盛和资源控股股份有限公司
（林安利）
本人作为盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司 ”）第九届董事会独立董
事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《公司章程》《公司独立董事工作规则》
的相关规定和要求，本着对公司和全体股东忠实与勤勉的原则，认真审阅董事会提交
的各项议案，积极出席公司股东会、董事会及各专门委员会会议，参与公司重大事项
的研究、讨论，了解公司的生产经营情况，关注公司的发展状况，充分发挥独立董事
作用，切实维护公司利益，保护股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2025 年度
的工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人履历
林安利：男，博士学位。1986 年至 2024 年 5 月，历任中国计量科学研究院助理
工程师、工程师、高级工程师、研究员、副处长、处长。退休后被中国计量科学研
究院返聘，继续担任研究员职务。现兼任包头天和磁材科技股份有限公司独立董
事。同时，担任国际IEC/TC68 专家组委员，中国稀土行业协会副会长兼秘书长。
（二） 独立性情况说明
本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，未在公司主要股东单位担任
职务，与公司及主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍本人进行独立
客观判断的关系，也未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、
未予披露的其他利益，任职资格符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号—规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司法》及《公司章程》的相关规
定， 不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）出席会议情况
董事会情况 股东会情况
独立
董事 应出席 以通讯 应出席 以通讯
亲自出 委托出 缺席 亲自出 委托出 缺席
姓名 董事会 方式参 股东会 方式参
席次数 席次数 次数 次数 席次数 席次数 次数
次数 加次数 加次数
林安利 6 6 5 0 0 3 3 3 0 0
作为公司独立董事，本人本着勤勉尽责的态度，出席并认真审阅了公司提供的各
项会议材料，积极参与各议案的讨论，同时独立、客观地行使表决权，对董事会审议
的各项议案均投了赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议。
公司董事会下设战略与可持续发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考
核委员会四个专门委员会。本人担任董事会战略与可持续发展委员会委员、提名委员
会召集人，本人充分运用自己的专业知识和工作经验，勤勉履职，为董事会科学高效
决策提供有力支持。报告期内，本人出席会议具体情况如下：
战略与可持续发展委员会 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会
独立董事 应参加 亲自出 应参加 亲自出 应参加 亲自出 应参加 亲自出
次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数
林安利 1 1 - - 2 2 - -
报告期内，公司战略与可持续发展委员会对控股子公司晨光稀土拟收购Peak
Rare Earths Limited股权的事项进行了审议；本人出席的提名委员会对公司拟聘
任的总经理、董事会秘书、财务总监、副总经理等高级管理人员、拟聘任首席合规
官人选进行资格审查。本人对公司董事会专门委员会审议的各项议案均投了赞成
票，未提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。
参加独立董事专门会议情况
独立董事
应参加次数 亲自出席次数 缺席次数
林安利 0 0 0
报告期内，独立董事专门会议于 2025 年 4 月 21 日召开，本人于 2025 年 4 月 22 日
起任公司独立董事，故未参加独立董事专门会议。
（二） 行使独立董事职权情况
报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况
发生；未有向董事会提议召开临时股东会的情况发生；未有提议召开董事会会议的情
况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（三）独立董事现场工作情况
除参加公司董事会、专门委员会及股东会外，本人合理安排时间到公司进行实地
考察，2025 年 7 月到公司控股子公司包头市三隆稀有金属材料有限责任公司考察工厂
生产运营情况，并听取了相关报告内容。此外，除现场参会、实地考察外，本人通过
查阅资料、与公司高级管理人员沟通交流等方式，密切关注公司生产经营情况，关注
外部环境、市场变化对公司的影响，及时获取公司重大事项的进展情况，维护公司和
中小股东的合法权益。
（四）保护投资者权益工作情况
本人非常关注公司关于中小投资者权益保护方面所做的工作，积极学习投资者保
护相关法律法规和规章制度，参加交易所和上市公司协会组织的相关培训提高履职能
力，督促公司严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务，最大程度上保证投资
者公平获取公司信息。
（五） 公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司积极配合独立董事行使职权，凡须经董事会决策的事项，公司均
按法定时间提前发送会议通知并提供足够的资料，保障了独立董事享有与其他董事同
等的知情权。公司为独立董事履职提供了必要的工作条件和人员支持，指定董事会秘
书、证券部、董事会办公室等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责，能较好的
传递本人与公司董事会、管理层以及上级监管部门之间的信息沟通。对于事关公司和
股东利益的重大事项，还提前向我们进行专项汇报，听取意见。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》以及《公司章程》等规定,作为公
司独立董事，本着客观、公允的原则，认真审阅了公司与关联方开展的日常关联交易
事项，我们认为公司与关联方发生的日常关联交易，有利于稳定公司的采购、销售渠
道，符合公司持续稳定发展的要求，遵循了客观、公正的原则和市场化定价方式，且
原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，对公司和中小股东权益不存在不利影
响，不会损害全体股东的合法权益。公司董事会在审议前述关联交易事项时，关联董
事均依法回避表决，表决程序合法、有效，符合有关法律和《公司章程》的规定。
（二） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息
报告期内，本人出席的公司董事会审议通过了 2025 年一季度、半年度和三季
度报告。本人认为公司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，定期报告内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三） 聘用会计师事务所情况
报告期内，公司召开董事会审议并通过了续聘信永中和会计师事务所（特殊普通
合伙）（以下简称“信永中和 ”）为公司 2025 年度财务和内部控制审计机构的相关
议案，该事项已经公司 2025 年第三次临时股东会审议通过。本人认为信永中和具备
为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2025 年度审计工作的要求，
信永中和在审计执业过程中，能够按照国家有关规定及注册会计师执业规范的要求开
展工作，遵循独立、客观、公正、公允的原则；续聘信永中和为 2025 年度审计机构
对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；公司董事会
审议该事项的表决程序符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》的规定。
（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，本人出席的公司董事会及提名委员会审议了《关于聘任公司总经
理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》
《关于聘任公司副总经理的议案》，本人认为公司高级管理人员候选人均具备《公
司法》《公司章程》等规定的担任上市公司高级管理人员的资格和任职条件，且均
不存在《公司法》规定禁止任职或被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
报告期内，本人出席的公司董事会及提名委员会审议了《关于聘任公司首席
合规官的议案》，本人认为公司首席合规官候选人具备《公司法》《公司章程》等
规定的担任公司首席合规官的资格和任职条件，且均不存在《公司法》规定禁止任
职或被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。。
除上述事项外，报告期内，公司不存在公司及相关方变更或者豁免承诺、被收
购、财务负责人发生变更的情况，不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、
会计估计变更或者重大会计差错更正的情况，公司不存在制定或者变更股权激励计
划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件达成，以及董事、高级管理人
员在拟分拆所属子公司安排持股计划等情况。
四、总体评价和建议
报告期内，本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规及《公司章程》的
规定，本着诚信、勤勉的精神,坚持客观、公正、独立的原则，积极履行独立董事职
责，参与公司治理，督促公司规范运作，切实维护了公司整体利益和全体股东利益尤
其是关注中小股东的利益。本人认为，在履行职责的过程中，公司对独立董事的工作
给予了高度重视和支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
不断提高自身的履职能力,进一步发挥好独立董事的作用，切实提高董事会决策水
平、维护全体股东的合法权益，特别是中小投资者权益保护, 推动公司持续、健
康、稳定发展。
独立董事：林安利
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