保荐总结报告书
华泰联合证券有限责任公司
关于苏州世华新材料科技股份有限公司
之保荐总结报告书
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。
会”）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
注册地址
镇 B7 栋 401
主要办公地址 江苏省苏州市苏州工业园区苏州中心广场办公楼 D 座 2303+05 室
法定代表人 江禹
联系人 蔡福祥、吴学孔
联系电话 0512-85883377
保荐总结报告书
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 苏州世华新材料科技股份有限公司
证券代码 688093.SH
注册资本 280,382,791.00 元
注册地址 苏州市吴江经济技术开发区大光路 168 号
主要办公地址 苏州市吴江经济技术开发区大光路 168 号
法定代表人 顾正青
实际控制人 顾正青、蒯丽丽
联系人 计毓雯
联系电话 0512-63190989
本次证券发行类型 2022 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市
本次证券发行时间 2023 年 6 月 1 日
本次证券上市时间 2023 年 6 月 15 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
年度报告披露时间 2024 年年度报告于 2025 年 3 月 11 日披露
四、保荐工作概述
项目 工作内容
按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织
编制申请文件并出具推荐文件；主动配合上海证券交易所审核、
中国证监会注册相关工作，组织发行人及其它中介机构对上海证
券交易所、中国证监会的意见进行答复，按照上海证券交易所、
中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职
调查或核查，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通，
按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市
要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（1）公司信息披露审阅 持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人事前审阅或
情况 及时事后审阅。
持续督导期内，保荐代表人分别于 2024 年 1 月 31 日、2024
（2）现场检查情况 年 4 月 10 日至 2024 年 4 月 13 日、2025 年 3 月 3 日、2026 年 4
月 8 日对发行人进行现场核查，主要检查内容包括发行人的募集
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项目 工作内容
资金存放、管理和使用、募投项目建设进展情况、生产经营、公
司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。
（3）督导公司建立健全
并有效执行规章制度 持续督导期内，督促发行人持续完善并有效执行公司治理及
（包括防止关联方占用 内部控制制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度、内
公司资源的制度、内控 部审计制度，以及关联交易、对外担保、对外投资等重大经营决
制度、内部审计制度、 策的程序与规则等。
关联交易制度等）情况
发行人根据中国证监会和上海证券交易所上市公司募集资金
管理的相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储
制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》 。保荐代表人根据商业银行定期发送的对账单监督
（4）督导公司建立募集
和检查募集资金的使用情况，并定期前往发行人现场核查了募集
资金专户存储制度情况
资金专户的存储、管理和使用情况。
以及查询募集资金专户
发行人 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金净额为
情况
和“补充流动资金” 。截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金已
累计投入 34,509.04 万元，募集资金专用账户余额为 4,354.66 万元
（含利息及理财收益） 。
持续督导期内，保荐代表人审阅了股东会、董事会、监事会
会议文件，了解发行人“三会”的召集、召开及表决是否符合法
（5）列席公司董事会和
律法规和公司章程的规定，了解发行人重大事项的决策情况；审
股东会情况
阅会议通知、议题，通过电子邮件、电话等方式督导发行人按规
定召开。
表的独立意见
（1）保荐机构于 2024 年 4 月 17 日对发行人 2023 年度募集
资金存放和使用情况发表独立意见，认为：“世华科技 2023 年度
募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等法律法规和公司相关制度文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义
务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相
（6）保荐机构发表独立
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
意见情况
资金的情形。”
（2）保荐机构于 2025 年 3 月 10 日对发行人 2024 年度募集
资金存放和使用情况发表独立意见，认为：“世华科技 2024 年度
募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等法律法规和公司相关制度文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义
务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
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项目 工作内容
资金的情形。”
（3）保荐机构于 2026 年 4 月 17 日对发行人 2025 年度募集
资金存放和使用情况发表独立意见，认为：“世华科技 2025 年度
募集资金存放、管理与实际使用情况符合《上市公司募集资金监
管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等法律法规和公司相关制度文件的规定，对募集资
金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。”
立意见
持续督导期内，截至 2025 年 12 月 31 日，保荐机构对发行人
限售股上市流通、使用募集资金置换预先投入自筹资金、使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理、差异化分红、开展外汇衍生
品交易业务等事项，发表核查意见 13 次，未发表非同意意见。
此外，持续督导期内，截至 2025 年 12 月 31 日，保荐机构还
对发行人出具 5 次年度/半年度持续督导跟踪报告、2 次年度募集
资金存放与使用情况专项核查报告。
持续督导期内，保荐代表人持续关注并督促发行人及控股股
（7）跟踪承诺履行情况 东、实际控制人等切实履行本次发行相关的承诺，发行人及其他
相关人员切实履行承诺。
（8）保荐机构配合交易
所工作情况（包括回答 持续督导期内，保荐机构按时向交易所报送持续督导文件，
问询、安排约见、报送 不存在其他需要保荐机构配合交易所工作的情况。
文件等）
（9）其他 无。
五、保荐机构在履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
事项 说明
公司 2025 年 9 月 30 日发布关于实际控制人
一致行动协议到期解除、实际控制人变更暨权益
变动的提示性公告。2025 年 9 月 26 日，公司收
到顾正青、吕刚、蔡惠娟、蒯丽丽和计建荣出具
函》，顾正青、吕刚、蔡惠娟、蒯丽丽和计建荣签
署的关于一致行动安排的《一致行动协议》约定
的有效期限届满后，不再续签，五名一致行动人
的一致行动关系到期解除符合协议约定。本次一
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事项 说明
致行动协议解除后，公司实际控制人由顾正青、
吕刚、蔡惠娟、蒯丽丽和计建荣五人变更为顾正
青和蒯丽丽二人；顾正青和蒯丽丽能够对公司股
东会的决议产生重大影响，控制权稳定，治理结
构持续规范有效。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
中介机构提供本次发行所需要的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资
料及信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照相
关法律法规要求，积极配合本保荐机构的尽职核查工作，为本次股票发行和上市
的推荐工作提供了必要的条件和便利。
有关法律、法规的要求，及时、准确的按照要求进行对外信息披露；重要事项能
够及时通知保荐机构、并与保荐代表人沟通，同时根据保荐机构要求及时提供相
关文件资料，保证了本保荐机构及其保荐代表人及时对有关重大事项提出建议和
发表专业意见。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
（1）尽职推荐阶段：发行人聘请的中介机构能够按照有关法律法规的规定
出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。
（2）持续督导阶段：发行人聘请的中介机构能够根据相关法律法规要求及
时出具专业意见。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
保荐机构认为发行人已披露的公告与实际情况相符，披露内容完整，不存在
应予披露而未披露的事项。
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九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构认为发行人严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定使用
募集资金，有效执行了三方监管协议，并及时、真实、准确、完整履行相关信息
披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
十、中国证监会和上海证券交易所要求的其他事项
截至 2025 年 12 月 31 日，世华科技 2022 年度向特定对象发行 A 股股票并
在科创板上市募集资金尚未使用完毕，华泰联合证券作为世华科技本次发行的保
荐机构，将继续对世华科技本次发行募集资金的存放、管理和使用情况履行持续
督导责任，直至募集资金使用完毕。
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州世华新材料科技股份有
限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市之保荐总结报告书》
之签章页）
保荐代表人：
蔡福祥 吴学孔
法定代表人：
江禹
华泰联合证券有限责任公司
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