中信建投证券股份有限公司
关于南方电网电力科技股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为南
方电网电力科技股份有限公司（以下简称“南网科技”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对南网科技
拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，并发表核查意见
如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南方电网电力科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3567 号）核准，并经上海证券
交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 8,470.00 万股，
发行价为每股人民币 12.24 元，共计募集资金 103,672.80 万元，坐扣承销和保荐
费用 3,393.00 万元后的募集资金为 100,279.80 万元，已由主承销商中信建投证券
股份有限公司于 2021 年 12 月 16 日汇入本公司募集资金监管账户。再扣除律师
费、审计费、法定信息披露等需支付的其他费用 1,333.58 万元（含置换发行费用
情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2021〕753 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设
的募集资金专项账户内，公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集
资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募集资金
投资项目及募集资金使用计划，公司首次公开发行募集资金扣除发行费用后，将
投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金金额
合计 52,716.45 52,716.45
公司于 2023 年 5 月 9 日召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于变更募投项目的议案》，同意公司变更首次公
开发行募集资金投资项目的实施方式、调整募投项目总额及投资明细、新增募投
项目实施主体、变更实施地点，详见公司于 2023 年 5 月 10 日披露的《南方电网
电力科技股份有限公司关于变更募集资金投资项目实施方式、调整募投项目总额
及投资明细、新增募投项目实施主体及变更实施地点的公告》（公告编号：
审议通过。
调整后募集资金使用计划如下：
单位：万元
原拟投入募集资金 变更后拟投入募集资
序号 项目名称 投资总额
金额 金金额
合计 52,716.45 52,716.45 33,985.40
研发中心建设项目已于 2025 年 12 月达到预定可使用状态，公司对该项目进
行结项，并将节余募集资金继续存放于募集资金专用账户，进行专户监管，详见
公司于 2025 年 12 月 30 日披露的《关于首次公开发行股份募投项目结项并将节
余募集资金继续存放募集资金专户管理的公告》（公告编号：2025-037）。
研发中心建设项目结项后，公司募集资金投资项目及超募资金具体使用情况
如下：
单位：万元
承诺投资项目名称 项目总投资 调整后投资金额 项目达到预定可使用
状态日期
研发中心建设项目 52,716.45 33,985.40 2025年12月（已结项
，节余部分资金）
募集资金-尚未明确用途 / 18,731.05 /
承诺投资项目小计 52,716.45 52,716.45 /
超募资金投资项目名称 项目总投资 调整后投资金额 项目达到预定可使用
状态日期
超募资金-收购贵州创星
电力科学研究院有限责
任公司
超募资金-收购广西桂能
科技发展有限公司
超募资金-尚未明确用途 22,502.26 22,502.26 /
超募资金小计 46,229.77 46,229.77 /
合计 98,946.22 98,946.22 /
截至 2026 年 3 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 47,042.79 万元（不
含支付发行费用），公司募集资金账户余额为 56,939.46 万元（含利息收入）。
三、前次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2025 年 5 月 30 日召开了第二届董事会第十五次会议及第二届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于公司增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，将
原使用最高不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，增加至使用
最高不超过人民币 5.8 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、
流动性好、满足保本要求的产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存
款等保本型产品）。使用期限不超过 12 个月，额度自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。在上述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用。前次使用暂时闲
置募集资金进行现金管理的详细情况请参见公司于 2025 年 5 月 31 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南方电网电力科技股份有限公司关于公
司增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-015）。
截至 2026 年 3 月 31 日，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理余额为
是否
产品 金额
银行名称 起息日 到期日 预期年化收益率 已赎
名称 （万元）
回
招商银行 结构性
广州分行 存款
招商银行 结构性
广州分行 存款
中信银行
结构性
广州高德 14,100.00 2026/2/28 2026/5/13 1.00%-1.90% 否
存款
支行
中信银行
结构性
广州高德 10,000.00 2026/3/13 2026/5/13 1.00%-1.90% 否
存款
支行
四、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
基于当期公司募投项目已结项，募集资金节余且超募资金尚未确认用途，现
阶段募集资金在短期内出现暂时闲置的情况。为提高募集资金使用效率和收益，
在保证不影响公司募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司拟继续
合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，本着股东利益最大化的原则，提高募
集资金使用效益，增加股东回报。
（二）现金管理额度及期限
公司本次拟继续使用不超过人民币5.8亿元的部分暂时闲置募集资金进行现
金管理（考虑未来利息收入），购买安全性高、流动性好、满足保本要求的产品
（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款等保本型产品），使用期限自
前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效。在上述额度及期限范围
内，资金可循环滚动使用。
（三）现金管理产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金在设立募
集资金专户的商业银行购买安全性高、流动性好、满足保本要求的产品（包括但
不限于结构性存款、大额存单、定期存款等保本型产品），产品期限不得超过十
二个月，不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）决议有效期
自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效。
（五）实施方式
公司董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权
并签署相关合同文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等相关法律和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益分配
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并将严
格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用，
现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
五、对公司日常经营影响
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规
的情况下，根据公司经营发展及财务状况，在确保不影响公司募集资金使用计划
和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常运行，亦
不影响公司主要业务的正常开展。通过对暂时闲置募集资金进行适度、适时的现
金管理，可以提高募集资金使用效率，实现资金的保值、增值，提升公司业绩水
平，符合公司和全体股东的利益。
六、风险控制措施
（一）投资风险分析
公司为控制风险，本次进行现金管理时，选择金融机构发行的安全性高、流
动性好、满足保本要求的产品（期限不超过12个月）。尽管总体风险可控，但金
融市场会受宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量
介入，但不排除该银行产品受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
集资金监管规则》等相关法律法规和规范性文件、《南方电网电力科技股份有限
公司章程》以及《南方电网电力科技股份有限公司募集资金管理规定》等相关规
定办理相关现金管理业务。
判断存在不利因素，及时采取相应措施，严控风险。
构进行审计。
七、相关事项的决策程序
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响
公司募集资金投资计划正常进行的前提下，继续使用最高不超过人民币5.8亿元
的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要
求的产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款等保本型产品），使
用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效。在上述额度及
期限范围内，资金可循环滚动使用。
八、保荐人核查意见
经核查，保荐人中信建投证券认为：
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会
审议通过，履行了必要的法律程序。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规以及规范性文件的相关规
定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司和股东利益的情况。
综上，保荐人对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无
异议。
（以下无正文）
保荐代表人签名：龚建伟、张 莉
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