兴业证券股份有限公司
关于赛恩斯环保股份有限公司
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”，“保荐机构”）作为赛恩
斯环保股份有限公司（以下简称“赛恩斯”或“公司”）向不特定对象发行可转
换公司债券的保荐机构，于 2026 年 3 月 25 日与赛恩斯签订了保荐协议，自签署
保荐协议之日起，承接原保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司尚未完成的
赛恩斯首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导工作，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等有关规定，
对赛恩斯 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意赛恩斯环保股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2166号），公司首次公开发行人民币
普通股（A股）股票2,370.6667万股，发行价为每股人民币19.18元，共计募集资
金45,469.39万元，扣除承销和保荐费用等与发行权益性证券直接相关的费用后，
公司本次募集资金净额为39,924.48万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕1-132
号）。
截至2025年12月31日，募集资金使用情况如下：
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 11 月 22 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 45,469.39
其中：超募资金金额 14,924.48
减：直接支付发行费用 5,544.91
二、募集资金净额 39,924.48
减：
以前年度已使用金额 31,249.49
本年度使用金额 8,921.35
暂时补流金额 -
现金管理金额 -
银行手续费支出及汇兑损益 0.91
加：
募集资金利息收入 1,398.57
三、报告期期末募集资金余额 1,151.30
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保障公司、股东、债权人及其他利益相关人
的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《赛恩斯环保股份有限公
司募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同原保荐机构申
万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）于2022年11月16日
分别与兴业银行股份有限公司长沙分行、招商银行股份有限公司长沙分行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵
照履行。
公司对子公司长沙赛恩斯环保工程技术有限公司（以下简称“赛恩斯工程”）
募集资金实行专户存储，并在银行设立募集资金专户，并连同原保荐机构申万宏
源于 2022 年 11 月 16 日与交通银行股份有限公司湖南省分行签订了《募集资金
四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与上海证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司全资子公司山东龙立化学有限公司在兴业银行股份有限公司长沙分行
设立了募集资金专项账户，用于年产 100000 吨/年高效浮选药剂建设项目的募集
资金的存放和使用。公司、山东龙立化学有限公司、原保荐机构申万宏源和兴业
银行股份有限公司长沙分行签署了募集资金专户存储四方监管协议。上述四方监
管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
公司于 2026 年 3 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《赛恩斯环保股份有限公司关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》
（公告编号：2026-010）。公司聘请兴业证券担任公司向不特定对象发行可转换
公司债券的保荐机构，公司与原保荐机构申万宏源以及存放募集资金的商业银行
签订的《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》相应终止，申万
宏源未完成的持续督导工作由兴业证券承接。
根据《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关法律法规的有关规定，公司与兴业证券、招商银行股份有限公司长沙分行
签订了《募集资金三方监管协议》，公司及全资子公司赛恩斯工程与兴业证券、
交通银行股份有限公司湖南省分行签订了《募集资金四方监管协议》。前述协议
内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存
在重大差异。具体情况详见公司 2026 年 4 月 28 日于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《赛恩斯环保股份有限公司关于变更保荐机构后重新
签订募集资金三方及四方监管协议的公告》（公告编号：2026-019）。
（二）募集资金存储情况
截至2025年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称
股份
募集资金到账时间 2022 年 11 月 22 日
报告期末余 账户状
账户名称 开户银行 银行账号
额 态
赛恩斯环保 兴业银行股份有
股份有限公 限公司长沙劳动 368160100100296667 - 已注销
司 路支行
赛恩斯环保 招商银行股份有 755946313810118 317.91 使用中
股份有限公 限公司长沙麓谷
司 支行
长沙赛恩斯 交通银行股份有
环保工程技 限公司长沙湘江 431601888013001899977 833.39 使用中
术有限公司 中路支行
兴业银行股份有
山东龙立化
限公司长沙劳动 368160100100374204 - 已注销
学有限公司
路支行
合 计 1,151.30
注：赛恩斯兴业银行募集资金专户、山东龙立化学有限公司兴业银行募集资金专户已注销，具体内容
见公司于2025年9月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《赛恩斯环保股份有限公司关于
部分募集资金专户销户完成的公告》。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2025年12月31日，公司及子公司募集资金投资项目（以下简称“募投项
目”）的资金使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
筹资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 11 月 22 日
计划进行现金 计划进行现金管理 董事会审议通
计划起始日期 计划截止日期
管理的金额 的方式 过日期
[注] 性好、期限不超过 12 20 日 20 日 20 日
个月的投资产品
[注]在实际现金管理工作中，由于公司相关人员对本授权期滚动使用额度的理解偏差，存在使用闲置募
集资金进行现金管理的合计余额超过第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议授权额度的
情况。主要超出权限的时间和金额情况如下：2025年1月20日至2025年3月12日期间以及2025年3月19日至
形。2025年7月19日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过《关于
追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
，补充确认了超额使用部分闲置募集资金进行现金管
理的事项
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 11 月 22 日
尚未 预计年
受托 产品名 产品类 利息金
委托方 购买金额 起始日期 截止日期 归还日期 归还 化收益
银行 称 型 额
金额 率
赛恩斯
企金结
环保股 兴业 结构性 2025 年 1 2025 年 3 2025 年 3
构性存 1,000.00 - 2.16% 3.61
份有限 银行 存款 月9日 月 12 日 月 12 日
款
公司
赛恩斯
企金结
环保股 兴业 结构性 2025 年 1 2025 年 3 2025 年 3
构性存 4,000.00 - 2.20% 18.32
份有限 银行 存款 月9日 月 27 日 月 27 日
款
公司
赛恩斯
企金结
环保股 兴业 结构性 2025 年 1 2025 年 4 2025 年 4
构性存 1,500.00 - 2.16% 8.08
份有限 银行 存款 月9日 月 11 日 月 11 日
款
公司
赛恩斯
企金结
环保股 兴业 结构性 2025 年 3 2025 年 6 2025 年 6
构性存 1,000.00 - 2.20% 4.58
份有限 银行 存款 月 18 日 月3日 月3日
款
公司
赛恩斯
企金结
环保股 兴业 结构性 2025 年 3 2025 年 6 2025 年 6
构性存 4,000.00 - 2.21% 17.92
份有限 银行 存款 月 28 日 月 13 日 月 13 日
款
公司
赛恩斯
企金结
环保股 兴业 结构性 2025 年 4 2025 年 4 2025 年 4
构性存 1,500.00 - 2.06% 0.0048
份有限 银行 存款 月 15 日 月 29 日 月 29 日
款
公司
赛恩斯
企金结
环保股 兴业 结构性 2025 年 5 2025 年 6 2025 年 6
构性存 1,400.00 - 2.07% 3.02
份有限 银行 存款 月8日 月 16 日 月 16 日
款
公司
赛恩斯
企金结
环保股 兴业 结构性 2025 年 6 2025 年 6 2025 年 6
构性存 1,000.00 - 1.86% 1.12
份有限 银行 存款 月4日 月 27 日 月 27 日
款
公司
赛恩斯 2699250
环保股 交通 361 结构 结构性 2025 年 1 2025 年 3 2025 年 3
份有限 银行 性存款 存款 月 20 日 月 24 日 月 24 日
公司 63 天
赛恩斯 2699252
环保股 交通 013 结构 结构性 2025 年 4 2025 年 6 2025 年 6
份有限 银行 性存款 存款 月 10 日 月 12 日 月 12 日
公司 63 天
赛恩斯
企金结
环保股 兴业 结构性 2025 年 6 2025 年 7 2025 年 7
构性存 5,700.00 - 1.89% 10.92
份有限 银行 存款 月 23 日 月 31 日 月 31 日
款
公司
赛恩斯 2699253
环保股 交通 686 结构 结构性 2025 年 7 2025 年 8 2025 年 8
份有限 银行 性存款 存款 月 14 日 月 18 日 月 18 日
公司 35 天
赛恩斯 2699254
环保股 交通 596 结构 结构性 2025 年 9 2025 年 10 2025 年 10
份有限 银行 性存款 存款 月4日 月9日 月9日
公司 35 天
赛恩斯 3225001
环保股 交通 079 结构 结构性 2025 年 11 2025 年 12 2025 年 12
份有限 银行 性存款 存款 月 10 日 月 15 日 月 15 日
公司 35 天
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份
并注销的情况
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 11 月 22 日
股东会审
项目类 计划投入超 董事会审议
项目名称 投资总额 议通过日
型 募资金金额 通过日期
期
年产 100000 吨/年
高效浮选药剂建设 新项目 60,000.00 6,742.27
项目
（七）结余募集资金使用情况
截至2024年6月30日，长沙赛恩斯环保工程技术有限公司成套环保设备生产
基地建设项目已完成建设并达到预定可使用状态，满足结项条件。公司于2024年
过了《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同
意长沙赛恩斯环保工程技术有限公司成套环保设备生产基地建设项目予以结项，
并将结余募集资金5,784.39万元（含利息收益，具体金额以资金转出当日募集资
金专户余额为准）用于永久补充流动资金。
截至2025年12月31日，公司已累计使用5,784.39万元结余募集资金用于永久
补充流动资金。
结余募集资金使用情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2022 年 11 月 22 日
结余募集资金合计金额 5,784.39
新项目
新项目 计划投 股东会审
结余募投项 结余资金 结余资 新项目 董事会审议
计划投 入募集 议通过日
目名称 金额 金用途 名称 通过日期
资总额 资金总 期
额
长沙赛恩斯 5,784.39 用于补 不适用 不适用 不适用 2024 年 7 月 2024 年 8
环保工程技 流 17 日 月5日
术有限公司
成套环保设
备生产基地
建设项目
（八）募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司于2024年12月20日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意使用最高余额不超过人民币8,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金购
买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的投资产品，在上述额度内,资
金可以滚动使用。在实际现金管理工作中，由于公司相关人员对本授权期滚动使
用额度的理解偏差，存在使用闲置募集资金进行现金管理的合计余额超过三届董
事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议授权额度的情况。主要超出权限
的时间和金额情况如下：2025年1月20日至2025年3月12日期间以及2025年3月19
日至2025年3月24日期间存在超授权限额300万闲置募集资金进行现金管理的情
形；2025年4月10日至2025年4月11日期间以及2025年4月16日至2025年4月29日期
间存在超授权限额100万闲置募集资金进行现金管理的情形。
七次会议，审议通过《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
补充确认了超额使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。
除上述事项外，公司2025年度按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要
求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资
金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：赛恩斯公司管理层编制
的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上
市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》
（上证发〔2025〕
使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对赛恩斯募集资金的存放、
使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金
的银行对账单、募集资金台账、公司公告及其他相关报告与文件等，并与公司负
责人等相关人员进行访谈。
八、保荐机构核查意见
经核查，赛恩斯 2025 年度存在募集资金现金管理超限额的情况，除上述情
况外，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监
管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息
披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益的情况，不存在其他违规使用募集资金的情形。
保荐机构对赛恩斯在 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况无异议。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2022 年 11 月 22 日
本年度投入募集资金总额 8,921.35
已累计投入募集资金总额 40,170.84
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金总额比例 不适用
项目
截至 达到
截至期
期末 预定 项目
已变更 末累计
投入 可使 可行
承诺投资项 募投 项目， 投入金 是否
截至期末承 截至期末累 进度 用状 本年度 性是
含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投 额与承 达到
目和超募资 项目 诺投入金额 计投入金额 （% 态日 实现的 否发
变更 诺投资总额 总额 入金额 诺投入 预计
金投向 性质 (1) (2) ）(4) 期 效益 生重
（如 金额的 效益
＝ （具 大变
有） 差额(3)
(2)/(1 体到 化
＝(2)-(1)
) 月
份）
长沙赛恩斯 生产 2024
不适用 10,481.81 5,057.52 5,057.52 830.41 4,282.08 -775.44 84.67 988.25 否 否
环保工程技 建设 年6
术有限公司 月
成套环保设
备生产基地
建设项目
赛恩斯环保
股份有限公 研发 不适
不适用 7,085.00 7,085.00 529.51 6,960.45 -124.55 98.24 年 10 不适用 否
司研发中心 项目 用
月
扩建项目
补充流动资 不适 不适
补流 不适用 7,433.19 7,433.19 20.99 7,433.19 100.00 / 不适用
金 用 用
节余募集资
不适 不适
金永久补充 补流 不适用 5,784.39 5,784.39 784.39 5,784.39 100.00 / 不适用
用 用
流动资金
承诺投资项
目小计
超募资金投
向
永久补充流
不适 不适
动资金超募 补流 不适用 8,954.68 8,954.68 8,954.68 100.00 / 不适用
用 用
资金
年产 100000
吨/年高效 生产 不适 不适
不适用 6,742.27 6,742.27 6,756.05 6,756.05 13.78 100.00 / 不适用
浮选药剂建 建设 用 用
设项目
超募资金投
向小计
合计 25,000.00 － 41,057.05 8,921.35 40,170.84 -886.21 － － － －
未达到计划
进 度 原 因
不适用
（分具体募
投项目）
项目可行性
发生重大变
不适用
化的情况说
明
公司于 2022 年 12 月 20 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入
募集资金投
募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司及子公司赛恩斯工程使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民
资项目先期
币 99.98 万元及已支付发行费用的自筹资金人民币 561.91 万元。2022 年 12 月公司实际置换已支付发行费用的自筹资金人民币 561.91 万
投入及置换
元，2023 年 1 月从募集资金账户转出预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 99.98 万元。2025 年公司不存在对预先投入募集项目
情况
的自筹资金和已支付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集
资金暂时补
不适用
充流动资金
情况
对闲置募集
资金进行现
金管理，投 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
资相关产品
情况
用超募资金
公司于 2022 年 12 月 20 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充
永久补充流
流动资金的议案》，同意使用超募资金 4,477.34 万元永久补充流动资金。公司于 2023 年 12 月 20 日召开第三届董事会第七次会议、第三
动资金或归
还银行贷款 届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用超募资金 4,477.34 万元永久补充流动资金。
情况 截至 2025 年 12 月 31 日，在授权额度内，公司已使用 8,954.68 万元超募资金用于补充流动资金。
募集资金结
余的金额及 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）结余募集资金使用情况”。
形成原因
募集资金其
不适用
他使用情况
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微信公众号
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