中信证券股份有限公司关于
上海澳华内镜股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海
澳华内镜股份有限公司（以下简称“澳华内镜”或“公司”）首次公开发行的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有
关规定，对澳华内镜 2025 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核
查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海澳华内镜股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3139 号），公司获准以首次
公开发行方式向社会公众发行人民币普通股 3,334 万股，发行价格为 22.50 元/股，
募集资金总额为人民币 75,015.00 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民
币 9,097.20 万元后，实际募集资金净额为人民币 65,917.80 万元。由于存在尚未
支付的发行费用，公司实际收到募集资金金额为 69,139.73 万元，该募集资金已
于 2021 年 11 月到账。上述资金到账情况业经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）信会师报字[2021]第 ZA15787 号《验资报告》验证。
募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募
集资金专户开户商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资
金专户存储四方监管协议》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 4,066.11 万元。
具体情况如下：
单位：万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 11 月 10 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 75,015.00
其中：超募资金金额 1,917.80
减：直接支付发行费用 9,097.20
二、募集资金净额 65,917.80
减：
以前年度已使用金额 51,550.62
本年度使用金额 7,736.63
暂时补流金额 0.00
现金管理金额 5,000.00
银行手续费支出及汇兑损益 4.96
项目结项结余资金永久补充流动资金 58.52
超募资金永久补充流动资金 1,150.00
加：
募集资金利息收入 3,649.04
三、报告期期末募集资金余额 4,066.11
二、募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募
集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的
规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
“招商银行上海闵行支行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行上海闵行支行开设募集资
金专项账户（账号：121912801210166）。三方监管协议与证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
商银行上海分行”）和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在招
商银行上海分行开设募集资金专项账户（账号：121912801210806）。三方监管
协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存
在问题。该账户于 2024 年 5 月 14 日完成销户。
中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“中信银行上海分行”）和中信证券
签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中信银行上海分行开设募集资金专
项账户（账号：8110201013601384338）。监管协议与证券交易所监管协议范本
不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。该账户于 2024 年 6 月 4 日完成
销户。
限责任公司、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“浦发银
行张江支行”）和中信证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在浦发银
行张江支行开设募集资金专项账户（账号：97160078801900003582）。监管协议
与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。该账
户于 2023 年 3 月 13 日完成销户。
（以下简称“浦发银行张江支行”）和中信证券签署《募集资金专户存储三方监
管协议》，在浦发银行张江支行开设募集资金专项账户（账号：
监管协议的履行不存在问题。
“温州银行上海徐汇支行”）和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，
在温州银行上海徐汇支行开设募集资金专项账户（账号：905030120190006411）。
监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问
题。该账户于 2024 年 5 月 28 日完成销户。
限公司、温州银行股份有限公司上海徐汇支行（以下简称“温州银行上海徐汇支
行”）和中信证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在温州银行上海徐
汇支行开设募集资金专项账户（账号：905030120190006403）。监管协议与证券
交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。该账户于
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 11 月 10 日
账户名称 开户银行 银行账号 报告期末余额 账户状态
上海澳华 招商银行股份
内镜股份 有限公司上海 121912801210166 926.52 使用中
有限公司 闵行支行
上海浦东发展
上海澳华
银行股份有限
内镜股份 97160078801100004249 3,139.59 使用中
公司张江科技
有限公司
支行
合计 4,066.11 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 59,287.25 万元，具体使用情况详见附表 1：2025 年度募集资金使用情况对照
表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于 2024 年 12 月 20 日以现场及通讯相结合的方式召开公司第二届董事
会第十五次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时
闲置募集资金与自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资
金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 15,000 万元
人民币（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存款、结构性存
款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等）。上述使用期限
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以
循环滚动使用。
公司于 2025 年 12 月 22 日召开了公司第三届董事会第二次会议，审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金与自有资金进行现金管理的议案》，同意公
司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超
过人民币 6,000 万元人民币（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化
活期存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、 协定存款、收益凭
证等）。上述使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及
期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金现金管理余额为人民币
单位：万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 11 月 10 日
计划进行现金管 计划进行现金管理的方 计划起始 计划截止日 董事会审议
理的金额 式 日期 期 通过日期
购买投资期限不超过 12 2024 年 12 2025 年 12 2024 年 12
个月的安全性高、流动 月 20 日 月 19 日 月 20 日
性好、满足保本要求的
理财产品
购买投资期限不超过 12
个月的安全性高、流动 2025 年 12 2026 年 12 2025 年 12
性好、满足保本要求的 月 22 日 月 21 日 月 22 日
理财产品
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
如下：
单位：万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 11 月 10 日
预计年
委托 受托 产品 购买金 起始日 截止日 归还日 尚未归
产品名称 化收益 利息金额
方 银行 类型 额 期 期 期 还金额
率
上 海
浦 东 利多多公
上 海 发 展 司 稳 利
澳 华 银 行 25JG4233
结 构 2025 年 2026 年 2026 年
内 镜 股 份 期（1 个月
性 存 5,000.00 12 月 1 月 26 1 月 26 5,000.00 1.60% -
股 份 有 限 看涨网点
款 26 日 日 日
有 限 公 司 专属）人民
公司 张 江 币对公结
科 技 构性存款
支行
合计 5,000.00 5,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2025 年 8 月 27 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第
十九次会议，并于 2025 年 9 月 16 日召开 2025 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币
具体内容详见公司 2025 年 8 月 29 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-058）。
单位：万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 11 月 10 日
董事会审议通过日 股东会审议通过日
使用方式 使用金额
期 期
永久补充流动资金 575.00 2025 年 8 月 27 日 2025 年 9 月 16 日
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等） 或回购本公司股份并注销的情况。
（七）节余募集资金使用情况
资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2025 年 8 月 27 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第
十九次会议，并于 2025 年 9 月 16 日召开 2025 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于部分募集资金投资项目延期及调整内部投资结构的议案》，同意在不
改变募集资金投向及投资总额的前提下，调整募集资金投资项目“医用内窥镜生
产基地建设项目”的内部投资结构，并将本项目达到预定可使用状态的日期延长
至 2026 年 8 月。具体内容详见公司于 2025 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上海澳华内镜股份有限公司关于部分募集资金投资
项目延期及调整内部投资结构的公告》（公告编号：2025-057）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对
募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情
形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出
具的鉴证报告的结论性意见
经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金存放与实际
（容诚专字[2026]200Z0436 号），鉴证结论为：澳华内镜 2025
使用情况鉴证报告》
年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上
述《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了澳华内
镜 2025 年度募集资金实际存放、管理与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具
的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：
公司 2025 年度募集资金存放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》《上海澳华内镜股份有限公司募集资金管理制度》
等法律法规和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并
及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集
资金的情形。
（以下无正文）
附表 1：
单位：万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2021 年 11 月 10 日
本年度投入募集资金总额 7,736.63
已累计投入募集资金总额 59,287.25
变更用途的募集资金总额 /
变更用途的募集资金总额比例 /
已变
更项
承诺投 截至期末累 项目达到 项目可
目， 截至期末
资项目 募投 截至期末承 截至期末累 计投入金额 预定可使 本年度 是否达 行性是
含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入 投入进度
和超募 项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 用状态日 实现的 到预计 否发生
分变 诺投资总额 总额 金额 （%）(4)
资金投 性质 (1) (2) 金额的差额 期（具体 效益 效益 重大变
更 ＝(2)/(1)
向 (3)＝(2)-(1) 到月份） 化
（如
有）
医用内
窥镜生
生产 2026 年 8
产基地 — 37,500.00 37,500.00 37,500.00 7,736.63 32,411.21 -5,088.79 86.43 不适用 不适用 否
建设 月
建设项
目
研发中
研发
心建设 — 10,000.00 10,000.00 10,000.00 — 10,257.64 257.64 102.58 已完成 不适用 不适用 否
项目
项目
营销网
运营
络建设 — 4,500.00 4,500.00 4,500.00 — 4,618.40 118.40 102.63 已完成 不适用 不适用 否
管理
项目
补充流
补流 — 12,000.00 12,000.00 12,000.00 — 12,000.00 — 100.00 已完成 不适用 不适用 否
动资金
合计 64,000.00 64,000.00 64,000.00 7,736.63 59,287.25 -4,712.75 — — —
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
况
详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之（八）募集资金使用的其他情况
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海澳华内镜股份有限公司 2025
年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
徐峰林 慎利亚
中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
