中泰证券股份有限公司
关于上海众辰电子科技股份有限公司
保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司名称：上海众辰电子科技股份有限公司
保荐代表人姓名：倪婕
联系方式：021-20235077 联系地址：上海市黄浦区
中山南路 998 号绿地外滩中心 C2 幢 7 楼
保荐代表人姓名：孙志超
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海众
辰电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕
或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,719.2963 万股，并于
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐人”）作为众辰科
技首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和
规范性文件的要求，在众辰科技发行上市后对其开展持续督导工作。2025 年度，
中泰证券对众辰科技的持续督导情况如下：
一、保荐人对上市公司的持续督导工作情况
序号 持续督导事项 工作情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并
中泰证券制定了持续督导工作制
度，并制定了相应的工作计划。
划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
中泰证券与众辰科技签订了保荐
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利
间的权利和义务。
义务，并报上海证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 表人及项目组成员通过日常沟
调查等方式开展持续督导工作 通、现场检查等方式，对众辰科
技开展了持续督导工作。
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 技未发生需保荐人按照有关规定
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 公开发表声明的违法违规事项。
核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，保荐人应自 2025 年度持续督导期间，众辰科
发现或应当发现之日起五个工作日内向上海 技未发生按有关规定须公开发表
证券交易所报告，报告内容包括上市公司或 声明的违法违规或违背承诺的事
相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项 项。
的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 其董事、监事、高级管理人员遵
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 守法律、法规、部门规章和上海
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 证券交易所发布的业务规则及其
切实履行其所做出的各项承诺。 他规范性文件，并切实履行其所
做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 2025 年度持续督导期间，通过现
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 场检查、日常沟通等方式督导众
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 辰科技健全完善公司治理制度，
员的行为规范等。 并严格执行公司治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 2025 年度持续督导期间，保荐人
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 已督导上市公司建立健全内控制
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 度，该等内控制度符合相关法规
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 并得到了有效执行。
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 众辰科技已建立健全并有效执行
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 信息披露制度。审阅信息披露文
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 保荐人对上市公司信息披露审阅
或重大遗漏。 的情况”。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 详见“二、保荐人对上市公司信
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 息披露审阅的情况”
。
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对 详见“二、保荐人对上市公司信
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公 息披露审阅的情况”
。
司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
技或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
董事、监事、高级管理人员不存
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并
海证券交易所纪律处分或者被上
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
海证券交易所出具监管关注函的
正。
情况。
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 技及控股股东、实际控制人不存
实际控制人等未履行承诺事项的，保荐人应 在违反承诺的情况。
及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 关注公共传媒关于众辰科技的报
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 道，2025 年度持续督导期间，众
公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披 大事项或与披露的信息与事实不
露或澄清的，应及时向上海证券交易所报 符的情况。
告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上海证
券交易所股票上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名
人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误 2025 年度持续督导期间，众辰科
不当情形；（三）上市公司出现《 证券发行
上市保荐业务管理办法 》第七十一条、第
七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合
保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所
或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 中泰证券制定了现场检查工作计
量。 了现场检查。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自
知道或应当知道之日起十五日内或上海证券
交易所要求的期限内，对上市公司进行专项
现场检查：（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉
技未发生该等情形。
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、
董事、监事和高级管理人员涉嫌侵占公司利
益；（五）资金往来或者现金流存在重大异
常；（六）上海证券交易所或者保荐人认为应
当进行现场核查的其他事项。
行股份有限公司上海市松江支行
开立的募集资金专户因与前员工
劳动纠纷案件，被上海市松江区
人民法院划扣 3.06 万元，上述款
项被划扣前公司未收到相关通
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资 知。
项目的实施等承诺事项。 公司知悉上述事项后，公司及管
理层高度重视上述募集资金被司
法划扣事宜，与银行、法院做好
协商工作，防止募集资金划扣事
项的再次发生；公司已使用自有
资金对募集资金专户全额补足，
募集资金专户未遭到实质性损
失，不会对公司募集资金投资项
目和日常经营产生重大影响。
除募集资金专户资金被司法划扣
的事项外，公司 2025 年度募集资
金存放和使用符合《上市公司募
集资金监管规则》《上海证券交易
所股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等文件的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项
使用。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐人对众辰科技 2025 年度持续
督导期间的信息披露文件进行了事前或事后及时审阅，包括董事会决议公告、
监事会决议公告、股东大会决议公告、募集资金管理和使用相关公告、定期报
告、其他临时性公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序
进行了检查。
经核查，保荐人认为：在 2025 年度持续督导期间内，众辰科技按照中国证
监会和上海证券交易所的相关规定进行信息披露，已披露的公告与实际情况一
致，披露内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，众辰科技在 2025 年度持续督导期间内不存在《证券发行上市保荐
业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交
易所报告的事项。
（以下无正文）
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