国泰海通证券股份有限公司
关于上海复旦张江生物医药股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为上
海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“复旦张江”、
“公司”或“发行人”）
荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关法律法规和规范性文件的要求，就中微公司使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海复旦张江生物医药股份有限公司
首次公开发行股票注册的的批复》（证监许可〔2020〕912 号）核准，公司首次
公开发行股票 12,000 万股，每股发行价格为人民币 8.95 元，募集资金总额为人
民 币 107,400.00 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币
合伙）验证，并由其出具《上海复旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行人
民币普通股 A 股验资报告》
（普华永道中天验字（2020）第 0502 号）
《验资报告》。
上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募
集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《上海复旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在科
创板上市招股说明书》
（以下简称《招股说明书》）及《复旦张江关于变更部分募
集资金投资项目的公告》，公司调整后募集资金投资项目基本情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金额
海姆泊芬美国注册项目
（已变更）
生物医药创新研发持续发
展项目
收购泰州复旦张江少数股
权项目
光动力药物创新研发持续
发展项目
合计 65,000 65,000
由于募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资
金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提
下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，保障
股东利益。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，公司的部分募集资金存在暂时闲
置的情形。为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保
不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的情况下，增加公司的收益并为公
司、股东获取更多回报。
（二）额度及期限
公司拟使用最高不超过人民币 18,000.00 万元(含本数)的闲置募集资金进
行现金管理，使用期限自 2026 年 6 月 20 日起 12 个月。在前述额度及期限范围
内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全
性高、流动性好、产品期限不超过十二个月、具有合法经营资格的金融机构销售
的保本型理财产品(包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款
等)。
（四）决议有效期
公司于 2026 年 4 月 29 日召开董事会审议通过《关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，使用期限自 2026 年 6 月 20 日起 12 个月之内有效。在前
述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（五）实施方式
董事会授权总经理在上述额度及期限范围内行使该项决策权及签署相关法
律文件，包括但不限于:选择合适的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、
选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务负责人负责组织
实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理的具体情况。
（七）现金管理收益分配
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严
格按照中国证券监督管理委员会及上海所关于募集资金监管措施的要求管理和
使用资金。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金
投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金
正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常
发展。
同时，对暂时闲置的募集资金适时进行适度、适时的现金管理，能获得一定
的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资
回报。
五、风险控制措施
（一）现金管理风险
尽管公司拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法
经营资格的金融机构销售的保本型理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，
并不排除该项投资收益受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理产品的购买事宜，确保资金安全。
能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应
保全措施，控制风险。
以聘请专业机构进行审计。
地预计各项投资可能的风险与收益，向公司董事会审计委员会定期报告。
六、履行的审议程序及相关意见
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投
资计划正常进行、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，使用额度不超
过 18,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金，使用期限为自 2026 年 6 月 20
日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已
经公司董事会审议通过。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项符合
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规
范性文件以及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集
资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金
使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐人对公司实施本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事
项无异议。
（以下无正文）
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