国联民生证券承销保荐有限公司
关于广州洁特生物过滤股份有限公司
国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”、
“保荐机
“公司”）2022
构”）作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“洁特生物”、
年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法
规和规范性文件的要求，国联民生承销保荐对洁特生物 2025 年度募集资金存放
与实际使用情况进行了核查，发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注
册，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象共计发行
总额为440,000,000.00元，扣除承销及保荐费、律师费、验资费、资信评级费和发
行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用后，实际募集资金净额为
合伙）于2022年7月4日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《广州洁
特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况
验证报告》（天健验〔2022〕7-67号）。
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2022 年 7 月 4 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 44,000.00
其中：超募资金金额 0.00
减：直接支付发行费用 750.85
二、募集资金净额 43,249.15
减：
以前年度已使用金额 11,332.53
本年度使用金额 10,532.66
暂时补流金额 0.00
现金管理金额 11,000.00
银行手续费支出及汇兑损益 0.96
其他—具体说明
加：
募集资金利息收入 2,619.31
其他-具体说明
三、报告期期末募集资金余额 13,002.31
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等相关规定的要求制定并修订《广州洁特生物过滤股份有
限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户
存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情
况的监督等进行了规定。该管理制度经公司 2025 年第二次临时股东大会修订通
过。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅
用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及国联民生承销保荐已于
协议》；于 2022 年 7 月 1 日与建行广州开发区分行签订了《募集资金专户存储三
方监管协议》；于 2022 年 7 月 11 日与民生银行广州分行、浦发银行广州天河北
支行以及中信银行广州分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司 2022 年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目增加实施
主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》，同意新增全资子公司洁特生命科
学（广州）有限公司（以下简称“洁特生命广州”）为公司募投项目的实施主体，
授权管理层增设募集资金专户。公司、洁特生命广州及国联民生承销保荐于 2024
年 12 月 2 日与九江银行广州荔湾支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司于 2025 年 7 月 3 日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于增加设立募集资金专项账户的议案》，同意公司增加设立募集资金专项账户，
用于闲置募集资金暂时补充流动资金的存放和使用。公司及国联民生承销保荐于
管协议》
。
（三）募集资金在各银行账户的存储情况
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2022 年 7 月 4 日
截至 2025 年
账户名称 开户银行 银行账号 12 月 31 日余 账户状态
额（万元）
广州洁特生物过滤 浦发银行广州天河北
股份有限公司 支行
广州洁特生物过滤 九江银行广州荔湾支
股份有限公司 行
洁特生命科学（广 九江银行广州荔湾支
州）有限公司 行
广州洁特生物过滤 中信银行广州黄埔支
注 8110901012601451115 / 已注销
股份有限公司 行 1
广州洁特生物过滤 建行广州中新知识城
注 44050154171000001147 / 已注销
股份有限公司 支行 1
广州洁特生物过滤 民生银行佛山禅城支
注 635525041 / 已注销
股份有限公司 行 1
注：1、此三项账户已于 2023 年注销，详见公司分别于 2023 年 7 月 29 日、2023 年 10
月 10 日披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》 （公告编号：2023-052、2023-072） 。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司 2025 年度可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）
的资金使用情况详见本报告附表 1《可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
事会第九次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并
以募集资金置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间使用自有资金支付募投
项目所需部分资金支出，后续以募集资金置换，定期从募集资金专户划转资金至
公司非募集资金账户，该部分置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事对
本事项发表了明确同意的独立意见。
等）
。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2024 年 12 月 30 日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币
公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至本报告期末，公司已将上述暂
时补充流动资金的 10,800.00 万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，
使用期限未超过公司董事会审议通过的期限。
闲置募集资金临时补充流动资金明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2022 年 7 月 4 日
临时补充流 临时补充流动资 计划补充流动 董事会审议通过 归还募集资 归还募集
动资金金额 金起始日期 资金时长 日期 金日期 资金金额
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2025 年 5 月 22 日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
根据决议，公司将使用额度不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金，向各金融机构
购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或投资产品（包括但不限于结
构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、券商收益凭证等），使
用期限自本次会议审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资
金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专项账户。在授权额度范围内，
董事会授权董事长或董事长授权人员行使该项决策权及签署相关法律文件，具体
事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机
构对本事项出具了明确的核查意见。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2022 年 7 月 4 日
计划进行现金管 董事会审议
计划进行现金管理的方式 计划起始日期 计划截止日期
理的金额 通过日期
购买安全性高、流动性好、有保本约
定的理财产品或投资产品（包括但不
不超过人民币 3 2025 年 5 月 22 2026 年 5 月 2025 年 5 月
限于结构性存款、定期存款、通知存
亿元 日 21 日 22 日
款、大额存单、协定存款、券商收益
凭证等）
截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理金额为
募集资金现金管理明细表
单位：元 币种：人民币
发行名称 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2022 年 7 月 4 日
委托 产品类 起始 截止日 归还 尚未归 预计年化
受托银行 产品名称 购买金额 利息金额
方 型 日期 期 日期 还金额 收益率
九江银行
公司 广 州 荔 湾 定期 365 天 / 3.00%
.00 /19 6 /6 0
支行
利多多公司稳
浦 发 银 行 利 24JG3534
公司 广 州 天 河 期(3 个月早鸟 80 天 / 2.05% 250,555.56
.00 1/4 24 /24
北支行 款)人民币对公
结构性存款
利多多公司稳
浦 发 银 行 利 24JG7466
公司 广 州 天 河 期(三层看涨) 180 天 / 2.10%
北支行 人民币对公结
构性存款
利多多公司稳
利 24JG3633
浦发银行
期(3 个月旺季 20,000,000 2024/1 2025/3/ 2025/3
公司 广 州 天 河 90 天 / 2.25% 113,750.00
特供款)人民币 .00 2/23 24 /24
北支行
对公结构性存
款
九江银行
公司 广 州 荔 湾 定期 一年 / 1.75% 525,083.33
.00 1/27 /27 2/27
支行
九江银行
公司 广 州 荔 湾 定期 一年 / 1.75% 875,138.89
.00 1/27 /27 2/27
支行
利多多公司稳
浦 发 银 行 利 25JG5309 保 本 浮
公司 广 州 天 河 期(三层看跌) 动 收 益 / 2.00% 118,173.61
.00 /5 6 /6
北支行 人民币对公结 91 天
构性存款
浦 发 银 行 利多多公司 稳 保 本 浮 0.85%或
公司 广 州 天 河 利 25JG3195 期 动 收 益 / 2.00%或 75,000.00
.00 /19 19 /19
北支行 (1 个月早鸟款) 30 天 2.20%
人民币对公 结
构性存款
利多多公司 稳
浦 发 银 行 利 25JG3259 期 保 本 浮 0.70%或
公司 广 州 天 河 (1 个月早鸟款) 动 收 益 / 1.85%或 30,833.33
.00 /23 23 /23
北支行 人民币对公 结 型 30 天 2.05%
构性存款
利多多公司 稳
浦 发 银 行 利 25JG3260 期 保 本 浮 0.70%或
公司 广 州 天 河 (3 个月早鸟款) 动 收 益 / 1.90%或 475,000.00
北支行 人民币对公 结 型 90 天 2.10%
构性存款
利多多公司 稳
浦 发 银 行 利 25JG3520 期 保 本 浮 0.70%或
公司 广 州 天 河 (月月滚利特供 动 收 益 / 1.95%或 35,750.00
.00 0/9 /31 0/31
北支行 款 B)人民币对 型 22 天 2.15%
公结构性存款
利多多公司 稳
浦 发 银 行 利 25JG3529 期 保 本 浮 0.95%或
公司 广 州 天 河 (6 个月早鸟款 动 收 益 1.85%或 尚未到期
.00 /28 1 到期 000.00
北支行 C)人民币对 公 型 184 天 2.05%
结构性存款
九江银行
一 年 期 20,000,000 2025/1 2026/12 尚 未 20,000,
公司 广 州 荔 湾 大额存单 1.60% 尚未到期
定存 .00 2/29 /29 到期 000.00
支行
九江银行
一 年 期 40,000,000 2025/1 2026/12 尚 未 40,000,
公司 广 州 荔 湾 大额存单 1.60% 尚未到期
定存 .00 2/29 /29 到期 000.00
支行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的
情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份
并注销的情况
本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
或回购公司股份并注销的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2025 年 12 月 29 日召开了第四届董事会第二十六次会议，审议通过
了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募投项目“生物实验
室耗材新产品研发项目”达到预计可使用状态的时间进行延期，由原计划的 2025
年 12 月延期到 2026 年 12 月。国联民生承销保荐对上述事项出具了核查意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）募投项目变更情况
本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募投项目已对外转让或置换的情况
本报告期内，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海
证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司 2025 年度募集资金
的存放、管理及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资
金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的说明
本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
会计师认为，洁特生物公司管理层编制的 2025 年度《关于募集资金年度存
放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证
监会公告〔2025〕10 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作（2025 年 5 月修订）》（上证发〔2025〕69 号）的规定，如实反
映了洁特生物公司募集资金 2025 年度实际存放、管理与实际使用情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，洁特生物 2025 年度募集资金存放与实际使用情况
符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规的规定
及公司募集资金管理制度，对募集资金进行专户存储和专项使用，并按规定履行
了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
本保荐机构对洁特生物 2025 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于广州洁特生物过滤
股份有限公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见》的签
章页）
保荐代表人：
陈思捷 尚书磊
国联民生证券承销保荐有限公司
年 月 日
附表 1：
可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账日期 2022 年 7 月 4 日
本年度投入募集资金总额 10,532.66
已累计投入募集资金总额 21,865.19
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更
截至期末累 项目达到 项目可
项目， 截至期末 本年 是否
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 计投入金额 预定可使 行性是
承诺投资项目和超募资金 募投项目 含部分 本年度投 投入进度 度实 达到
承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 与承诺投入 用状态日 否发生
投向 性质 变更 入金额 （%）(4) 现的 预计
总额 额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 期（具体 重大变
（如 ＝(2)/(1) 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 到月份） 化
有）
生物实验室耗材产线升级 2026 年
生产建设 不适用 35,000.00 — 35,000.00 9,280.09 14,074.92 -20,925.08 40.21% — — 否
智能制造项目 12 月
生物实验室耗材新产品 2026 年
研发项目 不适用 4,000.00 — 4,000.00 1,252.57 2,790.27 -1,209.73 69.76% — — 否
研发项目 12 月
补充流动资金 补流 不适用 5,000.00 — 5,000.00 / 5,000.00 / 100.00% 不适用 — — 否
合计 44,000.00 — 44,000.00 10,532.66 21,865.19 -22,134.81 — — — — —
能用于项目的投产运营，公司将结合实际需要对所需配套进行募集资金的投入。公司将结合项目建设实际需要和客户需求情
况，确保设备投资与项目效益的平衡和优化。
未达到计划进度原因（分
具体募投项目）
设和调整周期较长，以及新建厂房的施工建设及后续车间的洁净施工等工作周期较长，导致部分在研产品进度较原计划有所延
迟。为确保研发质量与国际竞争力，公司基于当前该项目的实际进展与资金使用情况进行审慎评估后，决定将该项目达到预定
可使用状态的时间调整为 2026 年 12 月。
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
募集资金投资项目先期投
详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况之（二）募投项目先期投入及置换情况”
入及置换情况
公司于 2024 年 12 月 30 日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 20,000 万
用闲置募集资金暂时补充
元（含 20,000 万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至本报告
流动资金情况
期末，公司已将上述暂时补充流动资金的 10,800.00 万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过公司董
事会审议通过的期限。
对闲置募集资金进行现金
详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况之（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动
不适用
资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形
不适用
成原因
《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》。为有效整合公司及下属子公司内部资源
募集资金其他使用情况
以更加合理地利用公司现有技术、人才等优势，推进募投项目“生物实验室耗材产线升级智能制造项目”和“生物实验室耗材
新产品研发项目”的实施，公司增加全资子公司洁特生命广州作为上述募投项目的实施主体，新增洁特生命广州位于广州市增
城区经济技术开发区的场地作为实施地点，并使用部分募集资金对洁特生命广州增资以实施募投项目。截至报告期末，公司已
使用募集资金向洁特生命（广州）注资 8,000.00 万元。
同意公司对募投项目“生物实验室耗材新产品研发项目”达到预计可使用状态的时间进行延期，由原计划的 2025 年 12 月延期到
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
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