《内幕信息知情人登记管理制度》
长飞光纤光缆股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范长飞光纤光缆股份有限公司（以下简称或“公司”）内幕信
息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保
护公司投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民
共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所股
票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》
《上海证券交易所股票上市规则》
《证券及期货
条例》
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港证券及期货
事务监察委员会《内幕信息披露指引》等相关法律、法规及规范性
文件和《长飞光纤光缆股份有限公司章程》
《长飞光纤光缆股份有限
公司信息披露管理办法》等的有关规定，结合公司实际情况，制定
本制度。
第二条 公司董事会负责内幕信息及内幕信息知情人的管理工作，保证内幕
信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。
第三条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送
事宜。
第四条 除非系履行法律法规及公司股票上市地证券监管机构要所要求的
义务，未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、
报道、传送有关涉及公司的内幕信息及信息披露的内容。对外报道、
传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘、其他储存介质等
涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意
（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
第五条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应该做好
内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人
的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依
法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司
证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操作公司证券价
格。
公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影
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响的参股公司应严格按照本制度的有关规定履行内幕信息登记及
管理义务，按照规定程序及时登记、报送内幕信息，并严格依照本
制度和公司其他保密要求，做好内幕信息的保密工作和内幕信息知
情人的登记备案。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第六条 本制度所指“内幕信息”，是指涉及公司的（包括经营、财务）或其
股东或高级管理人员的或者对公司证券及其衍生品种交易价格有
重大影响的尚未公开信息。
第七条 内幕信息的范围包括但不限于：
（一）发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，包
括但不限于：
公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出
售或者报废一次超过该资产的 30%；
公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其
他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、
被责令关闭；
或者宣告无效；
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董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二）发生可能对公司债券交易价格产生较大影响的重大事件，包
括但不限于：
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第八条 本制度所指内幕信息知情人，是指在公司内幕信息公开披露前能直
接或间接获取内幕信息的单位和个人。
第九条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司的董事及高级管理人员；
（二）持有公司 5%或以上股份的股东及其董事、监事及高级管理
人员（
（如有）；公司的实际控制人及其董事、监事及高级管理人员（
（如
有）；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人
员（如有）；
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（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事和高级管理人员（如有）；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人
员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机
构的工作人员；
（九）相关法律法规、上市规则、中国证监会、证券交易所或证券
及期货事务检查委员会规定的其他知情人员。
第三章 内幕信息知情人的登记备案
第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当根据本制度填写《内幕信息
知情人档案》（见附件 1），及时、准确、完整地记录商议筹划、论
证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节
的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、
方式、内容等相关信息，供公司自查和相关证券监管机构查询。内
幕信息知情人应当进行确认。
第十一条 内幕信息知情人的登记备案流程：
（一）当内幕信息发生时，产生内幕信息的业务部门或单位应当及
时组织相关内幕信息知情人填写（
《内幕信息知情人档案》并告知相
关知情人各项保密事项和责任；
（二）产生内幕信息的业务部门或单位应及时向公司董事会及总
裁办公室报送发生的内幕信息情况，并将《内幕信息知情人档案》
一并报送；
（三）公司董事会及总裁办公室在接到内幕信息相关材料后，及时
对报告的内幕信息情况进行识别、审查后，按规定逐级向董事会秘
书、董事长及董事会报告；对报送的内幕信息知情人登记信息进行
审查、汇总，经董事会秘书审核确认后归档，并根据监管机构的要
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求履行相应的申报程序。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情
人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写内幕
信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公
司证券交易价格有重大影响的，应当填写内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大
影响事项的其他发起方，应当填写内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据
事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕
信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内
幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情
人进行确认。
公司各业务主办部门、分（
（子）公司将做好其所知悉的内幕信息流
转环节的内幕信息知情人登记，并做好上述第一款至第三款涉及各
方内幕信息知情人档案的汇总。
第十三条 相关业务部门或单位在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要
求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等
未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，由对外
报送信息的部门在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续
登记报送信息的时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司对外报
送部门应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人档案中登记行
政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十四条 公司发生下列事项的，应当向上海证券交易所（
（以下简称（
“上交所”）
报送内幕信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
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（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上交所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的市场价格有重大影响的事项。
第十五条 公司如发生本制度第十四条所列事项的，报送的内幕信息知情人至
少包括下列人员：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、
高级管理人员（如有）；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（
（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等
各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（
（如有）；
（七）前述第（
（一）项至第（
（六）项规定的自然人的配偶、子女和
父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子
女和父母。
第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重
大影响的事项时，除填写公司《内幕信息知情人档案》外，还应当
制作《重大事项进程备忘录》（见附件 2），内容包括但不限于筹划
决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决
策方式等。公司各业务部门应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘
录上签名确认。
重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每一
具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、
作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、
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参与机构和人员等。
公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事
项进程备忘录。
第十七条 公司筹划重大资产重组（
（包括发行股份购买资产），应当于首次披露
重组事项时向上交所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项
是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时
点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、
终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、
预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披
露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
第四章 内幕信息的保密管理
第十八条 公司应及时通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式明
确告知有关内幕信息知情人的保密义务和违反保密规定责任。
第十九条 公司根据中国证监会及证券交易所的规定，对内幕信息知情人买卖
公司股票及其衍生品种的情况进行自查。
发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利
用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人
员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公
司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。
第二十条 公司信息披露主管部门负责及时补充完善内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。公司应当在内幕
信息依法公开披露后 5 个交易日将内幕信息知情人档案及重大事项
进程备忘录报送证券交易所（如需）。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补
充报送将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
证券公司、证券服务机构应当协助配合公司及时报送内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录，并依照执业规则的要求，对相关信
息进行核实。
第五章 罚则
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第二十一条 由于内幕信息知情人故意或重大过失，导致出现下列违规情形，给
公司造成严重影响或重大损失的，公司有权视情节轻重对违反本制
度并负有直接责任的人员进行问责并予以处分，必要时向有关监管
部门举报并追究法律责任：
（一）不报、瞒报、漏报、迟报、错报内幕信息知情人档案有关信
息的；
（二）在内幕信息公开前，故意或重大过失对外泄露信息；
（三）利用内幕信息买卖公司或控股子公司的证券，或者建议他人
买卖公司或控股子公司的证券的；
（四）证券监管部门认定的其他与内幕信息有关的违规情形。
第二十二条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人及其董事、监事、高级
管理人员、中介机构等（
（如有）内幕信息知情人发生违反本制度的
行为，公司保留追究其责任的权利。
第六章 附则
第二十三条 本制度的有关规定与法律或证券监管部门相关法规发生冲突时，应
遵照有关法律或监管部门相关法规执行。本制度未尽事宜，按照公
司上市地证券监管部门有关信息披露的法律法规及其他规范性文
件执行。
第二十四条 公司董事、高级管理人员持有公司证券或进行交易的，应同时遵守
上市地证券监管部门的相关规定。公司员工持有公司证券或进行交
易的，应同时遵守公司相关规定。
第二十五条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第二十六条 本制度经董事会审议批准之日起生效并实施。
附件 1：《内幕信息知情人档案》
附件 2：《重大事项进程备忘录》
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附件 1：
长飞光纤光缆股份有限公司
内幕信息知情人档案
内幕信息事项（注 1）：
内幕信息存续时间（注 2）： 年 月 日至 年 月 日
序 姓名/ 所在单位 与公司 职务或 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 登记
身份证号码 联系电话 登记时间
号 名称 /部门 的关系 岗位 信息时间 信息地点 信息方式 内容 所处阶段 人
注3 注4 注5 注6 注7 注8
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
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注：
记录。
部门接触内幕信息的原因。
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附件 2：
长飞光纤光缆股份有限公司
重大事项进程备忘录
序号 重大事项概要 参与人员 所在单位/部门 与公司的关系 职务/岗位 策划决策的时间 策划决策的地点 策划决策的方式 登记时间 登记人
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
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注：
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