浙商证券股份有限公司
关于正元智慧集团股份有限公司
保荐人名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：正元智慧
保荐代表人姓名：华佳 联系电话：0571-87902082
保荐代表人姓名：段鸿权 联系电话：0571-87902082
现场检查人员姓名：段鸿权
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 3 日、2026 年 4 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会和股东会会议资料；
（3）对公司部分高级管理人员进行访谈；
（4）实地查看公司主要生产经营场所，询问相关人员，了解公司治理及独立性情况；
（5）查阅公司股东名册；
（6）网络查询控股股东对外投资企业的工商信息等。
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是否齐备，会议资料是否保存完整
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信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计制度相关文件；
（2）查阅公司内部审计部门、审计委员会人员名单；
（3）查阅公司内部审计部门工作计划、工作报告和内部控制评价报告等文件；
（4）查阅审计委员会会议记录等相关资料；
（5）对公司部分高级管理人员进行访谈。
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（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用）
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质量及发现的重大问题等（如适用）
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计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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次审计（如适用）
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交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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交年度内部审计工作报告（如适用）
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报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）对公司部分高级管理人员进行访谈，了解信息披露情况；
（3）查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
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理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等内部控制制度；
（2）查阅公司定期和临时报告、关联交易明细表、关联交易协议等；
（3）对公司部分高级管理人员进行访谈，了解关联交易和资金占用等情况。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4）查阅公司定期报告，查看募集资金投资项目实施情况。
（5）对公司部分高级管理人员进行访谈，了解募集资金使用、募投项目实施进展等情况；
（6）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；
（7）查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告。
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析；
（3）对公司部分高级管理人员进行访谈，了解业绩变化情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同；
（3）对公司部分高级管理人员进行访谈，了解生产经营情况。
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整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于正元智慧集团股份有限公司
保荐代表人签名：
华 佳 段鸿权
浙商证券股份有限公司
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