。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
（七）募集资金用途
公司募集资金拟用于主营业务相关项目建设、资产收购及补充流动资金，
用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用
应当符合以下规定：
买卖有价证券为主要业务的公司；
业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公
司生产经营的独立性。
（八）发行前的滚存利润安排
本次非公开发行股份前的滚存未分配利润，将由本次发行完成后的公司新
老股东按照本次发行后的股份比例共享。
（九）股票上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。
（十）决议的有效期
本次发行决议的有效期限为公司 2025 年度股东会通过之日起，至 2026 年
度股东会召开之日止。
（十一）授权董事会办理本次发行股票的具体事宜
授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理与本次以简
易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：
公司符合发行股票条件的前提下，确定并实施以简易程序向特定对象发行股票
的具体方案，包括但不限于发行时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体
认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；审议通过
与发行有关的募集说明书及其他相关文件；
根据相关法律法规、规范性文件以及股东会作出的决议，结合证券市场及募集
资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资
金投资项目及其具体安排进行调整；
改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监
管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；
括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；
募集资金使用的相关事宜；
更注册资本及《公司章程》所涉及的工商变更登记或备案；
责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；
此及时对发行的发行数量上限作相应调整；
行方案进行相应调整并继续办理发行事宜；在出现不可抗力或其他足以使发行
计划难以实施，或虽然可以实施，但会给公司带来极其不利后果之情形下，可
酌情决定对发行计划进行调整、延迟实施或者撤销发行申请；
他事宜；
施，但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提
前终止；
发行相关的其他事宜。
二、风险提示
本次提请公司股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的事项不
代表审批、注册部门对本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，议案所
述授权事项尚需公司 2025 年度股东会审议通过。
经 2025 年度股东会授权上述事项后，公司董事会将根据公司实际情况决定
是否在授权时限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间。具体情况存在
不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳光峰科技股份有限公司董事会
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