华泰联合证券有限责任公司
关于成都华微电子科技股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为成都华微电子科技股份有限公司（以下简称“成都华微”“公司”或“发行人”）
首次公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对成
都华微在 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况
如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意成都华微电子科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2409 号），公司向社会公开
发行人民币普通股（A 股）股票 9,560.00 万股，每股发行价格为人民币 15.69 元，
公司本次公开发行募集资金总额为人民币 149,996.40 万元，扣除全部发行费用
（不含增值税）人民币 8,403.81 万元后，募集资金净额为 141,592.59 万元。公司
首次公开发行股票募集资金已全部到位，存入公司募集资金专用账户中，上述情
况经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于 2024 年 2 月 2 日
出具《验资报告》（中天运[2024]验字第 90002 号）。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
募集资金基本情况表
单位：万元人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 2 月 2 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 149,996.40
减：直接支付发行费用 8,403.81
二、募集资金净额 141,592.59
减：
以前年度已使用金额 62,072.57
本年度使用金额 32,576.90
暂时补流金额 19,568.29
现金管理金额 25,000.00
银行手续费支出及汇兑损益 2.18
加：
募集资金利息收入 1,447.00
三、报告期期末募集资金余额 3,819.65
注 1：以前年度已使用金额、本年度使用金额包括投入募集资金项目及永久补充流动资金；
注 2：报告期期末募集资金余额仅包含募集资金存放专项账户的活期存款余额。
注 3：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所造成。
二、募集资金管理与存放情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集
资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文
件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金
存储、使用管理与监督等进行了规定。
公司已同保荐人华泰联合证券有限责任公司与相关银行签订募集资金专户
存储三方监管协议。募集资金专户监管协议对公司、保荐人及存放募集资金的商
业银行的相关责任和义务进行了详细约定。
（二）募集资金存放情况
募集资金存储情况表
单位：万元人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 2 月 2 日
账户名称 开户银行 银行账号 报告期末余额 账户状态
成都华微电子科技 中国银行股份有限
股份有限公司 公司双流机场支行
中国建设银行股份
成都华微电子科技 51050187083600
有限公司成都新华 1,414.57 使用中
股份有限公司 006229
支行
中国工商银行股份
成都华微电子科技 44029220291003
有限公司成都永丰 484.78 使用中
股份有限公司 09718
路支行
中国农业银行股份
成都华微科技有限 22808301040061
有限公司成都金融 1,533.57 使用中
公司 687
城支行
合计 3,819.65 /
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
（二）募投项目先期投入及置换情况
五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为
合证券有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。
五次会议，审议通过了《关于使用自有资金、承兑汇票等方式支付募投项目所需
资金并以募集资金等额置换的议案》，同意通过自有资金、承兑汇票等方式预先
支出募集资金投资项目相关款项，后续定期以募集资金进行等额置换，并从募集
资金专户等额划至各自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资
金。上述公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项
符合操作流程，遵守了募集资金监管的相关规定。
募集资金置换先期投入表
单位：万元人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 2 月 2 日
自筹资金预 置换完成日 董事会审议
募集资金投资项目 总投资额 置换金额
先投入金额 期 通过日期
芯片研发及产业化 75,000.00 11,331.34 11,331.34
高端集成电路研发 2024 年 4 月 2024 年 3 月
及产业基地 26 日 29 日
合计 130,000.00 31,028.70 31,028.70 / /
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
五次会议，审议通过《关于利用暂时闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动
资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币 20,000.00 万元暂
时补充流动资金，仅用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会批准之
日起不超过 12 个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募
集资金专用账户。公司监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐人华泰联合
证券有限责任公司对该事项出具了明确的核查意见。
次会议，审议通过《关于利用暂时闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资
金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币 20,000.00 万元暂时
补充流动资金，仅用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会批准之日
起不超过 12 个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集
资金专用账户。公司监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐人华泰联合证
券有限责任公司对该事项出具了明确的核查意见。
闲置募集资金临时补充流动资金明细表
单位：万元人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 2 月 2 日
临时补充流
临时补充流 计划补充流动资 董事会审议 归还募集资 归还募集资
动资金起始
动资金金额 金时长 通过日期 金日期 金金额
日期
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
五次会议，审议通过《关于利用暂时闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动
资金的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 60,000 万元（包含本数）
的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本
要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期
存款、大额存单、协定存款等），本次现金管理决议的有效期自公司董事会审议
通过之日起 12 个月内（含 12 个月）有效，在前述额度及期限范围内，资金可以
循环滚动使用。公司董事会授权董事长或董事长授权人员在上述额度和决议有效
期内行使该项投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实
施。公司监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐人华泰联合证券有限责任
公司对该事项出具了明确的核查意见。
次会议，审议通过《关于利用暂时闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资
金的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 50,000 万元（包含本数）的
暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要
求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存
款、大额存单等），本次现金管理决议的有效期自公司董事会审议通过之日起
用。公司董事会授权董事长或董事长授权人员在上述额度和决议有效期内行使该
项投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事
会对该事项发表了明确的同意意见，保荐人华泰联合证券有限责任公司对该事项
出具了明确的核查意见。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 2 月 2 日
计划进行现金 计划起始日 计划截止日 董事会审议
计划进行现金管理的方式
管理的金额 期 期 通过日期
购买安全性高、流动性好的、 29 日 28 日 29 日
满足保本要求的投资产品 2025 年 4 月 2026 年 4 月 2025 年 4 月
募集资金现金管理明细表
单位：万元人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2024 年 2 月 2 日
预计年化收益
委托方 受托银行 产品名称 产品类型 购买金额 起始日期 截止日期 尚未归还金额
率
成都华微电子 中国银行股份
科技股份有限 有限公司双流 大额存单 定期存款 17,000.00 0 1.15%
日 日
公司 机场支行
成都华微电子 中国银行股份
科技股份有限 有限公司双流 大额存单 定期存款单 10,000.00 0 1.15%
日 日
公司 机场支行
成都华微电子 中国建设银行
科技股份有限 股份有限公司 大额存单 定期存款 18,000.00 0 1.15%
日 日
公司 成都新华支行
中国工商银行 法人人民币结
成都华微电子
股份有限公司 构性存款产品- 2024 年 12 月 2025 年 3 月 28
科技股份有限 结构性存款 15,000.00 0 2.05%
成都永丰路支 专户型 2024 年 16 日 日
公司
行 第 457 期 B 款
成都华微电子 中国银行股份 （四川）对公结
科技股份有限 有限公司双流 构性存款 结构性存款 11,270.00 0 0.64%
日 日
公司 机场支行 202503712
成都华微电子 中国银行股份 （四川）对公结
科技股份有限 有限公司双流 构性存款 结构性存款 11,730.00 0 3.48%
日 日
公司 机场支行 202503711
中国农业银行
成都华微电子
股份有限公司 单位组合定期 2025 年 7 月 25 2025 年 10 月
科技股份有限 定期存款 4,000.00 0 0.80%
成都金融城支 存款 日 25 日
公司
行
成都华微电子 中国银行股份
科技股份有限 有限公司双流 大额存单 定期存款 5,000.00 0 1.10%
日 日
公司 机场支行
成都华微电子 中国建设银行
科技股份有限 股份有限公司 单位定期存款 定期存款 12,000.00 0 1.00%
日 日
公司 成都新华支行
中国农业银行
成都华微电子
股份有限公司 单位组合定期 2025 年 7 月 25 2026 年 1 月 25
科技股份有限 定期存款 8,000.00 0 1.00%
成都金融城支 存款 日 日
公司
行
四、募集资金使用及披露中存在的问题
由于公司相关工作人员失误，2025 年 5 月和 6 月，分别误将自有流动资金 5
万元和 3 万元存入募集资金专户（账号：128033287411），上述事项违反了《上
市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规定及公司《募集资金管理办法》
中关于募集资金专户不能存放非募集资金的规定。
公司发现上述问题后，及时核实相关情况，并在保荐人等中介机构帮助下，
采取了一系列的整改措施，以确保后续募集资金使用规范，包括：（1）加强相
关人员培训和管理；（2）完善募集资金相关业务流程控制；（3）完善募集资金
内部审批流程，强化募集资金使用的监督；（4）公司内审部门采取定期或不定
期方式对募集资金项目开展监督检查以及专项审计，严格杜绝类似现象的发生。
截至 2025 年 7 月 26 日，公司已将上述存入的资金从该募集资金专户转出。
除上述问题外，公司 2025 年度募集资金存放、管理和使用符合《上市公司
募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规定
的要求，不存在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金的投向和进展情况均
如实履行了披露义务，不存在募集资金披露违规的情况。
五、会计师事务所对公司年度募集资金存放、管理与使用情况出具的
鉴证报告的结论性意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对《成都华微电子科技股份有限公司
大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为成都华微编制的募集资金存放、管理与
实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2025 年度募
集资金存放、管理与实际使用的情况。
六、保荐人主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
成都华微募集资金的存放、管理、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭
证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与
公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：成都华微 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用
情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有
关法律、法规和规定的要求，公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披
露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用
募集资金的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于成都华微电子科技股份有限
公司 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况专项核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
江 帆 廖 君
华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元人民币
发行名称 2024 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2024 年 2 月 2 日
本年度投入募集资金总额 32,576.90
已累计投入募集资金总额 94,649.47
变更用途的募集资金总额 /
变更用途的募集资金总额比例 /
已变更 截至期末累 项目达到 项目可
截至期末 本年 是否
募投 项目，含 募集资金 截至期末承 截至期末 计投入金额 预定可使 行性是
承诺投资项目和 调整后投资 本年度投 投入进度 度实 达到
项目 部分变 承诺投资 诺投入金额 累计投入 与承诺投入 用状态日 否发生
超募资金投向 总额 入金额 （%）(4) 现的 预计
性质 更（如 总额 (1) 金额(2) 金额的差额 期（具体 重大变
＝(2)/(1) 效益 效益
有） (3)＝(2)-(1) 到月份） 化
芯片研发及产业 研发 不 适
/ 75,000.00 75,000.00 75,000.00 23,144.63 37,581.37 -37,418.63 50.11 2027.02 不适用 否
化 项目 用
高端集成电路研 生产 不 适
/ 55,000.00 55,000.00 55,000.00 9,432.27 45,475.51 -9,524.49 82.68 2027.02 不适用 否
发及产业基地 建设 用
不 适
补充流动资金 补流 / 20,000.00 11,592.59 11,592.59 0 11,592.59 -0.00 100 不适用 不适用 否
用
合计 150,000.00 141,592.59 141,592.59 32,576.90 94,649.47 -46,943.12
未达到计划进度
原因（分具体募投 不适用
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
募集资金投资项
目先期投入及置 详见本核查意见三、（二）之说明
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 详见本核查意见三、（三）之说明
金情况
对闲置募集资金
进行现金管理，投 详见本核查意见三、（四）之说明
资相关产品情况
用超募资金永久
补充流动资金或
不适用
归还银行贷款情
况
募集资金结余的
不适用
金额及形成原因
募集资金其他使
不适用
用情况
注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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