中信建投证券股份有限公司
关于北京燕东微电子股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”、“中信建投证券”）作为
北京燕东微电子股份有限公司（以下简称“燕东微”、
“公司”）2022 年首次公开
发行股票、2024 年向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据相关规定，对燕东
微使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如
下：
一、募集资金基本情况
（一）2022 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】2575 号文核准，公司于 2022
年 12 月 13 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 179,865,617.00 股，每股
面值 1 元，每股发行价人民币 21.98 元，共募集资金 3,953,446,261.66 元，扣除
各项发行费用（不含增值税）196,932,884.69 元，募集资金净额为 3,756,513,376.97
元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大华
验字【2022】000877 号”验资报告验证确认。
（二）2024 年向特定对象发行 A 股股票
经中国证券监督管理委员会证监许可【2025】1304 号文核准，公司于 2025
年 7 月 18 日向特定对象发行人民币普通股股票 225,083,986.00 股，每股面值 1
元，每股发行价人民币 17.86 元，共募集资金 4,019,999,989.96 元，扣除各项发
行费用（不含增值税）14,922,641.50 元，募集资金净额为 4,005,077,348.46 元。
上述募集资金到位情况已经北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具“德
皓验字【2025】00000034 号”验资报告验证确认。
二、募集资金投资项目情况
（一）2022 年首次公开发行股票
根据公司《北京燕东微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》，本次首次公开发行股票所募集的资金扣除发行费用后将投资于以
下项目，具体情况如下：
单位：万元
募集资金投资额
序号 募集资金投资方向 项目总投资
（扣除发行费用）
基于成套国产装备的特色工艺 12 吋集成电路
生产线项目
合计 850,000.00 375,651.34
（二）2024 年向特定对象发行 A 股股票
根据《北京燕东微电子股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书》，公
司本次发行募集资金扣除发行费用后投资于以下项目：
单位：万元
拟投入募集
序号 募集资金投资方向 项目总投资
资金金额
合计 3,302,000.00 400,507.73
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投
资项目的建设和资金使用安排，并有效控制募集资金风险的前提下，合理利用暂
时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加现金资产收
益，为公司及股东获取更多回报。
（二）现金管理金额及期限
公司拟使用不超过 4,000.00 万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，
有效期限自本次董事会审议通过之日起不超过一年，在上述额度和期限内，资金
可以滚动使用。
公司拟使用不超过 150,000.00 万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管
理，有效期限自本次董事会审议通过之日起不超过一年，在上述额度和期限内，
资金可以滚动使用。
（三）资金来源
经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】2575 号文核准，公司于 2022
年 12 月 13 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 179,865,617.00 股，每股
面值 1 元，每股发行价人民币 21.98 元，共募集资金 3,953,446,261.66 元，扣除
各项发行费用（不含增值税）196,932,884.69 元，募集资金净额为 3,756,513,376.97
元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大华
验字【2022】000877 号”验资报告验证确认。公司对募集资金采取了专户存储，
并与保荐人、开户银行签署了募集资金专户存储监管协议。
发行名称 2022 年首次公开发行股票
募集资金到账时间 2022 年 12 月 13 日
募集资金总额 395,344.63 万元
募集资金净额 375,651.34 万元
?不适用
超募资金总额
□适用，______万元
累计投入
达到预定可使用状态
项目名称 进度
时间
（%）
一阶段：2023 年 4 月
募集资金使用情况 基于成套国产装备的特 试生产，2024 年 7 月
色工艺 12 吋集成电路 100.12 达产；
生产线项目 二阶段：2026 年 7 月
达产。
补充流动资金 101.83 不适用
是否影响募投项目实施 □是 ?否
经中国证券监督管理委员会证监许可【2025】1304 号文核准，公司于 2025
年 7 月 18 日向特定对象发行人民币普通股股票 225,083,986.00 股，每股面值 1
元，每股发行价人民币 17.86 元，共募集资金 4,019,999,989.96 元，扣除各项发
行费用（不含增值税）14,922,641.50 元，募集资金净额为 4,005,077,348.46 元。
上述募集资金到位情况已经北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具“德
皓验字【2025】00000034 号”验资报告验证确认。公司对募集资金采取了专户存
储，并与保荐人、开户银行签署了募集资金专户存储监管协议。
发行名称 2024 年向特定对象发行 A 股股票
募集资金到账时间 2025 年 7 月 18 日
募集资金总额 402,000.00 万元
募集资金净额 400,507.73 万元
?不适用
超募资金总额
□适用，______万元
累计投入
达到预定可使用状态
项目名称 进度
时间
（%）
募集资金使用情况
北电集成 12 英寸集成 2026 年底量产
电路生产线项目 2030 年满产
补充流动资金 0.00 不适用
是否影响募投项目实施 □是 ?否
（四）现金管理方式
为控制风险，公司使用闲置募集资金进行现金管理的产品品种主要为具有合
法经营资格的金融机构销售的安全性高、流动性好的七天存款、结构性存款、大
额存单等保本型产品，产品期限不超过 12 个月。现金管理产品不得用于质押，
亦不得用于以证券投资为目的的投资行为。
实施方式由董事会授权董事长及其授权人在现金管理额度及期限内行使现
金管理决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务管理中心负责组织实施。
公司将按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的
要求，及时履行信息披露义务。
公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，优先用于补
足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严
格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要
求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
（五）最近 12 个月截至目前公司募集资金现金管理情况
尚未收回本
序 实际投入金 实际收回本 实际收益
现金管理类型 金金额（万
号 额（万元） 金（万元） （万元）
元）
合计 2,247.35 0.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 399,700.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 21.28
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%） 980.12
募集资金总投资额度（万元） 404,000.00
目前已使用的投资额度（万元） 0.00
尚未使用的投资额度（万元） 404,000.00
注：
司股东的净资产以及 2025 年度归属于母公司股东净利润绝对值；
日的数据。
四、审议程序
公司于 2026 年 4 月 27 日召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于审议<2026 年募集资金现金管理额度>的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资项目正常实施和募集资金安全的前提下，使用 2022 年首次公开发行股票
募集资金不超过 4,000 万元（含本数）和 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募
集资金不超过 150,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，拟购
买具有合法经营资格的金融机构销售的安全性高、流动性好的七天存款、结构性
存款、大额存单等保本型产品，产品期限不超过 12 个月。在上述额度和期限内，
资金可以滚动使用，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
由董事会授权董事长及其授权人在现金管理额度及期限内行使现金管理决策权
及签署相关法律文件，具体事项由公司财务管理中心负责组织实施。本议案在董
事会审批权限范围内，无需提交股东会审议，不需要履行关联交易审议程序。
五、现金管理风险分析及风险控制措施
（一）现金管理风险
尽管公司选择具有合法经营资格的金融机构销售的安全性高、流动性好的七
天存款、结构性存款、大额存单等保本型产品，但上述产品的收益率水平受到宏
观经济及金融市场波动、货币政策调整等因素的影响，存在一定的不确定性。
（二）风险控制措施
和执行程序，规范运行现金管理的产品购买事宜，及时分析和跟踪产品投向、进
展情况，一旦发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控
制现金管理风险。
使用情况及收益情况等，督促财务管理中心及时进行账务处理，并对账务处理情
况进行核实。
构进行审计。
六、现金管理对公司的影响
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投资项
目正常实施和募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情
况，不会影响募集资金正常周转和募集资金投资项目正常运转，亦不会影响公司
主营业务的正常进行。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公
司第二届董事会第二十三次会议审议通过，履行了必要的审批程序。公司本次使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司募集资金监管规则》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，不存在
变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资项目的正常实施。
公司通过投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品进行现金管理，可
以提高资金使用效率，获取一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐人对公司上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无
异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京燕东微电子股份有限公
司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
张 林 田东阁
中信建投证券股份有限公司
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