国泰海通证券股份有限公司
关于湖南崇德科技股份有限公司
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限
公司（以下简称“国泰海通”或“保荐 被保荐公司简称：崇德科技
人”）
保荐代表人姓名：胡谦 联系电话：0755-25869801
保荐代表人姓名：吴武辉 联系电话：0755-25869807
现场检查人员姓名：胡谦
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 13 日-17 日、4 月 20 日-24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流；
（二）实地察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（三）查阅公司信息披露文件及相关变更决策文件；
（四）查阅公司相关会议文件，获取董事、高级管理人员名单及其变化情况，获
取关联方清单；
（五）查阅公司最新章程、会议事规则及会议材料。
是
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
名确认
是
相关业务规则履行职责
不适用
相应程序和信息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流；
（二）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；
（三）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（四）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（五）查阅公司最新章程以及制定的各项内控制度；
（六）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计师出具的内部控制鉴
证报告等。
是
门（如适用）
是
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流；
（二）查阅投资者关系登记表；
（三）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（四）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
（五）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流；
（二）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议
文件、信息披露文件；
（三）查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的说
明；
（四）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；
（五）查阅会计师关于 2025 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项
报告；
（六）查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、会议文件、信息披露文件等。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流；
（二）实地走访募投项目实施地点并查看募投项目实施进展；
（三）查阅公司募集资金专户银行对账单；
（四）查阅公司募集资金使用台账；
（五）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；
（六）查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；
（七）查阅公司募集资金管理制度、募集资金使用相关会议文件、信息披露文件等。
是
等情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流；
（二）实地察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（三）查阅公司定期报告等其他信息披露资料；
（四）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流；
（二）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）获取公司现金分红制度文件，查阅相关公开信息披露文件，核查现金分红执行
情况；
（二）查阅公司会议文件、定期报告及其他信息披露文件，会议文件、信息披露文件
等资料；对公司高级管理人员进行访谈；
（三）对本持续督导期内金额较大的资金往来进行抽凭，了解交易对象及支付原因；
（四）取得本持续督导期内公司的重大投资及重大合同文件，查询重大投资或重大合
同之交易对手方的工商信息，对重大投资及重大合同的执行情况进行财务抽凭，了解
重大投资及重大合同的预付款项和应收款项的情况；
（五）查阅公司定期报告及其他信息披露文件，实地查看公司生产经营环境，查阅同
行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经保荐机构 2025 年度持续督导现场检查，未发现公司存在需要整改的重大问题。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于湖南崇德科技股份有限公司
保荐代表人签名：
胡谦 吴武辉
国泰海通证券股份有限公司
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