中信证券股份有限公司关于
益丰大药房连锁股份有限公司
上市公司名称：益丰大药房连锁股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
保荐代表人姓名：丁元 联系方式：021-20262071
保荐代表人姓名：赵岩 联系方式：010-60834101
根据中国证券监督管理委员会《关于同意益丰大药房连锁股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕109 号），益丰
大药房连锁股份有限公司（以下简称“益丰药房”或“公司”）由主承销商中信
证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）采用余额包销方式，
向社会公众公开发行可转换公司债券 1,797.4320 万张，每张面值为人民币 100.00
元，按面值发行，共计募集资金 179,743.20 万元，坐扣承销和保荐费用 1,350.00
万元（含税）后的募集资金为 178,393.20 万元，已由主承销商中信证券于 2024
年 3 月 8 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、
申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
司本次募集资金净额为 178,026.23 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2024〕2-3
号）。经上海证券交易所自律监管决定书〔2024〕32 号文同意，公司 179,743.20
万元可转换公司债券已于 2024 年 3 月 27 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券
简称“益丰转债”，债券代码“113682”。
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关法律法规的规定，中信证券作为公司公开发行可转换公司债券的保荐人，
需对益丰药房进行持续督导，持续督导期至 2025 年 12 月 31 日。2025 年度，中
信证券对益丰药房的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作概述
检查的工作要求。
权利义务。
持续督导工作，并于 2026 年 4 月 15 日至 2026 年 4 月 17 日、2026 年 4 月 23 日
对公司进行了现场检查。
导职责，具体内容包括：
（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；
（2）查阅公司财务管理和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2025 年度内
部控制评价报告、2025 年度内部控制审计报告等文件；
（3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细情况及
相关信息披露文件，查阅会计师出具的 2025 年度审计报告、关于 2025 年度控股
股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告；
（4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策
程序文件、募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细账、募集资金使用情况
报告、会计师出具的 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告，
对大额募集资金支付进行凭证抽查、实地查看募集资金投资项目现场，了解项目
建设进度及资金使用进度；
（5）对公司高级管理人员进行访谈；
（6）对公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员进行公开信
息查询；
（7）查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况；
（8）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情
况
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
本持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅
了上市公司信息披露管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕
信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管
理人员进行访谈。
基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法
律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相
关规则规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人未发现公司
发生按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应
向中国证监会和上海证券交易所报告的重要事项。
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，提醒投资者认真阅读上市公司定
期报告、财务报告等信息披露文件，对投资者根据本报告所作出的任何投资决策
可能产生的风险，中信证券不承担任何责任。
四、其他事项
无。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
