苏州华兴源创科技股份有限公司
本人作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
《上市公司独立董事管理办法》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，
忠实勤勉地履行独立董事职责，积极出席股东会、董事会以及董事会专门委员会，
发挥专业特长，认真审阅各项议案并发表独立董事专门会议意见，为董事会科学
决策提供有力支撑，切实维护了公司的整体利益以及公司股东的合法权益。现将
一、独立董事的基本情况
沈同仙，独立董事人数达到董事会人数的三分之一，符合相关法律法规关于上市
公司独立董事人数比例和专业配置的要求。
（一） 独立董事个人情况
周炯，男，1968 年 4 月出生，1990 年 7 月至 1991 年 11 月任上海市出版印
刷高等专科学校高等数学讲师；1990 年 7 月至 1995 年 11 月任美国江森房屋设
备有限公司（上海分公司）资深工程师/经理；1998 年 9 月至 2006 年 12 月任美
国爱荷华州政府能源局能源项目审批官；2007 年 1 月至 2011 年 9 月任美国爱荷
华大学能源经理；2011 年 9 月至今任济中节能技术（苏州）有限公司创始人/总
经理；2012 年 9 月至今任南京大学 MBA 商学院企业家兼职教授；2018 年至今任
苏州工业园区绿色产业联盟协会协会会长。2022 年 5 月至今任公司独立董事。
（二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况
员及召集人，在董事会审计委员会、战略委员会担任委员。
（三）独立性说明
作为公司的独立董事，本人及直系亲属未在公司担任除独立董事以外的任何
职务，也未在公司主要股东中担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实
际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨
碍进行独立客观判断的情形。具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以
及《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任
职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度述职概况
（一）参加董事会、股东会、专门委员会和独立董事专门会议情况
报告期内（2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日，下同），公司共召开股
东会 2 次，董事会 11 次。作为独立董事，本人严格依照有关规定出席会议，认
真履行独立董事职责，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，对董事会审
议的各项议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形，同时对需要独立
董事专门会议发表意见的重要事项均发表了明确同意的意见。报告期内，本人不
存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。
独立董事 报告期内应参加 亲自参加董 委托出席次 出席股东
缺席次数
姓名 董事会次数 事会次数 数 会次数
周炯 11 11 0 0 2
的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高
了公司董事会的决策效率。本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合
法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规
和公司章程的相关规定。
薪酬与考核委员
战略委员会 提名委员会 审计委员会
会
独立董事姓
应参加 实际参 应参加 实际参 应参加 实际参 应参加 实际参
名
会议次 加会议 会议次 加会议 会议次 加会议 会议次 加会议
数 次数 数 次数 数 次数 数 次数
周炯 1 1 0 0 0 0 4 4
有无故缺席的情况发生。在审议相关事项时发挥了独立监督的作用，并给出了相
关审查意见，更好地履行了作为独立董事的监督职责。本人认为，2025 年度独立
董事专门会议的召开均履行了必要的审批程序和披露义务，符合相关法律法规和
公司《独立董事工作制度》的相关规定。
独立董事专门会议
独立董事姓名
应参加会议次数 实际参加会议次数
周炯 1 1
（二）现场考察
报告期内，本人积极关注公司生产经营情况，充分利用参加董事会会议及专
门委员会会议等相关会议的机会，与公司管理层、业务部门进行深入交流，了解
有关公司经营管理、财务状况以及规范运作等方面的情况，并提出相关意见和建
议。在日常履职过程中，本人充分运用自身的专业知识和多年的工作经验，为公
司的发展和规范运作提供建设性意见，勤勉尽责，积极有效地履行独立董事职责。
本人有足够的时间和精力有效履职。2025 年度，本人在公司现场工作时间约 15
天，工作内容包括但不限于前述出席会议、审阅材料、与各方沟通及其他工作等。
（三）公司配合独立董事工作情况
公司董事、高级管理人员以及财务、内审等部门工作人员与本人保持持续有
效的沟通，在日常工作中，公司也会定期提供有关公司信息披露的报纸、文件等
材料，本人也会持续关注公共媒体有关公司的重大报道，了解公司经营管理状况
以及外部环境变化对公司的影响，积极有效地开展独立董事的工作。
（四）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况
报告期内，本人作为审计委员会委员，定期听取公司内部审计部门的工作汇
报，与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期
报告及财务问题进行有效地探讨和交流，发挥独立董事的职能及监督作用。
（五）与中小股东沟通情况
报告期内，本人通过参加股东会等方式，积极与中小股东沟通交流，广泛听
取中小股东的意见和建议，关注中小股东的合法权益，积极履行独立董事职责。
三、独立董事年度述职重点关注事项的情况
报告期内，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言
献策，并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范
性和决策的有效性发挥了积极作用：
（一） 应当披露的关联交易情况
报告期内，本人对公司发生的关联交易事项均进行了认真审核。本人认为，
公司在报告期内发生的关联交易，交易价格遵循公平、公正、公开的原则，价格
公允，不存在异常关联交易，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的
情形，公司未发生达到披露标准应当披露的关联交易情况。
（二） 公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项
承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三） 被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人对公司的财务会计报告中的财务信息进行了重点关注和监督，
本人认为公司的财务会计报告中的财务信息真实、完整、准确，符合中国会计准
则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司的财务会计报告
中的财务信息符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法,没有发现重
大违法违规情况。
此外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，
积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了
公司的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真
实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露，维护了
投资者和公司的利益。
（五） 聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，本人对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投
资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证
券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务
期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、
经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司 2025 年度财务报告
审计的工作需求。公司本次续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司
《证券法》
《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（六） 聘任或者解聘上市公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
表董事外，公司未发生其他提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情
形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
公司董事、高级管理人员薪酬及津贴符合公司实际经营情况及所处行业、地
区的薪酬水平，考核、发放的程序符合国家有关法律法规、《公司章程》等相关
制度的规定和要求。
报告期内，公司审议通过了《关于公司 2025 年员工持股计划（草案）及其
摘要的议案》《关于公司 2025 年员工持股计划管理办法的议案》《关于提请股东
会授权董事会办理 2025 年员工持股计划相关事宜的议案》，本人认真审核并发表
了同意的意见，本人认为上述事项均符合相关法律法规及《公司章程》的规定，
审议程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，本人严格按照相关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》和《独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原则，切实履行
职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，切实维
护了公司的整体利益以及公司股东尤其是社会公众股股东的合法权益。
行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东的合法权益。
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