衢州信安发展股份有限公司
第一章 总则
第一条 为进一步完善衢州信安发展股份有限公司（以下简称公司或本公司）
法人治理结构，推进董事履职评价工作科学化、制度化、规范化，根据《中华
人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等相关规定，结合公司实际，制定
本办法。
第二条 本办法适用于公司全体董事。
第三条 履职评价工作应当遵循以下原则：
（一）依法合规，客观公正；
（二）立足职责，注重实效；
（三）多维度测评，综合评价。
第四条 组织实施：公司董事会薪酬与考核委员会负责组织履职评价工作，
董事会办公室（证券部）负责具体工作的实施及档案管理。
第二章 评价内容与指标
第五条 董事年度履行职责重点考核董事在上市公司治理体系和要求范围内
履行其职责的情况，具体表现为董事对义务性规范和禁止性规范的遵守与执行
情况。
第六条 履职评价项目包括参会义务、信息披露义务、合规交易股票义务、
保密及禁止内幕交易义务、忠实勤勉义务、配合监督义务、规范运作义务、投
资者关系管理义务、募集资金监管义务、证券监管部门监管情况等。
董事长与独立董事除使用上述评价项目外，还设置董事长专项评价项目及
独立董事专项评价项目，对应《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》中的董事长行为规范及独立董事行为规范。
履职评价表详见附表。董事会薪酬与考核委员会可根据最新监管要求及公
司情况对附表的具体评价内容进行调整。
第三章 评价程序与方式
第七条 履职评价按年度开展，通常于次年 4 月 30 日或年度报告披露前完
成年度评价。
第八条 评价方式：采取董事自评与互评相结合的方式，由董事会薪酬与考
核委员会汇总确定评价结果。
第九条 评价程序：
（一）每一年度结束后，董事会薪酬与考核委员会即启动年度履职评价工
作。董事会薪酬与考核委员会应当根据最新监管要求及公司实际情况，在附表
（二）董事会办公室协助董事统计履职情况，形成董事履职档案。
（三）董事根据董事履职档案及年度履职评价表的评价项目完成自评与互
评。
（四）董事会办公室汇总履职评价资料并形成初步评价结果提交董事会薪
酬与考核委员会审核。
（五）董事会薪酬与考核委员会对汇总的评价资料进行审核并确定评价结
果，但应遵循以下特殊情形判定：
确认后的评价结果需通知至董事，并报告至董事会。
第十条复议程序
果之日起 3 个工作日内，向董事会薪酬与考核委员会提交书面复评申请。
评价过程及依据进行复核。如发现评价依据不实或程序违规，应当重新组织评
价；如原评价结果客观公正，则维持原评价结论。
报告至董事会，该确认结果为公司最终评价结果。
第四章 评价等级与结果运用
第十一条 评价结果分为称职、基本称职、不称职三个等次。
（一）董事履职评价表中“符合”的总数大于等于 90%，为称职；
（二）董事履职评价表中“符合”的总数大于等于 80%且小于 90%，为基本
称职；
（三）董事履职评价表中“符合”的总数小于 80%，为不称职；
第十二条 负面清单：凡出现以下情形之一的，年度评价结果应直接判定为
“不称职”：
（一）泄露公司商业秘密，损害公司利益；
（二）利用职务便利谋取不正当利益；
（三）受到监管机构行政处罚；
（四）年度内未能亲自出席三分之二以上的董事会现场会议；
（五）法律法规规定的其他情形。
第十三条 评价结果运用
（一）履职评价作为加强董事会建设的重要抓手，通过对评价结果的有效
运用，引导董事改进履职行为，推动董事会规范运作。
（二）董事会应当向股东会报告董事年度履行职责的情况、评价结果及薪
酬情况，并按监管规定由公司予以披露。
（三）作为确定董事绩效薪酬的依据。履职评价结果为“称职”或“基本
称职”的，全额核发绩效薪酬；评价结果为“不称职”的，取消发放绩效薪酬。
（四）履职评价结果由公司运用到对董事的中长期激励收入（如有）考核。
具体考核办法及分配比例由董事会薪酬与考核委员会依据相关激励计划及当年
度考核方案核定执行。
（五）对评价结果为“不称职”或连续两年“基本称职”的董事，董事会
应当组织会谈，提出限期整改要求，董事会应当为相关董事改进履职提供必要
的帮助和支持；如情况严重或董事拒绝整改，董事会可提请股东会更换董事人
选。
第五章 附则
第十四条 本办法经公司董事会审议通过后生效并施行。
第十五条 本办法未尽事宜，或本办法生效后与新颁布的法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》等冲突的，以法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和《公司章程》等的规定为准。
第十六条 本办法由公司董事会薪酬与考核委员会负责解释。
衢州信安发展股份有限公司
二〇二六年四月二十八日
附表：董事履职评价表
如全体被评 （ ）年度董事履职情况
评价维 序 价人均符
具体要求
度 号 合，可在此 职工代表
栏划“√” 董事长 副董事长 董事 独立董事 独立董事 独立董事
董事
董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会会议的，应当审慎选
□符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
择并以书面形式委托其他董事代为出席；独立董事不得委托非独立董事代为出
反对或者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
参会义 者授权范围不明确的委托。
务 没有出现连续两次未亲自出席董事会会议，或者任职期内连续 12 个月未亲自 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
出席会议次数超过期间董事会会议总次数的二分之一的情形。 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
□符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
□符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地
反映上市公司的实际情况。 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事
会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票，应当在书面确认意见中发表意
见并陈述理由。
信息披
按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、
露义务 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按时披
露。
应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公司实际情况不符、可能或者已经对 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
公司股票及其衍生品种交易或者投资决策产生较大影响的，应当及时向有关方
面了解情况，督促公司查明真实情况并做好信息披露工作，必要时应当向监管 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
部门报告。
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
董事在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
个交易日内向公司报告。 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
如出现无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚时应及时告知公司。 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
□符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
□符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
合规交 管控关联人不违规交易；应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知
易股票 内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：（一）公司董事的配偶、父 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
义务 12 母、子女、兄弟姐妹；（二）公司董事控制的法人或其他组织；（三）中国证 □全部符合
监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司董事 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
保密义 非经董事会书面授权不得对外发布上市公司未披露信息的情形；不得泄露内幕 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
务 信息。 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
董事应当严格执行并督促高级管理人员执行股东会决议、董事会决议等相关决
议。在执行过程中发现下列情形之一时，董事应当及时向董事会报告，提请董 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
事会采取应对措施：（一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关决
议无法实施或者继续实施可能导致公司利益受损；（二）实际执行情况与相关
决议内容不一致，或者执行过程中发现重大风险；（三）实际执行进度与相关 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
决议存在重大差异，继续实施难以实现预期目标。
忠实勤
勉义务 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
□符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
□符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
应当关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相关事项的提议程序、决策权
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
限、表决程序和回避事宜。
应当在调查、获取作出决策所需文件和资料的基础上，充分考虑所审议事项的
□符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
合法合规性、对公司的影响（包括潜在影响）以及存在的风险，以正常合理的
谨慎态度勤勉履行职责并对所议事项发表明确意见。对所议事项有疑问的，应
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
当主动调查或者要求董事会补充提供决策所需的资料或者信息。
审议利润分配和资本公积金转增股本方案时，应当关注方案的合规性和合理 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
相匹配。
审议变更募集资金用途议案时，应当充分关注变更的合理性和必要性，在充分 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
了解变更后项目的可行性、投资前景、预期收益等情况后作出审慎判断。 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
审议授权事项时，应当对授权的范围、合法合规性、合理性和风险进行审慎判 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
断，充分关注是否超出《公司章程》、股东会议事规则和董事会议事规则等规
定的授权范围，授权事项是否存在重大风险。董事应当对授权事项的执行情况 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
进行持续监督。
规范运 审议重大交易事项时，应当详细了解交易发生的原因，审慎评估交易对公司财 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
作义务
盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权益的行为。 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
审议关联交易事项时，应当对关联交易的必要性、公平性、真实意图、对公司
□符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
的影响作出明确判断，特别关注交易的定价政策及定价依据，包括评估值的公
关联董事回避制度，防止利用关联交易操纵利润、向关联人输送利益以及损害 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
公司和中小股东的合法权益
审议重大投资事项时，应当认真分析投资项目的可行性和投资前景，充分关注 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
控以及该事项对公司的影响 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
审议提供担保事项时，应当积极了解被担保方的基本情况，如经营和财务状
况、资信情况、纳税情况等。董事应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
还债务的能力以及反担保措施是否有效、担保风险是否可控等作出审慎判断。
审议对公司的控股公司、参股公司的担保议案时，应当重点关注控股子公司、
参股公司的其他股东是否按股权比例提供同比例担保或者反担保等风险控制措 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
施，该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益。
审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正等事项时，应当关
□符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
注变更或者更正的合理性、对定期报告会计数据的影响、是否涉及追溯调整、
是否导致公司相关年度盈亏性质变化、是否存在利用该等事项调节利润的情
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
形。
审议提供财务资助事项时，应当积极了解被资助方的基本情况，如经营和财务
状况、资信情况、纳税情况等。应当对提供财务资助的合规性、合理性、被资 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
助方偿还能力以及担保措施是否有效等作出审慎判断。
审议公司为持股比例不超过 50% 的控股子公司、参股公司或者与关联人共同投
资形成的控股子公司提供财务资助时，应当关注被资助对象的其他股东是否按 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
出资比例提供财务资助且条件同等，是否损害公司利益。
审议出售或者转让在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等与公司核心竞 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
权益的情形，并对此发表明确意见。 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
审议委托理财事项时，应当充分关注是否将委托理财的审批权授予董事或者高 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
记录、经营状况和财务状况是否良好。 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
审议证券投资、期货与衍生品交易等高风险事项时，应当充分关注公司是否建
□符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
立专门内部控制制度，投资风险是否可控以及风险控制措施是否有效，投资规
模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资金，是否存在违反规定的投
□不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
资等情形。
审议公司收购和重大资产重组事项时，应当充分调查收购或者重组的意图，关 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
注收购方或者重组交易对方的资信状况和财务状况，交易价格是否公允、合
理，收购或者重组是否符合公司的整体利益，审慎评估收购或者重组对公司财 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
务状况和长远发展的影响。
审议重大融资议案时，应当关注公司是否符合融资条件，并结合公司实际，分 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
析各种融资方式的利弊，合理确定融资方式。 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
发现公司或者公司董事、高级管理人员、股东、实际控制人等存在涉嫌违反法 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
及时向董事会或审计委员会报告、提请核查，必要时应当向监管部门报告。 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
投资者 在股东会、业绩说明会、分析师会议、路演、 接受投资者调研等形式就公司的
关系管 经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，真实、准确回 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
理义务 答，但不得提供内幕信息
募集资 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
督促规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容
金监管 36 □全部符合
公司擅自或变相改变募集资金用途 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
义务
配合监 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
督义务 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
证券监 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合 □符合
管部门
监管情 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合 □不符合
况
应当积极推动上市公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会建设，确保董 □符合
会会议。 □不符合
应当严格遵守董事会集体决策机制，不得以个人意见代替董事会决策，不得影 □符合
响其他董事独立决策。 □不符合
应当遵守董事会会议规则，保证上市公司董事会会议的正常召开，及时将应当
□符合
由董事会审议的事项提交董事会审议，不得以任何形式限制或者阻碍其他董事
董事长 3 独立行使其职权。 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
专项评 应当积极督促落实董事会已决策的事项，并将公司重大事项及时告知全体董 □不符合
价 事。
不得从事超越其职权范围的行为。董事长在其职权范围（包括授权）内行使权
□符合
力时，对上市公司经营可能产生重大影响的事项应当审慎决策，必要时应当提
交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况，董事长应当及时告知其他董
□不符合
事。
应当保障董事会秘书的知情权，为其履职创造良好的工作条件，不得以任何形
□符合
式阻挠其依法行使职权。
在接到有关上市公司重大事项的报告后，应当要求董事会秘书及时履行信息披
□不符合
露义务。
应当独立公正地履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或
者个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明
□不符合 □不符合 □不符合
并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出
解决措施，必要时应当提出辞任。
应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。在境内上市公司担 □符合 □符合 □符合
任独立董事的家数不超过 3 家。 □不符合 □不符合 □不符合
应当在上市公司董事会专门委员会中依照法律法规、本所相关规定及公司章程
□符合 □符合 □符合
规定履行职责。
应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议
□不符合 □不符合 □不符合
独立董 材料，形成明确意见，并书面委托其他独立董事成员代为出席。
事专项 应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，应当经独立董事专门会议审议的 □符合 □符合 □符合
评价 事项需及时审议。 □不符合 □不符合 □不符合
□符合 □符合 □符合
□不符合 □不符合 □不符合
公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董事 □符合 □符合 □符合
应当主动履行职责，维护公司整体利益。 □不符合 □不符合 □不符合
□符合 □符合 □符合
□不符合 □不符合 □不符合
应当向上市公司年度股东会提交述职报告，最迟应当在上市公司发出年度股东 □符合 □符合 □符合
会通知时披露。 □不符合 □不符合 □不符合
其他需要说
明的事项
（如有）
年 月 日
说明：
形的，直接判定为不称职。
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