浙商证券股份有限公司
关于正元智慧集团股份有限公司
保荐人名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：正元智慧
保荐代表人姓名：华佳 联系电话：0571-87902082
保荐代表人姓名：段鸿权 联系电话：0571-87902082
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 17 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1） 向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 市场罪被公安机关采取指定居所监视居住措
施，后取保候审。
制人诉讼事项的进展公告》，浙江省衢州市中
级人民法院对该案出具了《刑事判决书》
（2024）浙 08 刑初 18 号，实际控制人陈坚
（3）关注事项的进展或者整改情况
被判处缓刑并处罚金。
陈坚目前未在公司担任董事、高级管理人员
的职务。上述涉诉判决事项未对公司生产经
营及偿债能力产生重大不利影响。
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025-12-15
本次现场培训主要结合《深圳证券交易所创
业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
《上市公司募集资金监管规则》《上市公司治
（3）培训的主要内容 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 7 号——交易与关联交易（2025 年修
订）》《关于深化上市公司并购重组市场改革
的意见》等法律法规，介绍了创业板上市公
司规范运作、内部控制、信息披露、募集资
金管理、并购重组等事项的法规修订内容、
具体要求和注意事项，并分析了相关处罚案
例。
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票 不适用
上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上
不适用
市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益的 不适用
情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东 不适用
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板
股票上市规则》第四章第四节其他规定的情
况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
不适用
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于正元智慧集团股份有限公司
保荐代表人：_________________ _______________
华 佳 段鸿权
浙商证券股份有限公司
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