国金证券股份有限公司
关于深圳雷曼光电科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为深圳雷曼光电科技股
份有限公司（以下简称“雷曼光电”或“公司”）向特定对象发行股票（以下简
称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司募集资金监管规则》等有关法律
法规的规定，就雷曼光电拟使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理进行
了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳雷曼光电科技股份有
限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2148号），公司本
次向特定对象发行人民币普通股（A股）70,000,000股，每股发行价格为人民币
含增值税）11,687,684.17元后，募集资金净额为人民币449,612,315.83元。上
述募集资金到账情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023
年12月20日出具了《深圳雷曼光电科技股份有限公司验资报告》
（大信验字[2023]
第5-00013号）。
公司已对募集资金进行专户存储管理，并与存放募集资金的商业银行、保荐
人签订了《募集资金三方监管协议》，及对全资子公司实施募集资金投资项目的
相关专户与全资子公司、存放募集资金的商业银行、保荐人签订了《募集资金四
方监管协议》。
二、募集资金的使用情况
根据《深圳雷曼光电科技股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注
册稿）》及第五届董事会第十四次（临时）会议审议通过的《关于调整募投项目
拟投入募集资金金额的议案》，公司本次发行募集资金使用计划如下：
单位：万元
截至 2025 年 12 月 31 日累计投
序号 项目名称 募集资金拟投入金额
入募集资金金额
雷曼光电 COB 超高清显
示改扩建项目
合计 44,961.23 13,967.18
注：公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整部分募投项目投资规模、投
资结构及预计完成时间并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司调整雷曼光
电COB超高清显示改扩建项目的投资规模、投资结构及预计完成时间，项目投资总额由
日，并将节余的募集资金18,231.16万元及利息等资金用于永久补充流动资金。本事项尚需
提交公司2025年年度股东会审议。
由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，根据募集资金投资项目的实际
建设进度，现阶段募集资金在短期内会出现部分闲置的情况。在不影响募集资金
投资项目建设需要及公司正常生产经营并确保资金安全的情况下，公司合理利用
闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率。
三、本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
为提高公司及子公司募集资金及自有资金的使用效率，在不影响募集资金投
资项目建设、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司及子公司利用
闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，以更好地实现公司资金的保值增
值，以增加公司及子公司资金收益，维护公司全体股东的利益。
（二）投资额度及期限
根据公司及子公司的资金状况，使用最高额度不超过人民币3.3亿元的部分
闲置募集资金和不超过人民币5亿元的闲置自有资金进行现金管理，投资期限不
超过12个月，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。
（三）投资品种
公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对产品进行严格评估、筛选，
投资于银行或其他金融机构发行的安全性高、流动性好、产品期限不超过12个月
的保本型产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、协议存款、通
知存款、金融机构的收益凭证等）。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：
（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行，不得影响公司日常
经营运作；
（3）投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作
其他用途。
公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛
选，购买安全性能高、流动性好、中低风险、投资期限不超过12个月的金融机构
（包括银行、证券、保险等正规的金融机构）理财产品。
（四）资金来源
为公司及子公司闲置募集资金和闲置自有资金，资金来源合法合规。
（五）投资期限及决议有效期
单笔投资期限不超过12个月，决议有效期为自2025年年度股东会审议通过之
日起至下一年度股东会召开之日止。
（六）收益分配方式
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严格按
照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求管
理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。
通过对闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，能减少资金闲置，所得收
益归公司所有。
（七）实施方式
由公司董事会审议后，提请股东会审议。董事会授权公司董事长或董事长授
权人士行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的机构、产
品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部负责具体组
织实施，并建立投资台账。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
资的实际收益不可预期；
（二）风险控制措施
好、有能力保障资金安全的发行机构。
一旦发现或判断可能出现不利因素，及时采取相应保全措施，控制投资风险。
具体投资情况进行审计，并向审计委员会进行报告。
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司经营的影响
公司及子公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确
保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下
实施的，不影响公司及子公司日常资金正常周转需要，不会影响公司及子公司主
营业务的正常发展。通过适度的短期产品投资，公司能够获得一定的投资收益，
为公司和股东谋取更多的投资回报。
六、相关审议程序及核查意见
公司召开第六届董事会审计委员会2025年第三次会议、第六届董事会第十一
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议
案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，
使用最高额度不超过人民币3.3亿元的部分闲置募集资金和不超过人民币5亿元
的闲置自有资金进行现金管理，授权期限自2025年年度股东会审议通过之日起至
下一年度股东会召开之日止，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现
金管理的事项，已经公司董事会、董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东会
审议。公司履行的决策程序符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，不存在损害公司
及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，不存在变相改变募集资金使用用途
的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理
事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳雷曼光电科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：__________________ _________________
邹学森 杜晓希
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