中信证券股份有限公司、国投证券股份有限公司
关于国投电力控股股份有限公司
上市公司：国投电力控股股份有限公司（以下简称“国投电力”或“公司”）
保荐人 1 名称：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
保荐代表人姓名：李宁 联系电话：13426320520
保荐代表人姓名：吴鹏 联系电话：13811455277
保荐人 2 名称：国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、与中信证券合称“保荐人”）
保荐代表人姓名：郑扬 联系电话：13911454504
保荐代表人姓名：陈实 联系电话：18611380427
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同
意国投电力控股股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
〔2025〕141 号），公司向特定发行对象发行新股，募集资金用于孟底沟水电站
项目、卡拉水电站项目。本次实际发行 550,314,465 股，确定的每股发行价为人
民币 12.72 元。本次共募集资金人民币 6,999,999,994.80 元，扣除各项发行费用
（不含增值税）共计人民币 1,934,258.93 元后，实际募集资金净额为人民币
合伙）验证，并出具信会师报字[2025]第 ZG10021 号验资报告。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，保荐人履行持
续督导职责，自公司本次向特定对象发行 A 股股票在上海证券交易所上市之日
至本持续督导报告书出具日，保荐人对国投电力的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作概述
检查的工作要求。
权利义务，并报上海证券交易所备案。
持续督导工作，并于 2026 年 4 月 24 日对公司进行了现场检查。
导职责，具体内容包括：
（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；
（2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司
（3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关
内部审议文件、信息披露文件，查阅会计师出具的 2025 年度审计报告、关于 2025
年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告；
（4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策
程序文件、募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细账、募集资金使用情况
报告、会计师出具的 2025 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告，对大额募集
资金支付进行凭证抽查，了解项目建设进度及资金使用进度；
（5）对公司证券与法律风控部副总经理进行访谈；
（6）对公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员进行公开信
息查询；
（7）查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况；
（8）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情
况。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
本持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅
了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程
文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告
等，并对证券与法律风控部副总经理进行访谈。
基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法
律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人未发现公司
发生按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应
向中国证监会和上海证券交易所报告的重要事项。
四、其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、国投证券股份有限公司关于国投电
力控股股份有限公司 2025 年度持续督导报告书》之中信证券股份有限公司签署
页）
保荐代表人：
_______________ _____________
李 宁 吴 鹏
中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
