平安证券股份有限公司
关于吉安满坤科技股份有限公司
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：满坤科技
保荐代表人姓名：杨惠元 联系电话：95511-8
保荐代表人姓名：甘露 联系电话：95511-8
现场检查人员姓名：甘露、杨惠元、聂姿蔚
现场检查对应期间：2025 年 1 月至 2025 年 12 月
现场检查时间：2026 年 3 月 20 日及 2026 年 4 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、“三会”议事规则、内部决策制度等各项制度；
（2）查阅三会会议资料；
（3）实地查看公司主要经营管理场所；
（4）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈，了解公司治理情况、募
投项目运营情况等。
√
效执行
地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备， √
会议资料是否保存完整
√
相关人员签名确认
√
和本所相关业务规则履行职责
√（公司
是否履行了相应程序和信息披露义务 年 8 月
开职工
代表大
会，经
与会职
工代表
审议，
同意选
举刘晓
波先生
为公司
第三届
董事会
职工代
表 董
事 ；
公司监
事会调
整，其
职权由
董事会
审计委
员会行
使。
）
√
是否履行了相应程序和信息披露义务
√
是否独立
√
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；
（2）查阅审计委员会会议资料、内部审计部门设置、工作报告等；
（3）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈，了解公司内部控制运行
情况。
√
立内部审计部门（如适用）
√
制度并设立内部审计部门（如适用）
√
否合规（如适用）
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 √
（如适用）
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问 √
题等（如适用）
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划（如适用）
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）
√
提交一次内部控制评价报告（如适用）
√
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（2）查阅公司信息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等；
（3）查阅信息披露的相关支持文件。
√
取得重要进展
√
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建
立和执行情况
现场检查手段：
（1）取得关联交易、对外担保等制度文件；
（2）查阅《公司章程》等规则的相关条款；
（3）网络媒体搜索，核查是否有负面报告；
（4）抽查大额交易合同、大额资金往来凭证。
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的制度
在直接或者间接占用上市公司资金或者其他 √
资源的情形
√
应的信息披露义务
√
的信息披露义务
√
清偿被担保债务等情形
√
新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金三方监管协议；
（2）查阅公司各募集资金专项账户的银行流水、募集资金台账；
（3）查阅募集资金使用相关合同及其资金使用审批单、付款凭证；
（4）对募投项目进行实地查看；
（5）访谈董事会秘书、财务总监等相关管理人员，了解募投项目建设情况、募集
资金使用情况。
√
监管协议
√
行委托理财等情形
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、 √
改变实施地点等情形
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者
√
使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√（公司于 2024
年 12 月 30 日分
别召开第三届
董事会第二次
会议、第三届监
事会第二次会
议，审议通过了
《关于募集资
金投资项目延
期的议案》，公
司结合当前募
集资金投资项
目的实际实施
进度、投资效益是否与招股说明书等相符 施主体、实施方
式、募集资金用
途及投资规模
不发生变更的
前提下，同意将
“吉安高精密
印制线路板生
产基地建设项
目”的达到预定
可使用状态的
日期延期至
截至 2025 年 12
月 31 日，上述
项目已达到预
定可使用状
态。）
√
风险
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）获取查阅公司披露的定期报告，就公司业绩情况与相关人员进行沟通，了解
公司业务发展情况；
（2）查阅了行业发展状况以及可比公司的财务情况。
√
在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（2）对公司高管进行访谈，详细了解公司及公司股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）与高级管理人员进行访谈。
√
露
√
合理原因
√
存在重大变化或者风险
√
者风险
√
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
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