东方证券股份有限公司
关于上海海融食品科技股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“本保荐机构”）作为上
海海融食品科技股份有限公司（以下简称“海融科技”、“公司”）首次公开发
行股票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》及《上市公司募集资金监管规则》及其修订说明等有关法律法规的规定，
就海融科技本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了专项核查，具体如
下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海海融食品科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2766 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）1,500 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为
人民币 70.03 元/股，募集资金总额为人民币 105,045 万元，扣除发行费用人民币
师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 11 月 26 日对本公司首次公开发行股票
的资金到位情况进行了审验，并出具众会字[2020]第 09037 号《上海海融食品科
技股份有限公司截止 2020 年 11 月 25 日验资报告》。募集资金到账后，公司已
对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资
金三方监管协议》。
二、募集资金投资情况
根据《上海海融食品科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》中披露的募集资金投资项目，公司首次公开发行股票募集资金扣除发
行费用后，将投资于以下项目：
单位：万元
项目名称 建设内容 投资总额 拟使用募集资金投资额
扩建厂房 植脂奶油扩产建设项目 6,263.00 6,263.00
项目 果酱、巧克力扩产建设项目 7,839.00 7,839.00
冷冻甜点工厂建设项目 9,960.00 9,960.00
冷藏库建设项目 8,953.00 8,953.00
科技研发中心建设项目 5,026.00 5,026.00
一般用途 补充流动资金 5,000.00 5,000.00
合计 43,041.00 43,041.00
公司于2022年9月30日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次
会议，2022年10月31日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更
部分募集资金用途、调整投资总额及使用剩余超募资金增加投资的议案》。本次
募集资金投资项目调整后，项目投资金额为87,762.00万元，较原募集资金投资项
目增加49,721.00万元。其中，拟使用募集资金80,389.53万元（其中超募资金
如下：
变 本次调整 截至
原 更 后项目投 2023 年
原计划使 调整后拟 其中：拟
项 后 变更后 资金额 12 月 31
原建设 用募集资 使用募集 使用超募
目 项 建设内 （剔除铺 日调整后
内容 金金额 资金 资金
名 目 容 底流动资 项目已投
（万元） （万元） （万元）
称 名 金）（万 入金额
称 元） （万元）
植脂奶 奶油 扩
油扩产 产和 升
建设项 未 级建 设
目 来 项目
果酱、巧 食 果酱 扩
克力扩 品 产和 升
智 7,839.00 9,919.00 9,919.00 1,749.20 830.37
产建设 级建 设
项目 能 项目
扩
冷冻甜 工 冷冻 烘
建
点工厂 厂 焙工 厂
厂 9,960.00 10,906.00 10,906.00 459.70 830.37
建设项 及 建设 项
房
目 研 目
项
发
目
科技研 中 科技研
发中心 心 发中心
建设项 建 建设项
目 设 目
项
冷藏库 目 冷藏库
建设项 建设项 8,953.00 13,391.00 6,018.53 913.27
目 目
合计 38,041.00 87,762.00 80,389.53 40,602.44 12,527.96
公司于 2024 年 9 月 30 日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司“奶油扩
产和升级建设项目”在实施主体、实施地点及投资规模不发生变更的情况下，将
该项目达到预定可使用状态时间进行延期。公司于 2024 年 9 月 30 日、2024 年
年第一次临时股东会，审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》，同意变更
“果酱扩产和升级建设项目”“冷冻烘焙工厂建设项目”“科技研发中心建设项
目”“冷藏库建设项目”的投资总额及项目达到预定可使用状态时间。具体调整
及使用情况如下：
项目 变更前 变更后 截至 2024 年
序 项目建设 其中使用 项目建设 其中使用 变更后计
募投项目 原计划完 调整后项目
列 投资总额 募集资金 投资总额 募集资金 划完成时
建设名称 成时间 已投入金额
号 （万元） （万元） （万元） （万元） 间
（万元）
奶油扩产
设项目
果酱扩产
设项目
冷冻烘焙
项目
科技研发
项目
冷藏库建
设项目
合计 87,762.00 80,389.53 65,307.90 65,307.90 29,150.38
公司于 2025 年 12 月 11 日、2025 年 12 月 26 日召开第四届董事会第九次会
议、第四届监事会第九次会议以及 2025 年第一次临时股东会，审议通过了《关
于部分募投项目变更的议案》。同意公司结合当前募投项目实际进展情况，在募
投项目实施主体、实施地点不发生变更的情况下，变更“科技研发中心建设项目”
的投资总额。截至 2025 年 10 月 31 日，科技研发中心建设项目已累计签约 6,040.91
万元，已累计投入募集资金 4,167.98 万元。本次变更后，公司募投项目之科技研
发中心建设项目建设投资总额为 6,342.96 万元，较变更前建设投资总额减少
具体情况如下：
项目 变更前 变更后
截至 2025 年 12 月 31
项目建设 其中使用 项目建设 其中使用
募投项目建设名 日调整后项目已投入
投资总额 募集资金 投资总额 募集资金
称 金额（万元）
（万元） （万元） （万元） （万元）
奶油扩产和升级
建设
冷冻烘焙工厂建
设
科技研发中心建
设项目
果酱扩产和升级
建设项目
冷藏库建设项目 11,443.27 11,443.27 11,443.27 11,443.27 6,219.29
合计 65,307.90 65,307.90 59,748.43 59,748.43 38,038.26
募集资金投资项目的建设及款项支付需要一定的周期。目前，公司正按照募
集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目的进展。根据募集资金投资项目的
实际建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在不影响募集资
金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现
金管理，提高募集资金使用效率。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响公司正常经营及募
集资金投资计划正常进行的情况下，公司拟合理使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理，以更好地实现公司和股东利益最大化。
（二）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况及募投项目建设进度，公司拟使用不超过
议通过该议案后一年，在前述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。
（三）投资品种
公司拟投资由金融机构发行的安全性高、流动性好、单项理财产品期限最长
不超过 12 个月、有保本约定的理财品种或进行定期存款、协定存款、结构性存
款、通知存款等存款形式存放，暂时闲置募集资金投资的产品须符合以下条件：
安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；流动性好，不得影
响公司正常经营或募集资金投资计划正常进行。
上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时向深圳证券交易所备案公告。
（四）投资决议有效期限
自公司 2025 年年度股东大会审议通过之日起一年内有效。
（五）实施方式
在上述额度、期限范围内，董事会授权公司管理层行使投资决策权并签署相
关法律文件，具体事项由公司财务部组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司募集资金
监管规则》及其修订说明等相关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息
披露义务。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款等），具有投资风险低、
本金安全度高的特点，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到
市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
提供保本承诺的理财产品，明确好理财产品的金额、品种、期限以及双方的权利
义务和法律责任等。
在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
金使用情况进行审计、核实。
必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
在符合国家法律法规，并确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集
资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募
集资金投资项目的正常开展。通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获
得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
六、相关审核及批准程序
（一）董事会审计委员会审议情况
公司于 2026 年 4 月 24 日召开的董事会审计委员会第五次会议审议通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 30,000
万元的闲置募集资金进行现金管理，期限自 2025 年年度股东会审议通过该议案
后一年。
（二）董事会审议情况
公司于 2026 年 4 月 28 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 30,000 万元的
闲置募集资金进行现金管理，期限自 2025 年年度股东会审议通过该议案后一年。
（三）独立董事专门会议审议情况
公司第四届董事会第八次独立董事专门会议审议通过了《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》。全体独立董事认为：公司本次使用闲置募集资金进
行现金管理，是在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设和公司日常经营
的前提下进行的，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》及《上市公司募集资金监管规则》及其修订说明等相关规定，
不存在变相改变募集资金用途的行为，且能够提高闲置募集资金使用效率，增加
投资收益，为公司及股东获取更多的回报。因此，我们同意公司使用暂时闲置募
集资金进行现金管理，期限自 2025 年年度股东会审议通过该议案后一年，并同
意将该事项提交公司 2025 年年度股东会审议。
八、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项
已经公司董事会、董事会审计委员会、独立董事专门会议审议批准，履行程序完
备、合规，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上市公司募集资金
监管规则》及其修订说明等相关法规的要求，未与募集资金投资项目的实施计划
相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情形，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券股份有限公司关于上海海融食品科技股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
于力 李鹏
东方证券股份有限公司
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