北京市通商律师事务所
关于
宇通重工股份有限公司
法律意见书
二零二六年四月
释 义
除另有所指，本法律意见书所使用下列词语具有的含义如下：
宇通重工、公司 指 宇通重工股份有限公司
本计划、本激励计划、
指 宇通重工股份有限公司 2026 年股票期权激励计划
激励计划
《激励计划（草案）》、
指 宇通重工股份有限公司 2026 年股票期权激励计划（草案）
本计划草案
根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象在未来一定期
股票期权、期权 指
限内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量股票的权利
按照本激励计划规定，获得股票期权的公司中层管理人员、核心
激励对象 指
业务、技术、职能管理人员等
自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或
有效期 指
注销完毕之日止
授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日
等待期 指 股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段
行权 指 激励对象按照激励计划设定的条件购买公司股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 激励对象行使股票期权所必需满足的预先确定的条件
宇通重工股份有限公司 2026 年股票期权激励计划实施考核管理
《考核管理办法》 指
办法
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所/上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《宇通重工股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本所、通商 指 北京市通商律师事务所
本《北京市通商律师事务所关于宇通重工股份有限公司 2026 年
本法律意见书 指
股票期权激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》
注：本法律意见书中若出现总数合计与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍
五入原因所致。
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北京市通商律师事务所
关于宇通重工股份有限公司
法律意见书
致：宇通重工股份有限公司
北京市通商律师事务所是经中华人民共和国北京市司法局批准成立，具有合
法执业资格的律师事务所，有资格就中国法律问题出具法律意见。根据《公司法》
《证券法》《管理办法》《公司章程》等有关规定，本所接受公司的委托，就公
司 2026 年股票期权激励计划相关事宜担任专项法律顾问，并就本激励计划调整
（以下简称“本次调整”）及授予（以下简称“本次授予”）相关事项出具本法
律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《激励计划（草案）》《考核管理办
法》、公司董事会薪酬与考核委员会会议文件、董事会会议文件、股东会会议文
件、公司书面说明以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门
公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关的文件
资料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师特作如下声明：
供了本所律师认为制作本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口
头证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和
重大遗漏之处，其所提供的复印件与原件一致。
《公司法》《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的
有关规定发表法律意见。
赖于有关政府部门、宇通重工或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门
公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出
具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽
责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
问题发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、审计及评估等专
业事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计及评估事
项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和宇通重工的说明
予以引述，本法律意见书对该等文件及其内容的引用并不意味着本所律师对
该等文件以及所引用内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。
法律的事项出具法律意见，对于中国以外的法律领域，并无出具法律意见的
资质。本法律意见书中所有与境外有关的事实和意见，本所依赖于相关方提
供的资料、文件和境外律师出具的法律意见书以及相关方向本所做出的说明
和确认。
关事项所必备的法定文件，随其他材料一起予以公告，并对所出具的法律意
见承担相应的法律责任。
所事先书面许可，不得用作其他任何目的。
据上，本所律师根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，就宇通重工本激励计划调整及授予相关事项出具
如下法律意见：
正 文
一、 本激励计划相关事项的批准和授权
第一次会议和第十二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司 2026 年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2026 年股票期权激励计划
考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东会授权董事会办理 2026 年股票期
权激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。
年股票期权激励计划相关事项的核查意见》，同意公司实施本激励计划。
划拟激励对象名单。公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何个人或
组织对公司本次拟激励对象提出异议。2026 年 4 月 22 日，公司披露了《董事会
薪酬与考核委员会关于 2026 年股票期权激励计划之激励对象名单的公示情况说
明及核查意见》。
司 2026 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2026 年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东会授权董事
会办理 2026 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
会决议公告》《关于 2026 年股票期权、股票期权激励计划内幕信息知情人买卖
公司股票情况的自查报告》等相关公告。
了《关于调整 2026 年股票期权相关事项的议案》《关于向公司 2026 年股票期权
激励计划激励对象授予股票期权的议案》。
权激励计划本次授予相关事项发表了核查意见。
综上所述，本所律师认为，公司已就本激励计划调整及授予相关事项取得了
现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及激励计划
的相关规定，合法、有效。
二、 本次调整的相关事宜
根据公司提供的第十二届董事会第十五次会议等相关文件，鉴于公司 2026
年股票期权激励计划拟授予的激励对象中，5 名激励对象发生离职、降职情况，
根据公司 2025 年年度股东会的授权，董事会对本激励计划授予激励对象名单及
授予数量进行调整。公司本激励计划授予的权益总数由 676 万份调整为 654 万
份，授予激励对象由 136 名调整为 131 名。
除上述调整外，本激励计划其他内容与经公司 2025 年年度股东会审议通过
的方案一致。根据公司 2025 年年度股东会的授权，本次调整属于授权范围内事
项，经公司董事会审议通过后无需再次提交股东会审议。
激励计划本次调整相关事项发表了核查意见，董事会薪酬与考核委员会认为：本
次对 2026 年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的调整符合《管理办法》
及公司《2026 年股票期权激励计划》的有关规定，调整后的激励对象均未发生不
得被授予股票期权的情形，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合《2026
年股票期权激励计划》规定的激励对象范围，激励对象的主体资格合法、有效。
本次调整事项在公司 2025 年年度股东会对董事会的授权范围内，调整程序合法
合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，本所律师认为，本次调整已履行了必要的内部决策程序，符合《管理
办法》《激励计划（草案）》等相关规定。
三、 本次授予的相关事宜
（一）本激励计划的授予日
公司股东会授权董事会办理 2026 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，授权
董事会确定本激励计划的授予日。
了《关于向公司 2026 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公
司董事会确定的授予日为 2026 年 4 月 29 日。
议通过本激励计划后的 60 日内的交易日，且不在下列期间：
（1） 公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告
前 1 日；
（2） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（3） 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（4） 中国证监会及证券交易所规定的其他时间。
综上所述，本所律师认为，本激励计划授予日的确定已经履行了必要的程序，
该授予日符合《管理办法》等法律法规及激励计划的相关规定。
（二）本激励计划的授予条件
根据《管理办法》以及激励计划，同时满足下列授予条件时，公司向激励对
象授予股票期权：
（1） 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（2） 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（3） 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4） 法律法规规定不得实行股权激励的；
（5） 中国证监会认定的其他情形。
（1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2） 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6） 中国证监会认定的其他情形；
（7） 公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
根据公司的确认并经本所律师核查，截至授予日，本激励计划的授予条件已
经满足，公司向激励对象授予股票期权不违反《管理办法》及激励计划的有关规
定。
（三）本次激励计划的授予对象、授予数量与授予价格
《关于向公司 2026 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司董
事会同意向 131 名激励对象授予 654 万份股票期权，授予价格为人民币 10.45 元
/股。
激励计划本次授予相关事项发表了核查意见，董事会薪酬与考核委员会认为： （一）
本次授予的授予日符合《管理办法》和《激励计划》中有关授予日的规定。（二）
本次被授予股票期权的激励对象均符合《管理办法》等有关法律、法规、规章、
规范性文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》和《激励计划》规定的不
得成为激励对象的情形。（三）本次授予激励对象包括公司（含子公司）中层管
理人员、核心业务、技术、职能管理人员等，不包括公司独立董事、单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予
股票期权的激励对象符合《激励计划》规定的激励对象范围，主体资格合法、有
效，符合获授股票期权的条件。（四）公司和激励对象均未发生不得授予股票期
权的情形，授予条件已经成就。
综上所述，本所律师认为，本次激励计划的授予对象、授予数量、授予价格
符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相
关规定。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日：
（一）本次调整已履行了必要的内部决策程序，符合《管理办法》《激励计
划（草案）》等相关规定；
（二）本次授予已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》及激励计划的
有关规定；本激励计划的授予日不违反《管理办法》及激励计划中关于授予日的
相关规定；截至授予日，本激励计划的授予条件已经满足，公司向激励对象授予
股票期权不违反《管理办法》及激励计划的有关规定；本次激励计划的授予对象、
授予数量、授予价格符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励
计划（草案）》的相关规定。
本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
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