募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告
深圳市三态电子商务股份有限公司
容诚专字[2026]518Z0598 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国·北京
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容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392
募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告 E-mail:bj@rsmchina.com.cn
https://www.rsm.global/china/
容诚专字[2026]518Z0598 号
深圳市三态电子商务股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称三态股份公
司）董事会编制的 2025 年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报
告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供三态股份公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为三态股份公司年度报告必备的文件，随其他文
件一起报送并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交
易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的
规定编制《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》是三态股份公
司董事会的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、
误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对三态股份公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴
证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，后附的三态股份公司 2025 年度《关于募集资金年度存放、管理与
使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》
及交易所的相关规定编制，公允反映了三态股份公司 2025 年度募集资金实际存放、
管理与使用情况。
（此页为深圳市三态电子商务股份有限公司容诚专字[2026]518Z0598 号报告
之签字盖章页。）
容诚会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙） 张先发（项目合伙人）
中国注册会计师：
马艳波
中国注册会计师：
中国·北京 陈韶韵
深圳市三态电子商务股份有限公司 募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
深圳市三态电子商务股份有限公司董事会
关于2025年募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
及相关格式指引的规定，深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会编制了2025年募集资金存放、管理与使用情况的专项报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号文）同意注册，公司首次向社会公开
发行 11,846.00 万股人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元，每股发行价格为 7.33
元，募集资金总额为人民币 868,311,800.00 元，扣除发行费用 106,400,963.13 元（不含
增值税）后，募集资金净额为 761,910,836.87 元，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 9 月 25 日出具了“容
诚验字[2023]518Z0144 号”《验资报告》。公司对上述募集资金采取专户存储管理，并
与开户银行、保荐机构分别签订了《募集资金三方/四方/五方监管协议》。
用募集资金 35,430.78 万元，募集资金余额为 42,850.09 万元（含利息扣除手续费后净收
入等）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规和规范性文件以及公司《募
集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储与管理。
公司分别于 2021 年 1 月 25 日、2021 年 2 月 9 日召开的第四届董事会第十二次会议、
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同意公司在首次公开发行股票获得深圳证券交易所审核通过及中国证监会同意注册后，
在相关银行就募集资金投资项目分别开设募集资金专项存储账户。
公司及实施募投项目的全资子公司分别在招商银行股份有限公司深圳分行高新园
支行、中信银行股份有限公司深圳分行科兴支行、中国银行股份有限公司深圳西丽支行、
平安银行深圳分行高新北支行、平安银行深圳分行南头支行设立了募集资金专项账户
（以下简称“专户”），对募集资金的存放和使用实行专户管理，并于 2023 年 10 月 23
日分别与上述开户银行及保荐券商中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方/四方/
五方监管协议》。
公司于 2024 年 1 月 25 日召开的第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第九次
会议审议通过《关于增加募投项目实施主体、实施地点的议案》，同意公司增加西安三
态电子商务有限公司、深圳市快云科技有限公司为首次公开发行股票募投项目之“跨境
电商系统智能化升级建设项目”的实施主体，增加西安为该项目实施地点。公司及实施
募投项目的全资子公司分别在中信银行股份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司
深圳分行设立了专户，对募集资金的存放和使用实行专户管理，并与上述开户银行及保
荐券商中信证券股份有限公司签署了《募集资金五方监管协议》。
公司于 2024 年 8 月 27 日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十四
次会议，以及 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第二次临时股东大会，审议通过《关于
变更部分募投项目的议案》，同意公司变更首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化
升级及服务体系建设项目”之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新项
目“睿观—跨境电商知识产权合规检测 AI SaaS 软件项目”。上述新募投项目实施主体深
圳市睿观信息科技有限公司在平安银行股份有限公司深圳分行设立了专户，对募集资金
的存放和使用实行专户管理。公司及深圳市睿观信息科技有限公司与上述开户银行及保
荐券商中信证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。
公司于 2025 年 4 月 1 日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，
以及 2025 年 4 月 24 日召开的 2024 年年度股东大会，审议通过《关于终止部分募投项
目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的议案》，同意公司终止首次公开发行
股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目二“惠州市三态供应链
智能化升级及服务体系建设项目”，并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理。
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公司于 2025 年 12 月 23 日召开的第六届董事会第九次会议审议通过《关于增加部
分募投项目实施主体并开立募集资金专户的议案》，同意增加公司全资子公司深圳市睿
观信息科技有限公司作为首次公开发行股票募投项目之“跨境电商系统智能化升级建设
项目”的实施主体，同意深圳市睿观信息科技有限公司开立募集资金专户用于“跨境电商
系统智能化升级建设项目”募集资金的存放、管理和使用。深圳市睿观信息科技有限公
司在平安银行股份有限公司深圳分行设立了专户，对募集资金的存放和使用实行专户管
理。公司及深圳市睿观信息科技有限公司与上述开户银行及保荐券商中信证券股份有限
公司签署了《募集资金四方监管协议》。
上述协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，公司募集资金
实行专户存储、专款专用，协议各方均按照《募集资金三方/四方/五方监管协议》的相
关规定履行了职责。截至 2025 年 12 月 31 日，上述募集资金监管协议均得到了切实有
效的执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 专户余额 备注
活期资金：
招商银行股份有限公司深圳分行高新 84,801,629.61
园支行 理财余额：
中国银行股份有限公司深圳西丽支行 748477620669 27,342,872.78 活期资金
活期资金：
平安银行深圳分行高新北支行 15845566778817 109,529,284.51
理财余额：
平安银行深圳分行南头支行 15465566778831（已销户） 0.00 -
平安银行深圳分行南头支行 15495566778804 1,051,930.04 活期资金
活期资金：
平安银行深圳分行高新北支行 15985566778873 192,199,351.77
理财余额：
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开户银行 银行账号 专户余额 备注
平安银行深圳分行南头支行 15855667788982 236,401.38 活期资金
中信银行股份有限公司深圳分行科兴
支行
中信银行股份有限公司深圳分行 8110301012500721032 2,528,632.06 活期资金
平安银行深圳分行 15815566778844 1,099,856.75 活期资金
合计 428,500,863.77
三、2025 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
议通过《关于增加募投项目实施主体、实施地点的议案》，同意公司增加西安三态电子
商务有限公司、深圳市快云科技有限公司为首次公开发行股票募投项目之“跨境电商系
统智能化升级建设项目”的实施主体，增加西安为该项目实施地点。保荐机构中信证券
股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司增
加募投项目实施主体、实施地点的核查意见》。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公
告》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 3,550.70 万元，及已支
付发行费用的自筹资金 1,863.10 万元，合计 5,413.80 万元。容诚会计师事务所（特殊普
通合伙）已对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资
金进行了专项鉴证，并出具了《关于深圳市三态电子商务股份有限公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2024]518Z0073 号）。
保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商
务股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的
核查意见》。
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审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，
同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用自有资金支付募投项目所需资金，并
以募集资金等额置换。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司
关于深圳市三态电子商务股份有限公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集
资金等额置换的核查意见》。
（四）用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况
公司分别于 2023 年 12 月 5 日召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第
八次会议及 2023 年 12 月 21 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使
用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用闲置募集资
金不超过人民币 6 亿元进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内
有效，在前述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
公司分别于 2024 年 11 月 28 日召开的第五届董事会第二十一次会议、第五届监事
会第十六次会议及 2024 年 12 月 16 日召开的 2024 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用闲置募
集资金不超过人民币 5 亿元进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个
月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
公司分别于 2025 年 11 月 26 日召开的第六届董事会第八次会议以及 2025 年 12 月
进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用闲置募集资金不超过人民币 5 亿元进行
现金管理，上述额度自股东会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围
内，资金可以滚动使用。
截至 2025 年 12 月 31 日，尚未到期的理财产品详细情况如下：
单位：万元
预期年化收
受托机构名称 产品名称 产品类型 金额 起止日期
益率
招商银行 NSZ11929 固定理财 970.00 2025/10/16-2026/01/16 1.70%
平安银行 TGG25102364 固定理财 3,600.00 2025/10/17-2026/01/15 1.75%
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预期年化收
受托机构名称 产品名称 产品类型 金额 起止日期
益率
平安银行 TGG25102601 固定理财 13,000.00 2025/11/13-2026/02/11 1.67%
平安银行 TGS23000003 固定理财 2,000.00 2025/12/18-2026/01/05 1.50%
平安银行 TGG25102982 固定理财 10,500.00 2025/12/26-2026/02/25 1.80%
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户及用于现金管理。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2024 年 8 月 27 日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十四
次会议，以及 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第二次临时股东大会，审议通过《关于
变更部分募投项目的议案》，同意公司变更首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化
升级及服务体系建设项目”之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新
项目“睿观—跨境电商知识产权合规检测 AI SaaS 软件项目”，改变募投项目的资金使
用情况详见改变募集资金投资项目情况表（见附表 2）。保荐机构中信证券股份有限公
司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司变更部分募投
项目的核查意见》。
公司于 2025 年 4 月 1 日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，
以及 2025 年 4 月 24 日召开的 2024 年年度股东大会，审议通过《关于终止部分募投项
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 76,191.08 12,415.45
集资金总额
报告期内改变用途的募集资金总额 18,458.23
已累计投入募
累计改变用途的募集资金总额 29,265.06 35,430.78
集资金总额
累计改变用途的募集资金总额比例 38.41%
是否已改变 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 本年度投 本年度实现 是否达到预
项目（含部 承诺投资 资总额 累计投入 进度（%）(3) 定可使用状 是否发生重
向 入金额 的效益 计效益
分改变） 总额 （1） 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
否 24,005.00 22,762.69 3,410.29 9,508.05 41.77 2027-12-31 不适用 不适用 否
设项目
是 31,344.33 457.13 92.44 457.13 不适用 不适用 不适用 不适用 是
建设项目
是 11,396.63 - - - - 不适用 - 不适用 是
体系建设项目
是 19,947.70 457.13 92.44 457.13 不适用 不适用 不适用 不适用 是
升级及服务体系建设项目
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否 10,806.83 1,442.11 1,494.97 13.83 2026-9-30 不适用 不适用 否
规检测 AI SaaS 软件项目
承诺投资项目小计 80,349.33 76,191.08 12,415.45 35,430.78
超募资金投向
无
…
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
…
超募资金投向小计
合计 80,349.33 76,191.08 12,415.45 35,430.78
公司对募投项目“跨境电商系统智能化升级建设项目”的投入进度缓慢，主要原因系：（1）近年来以阿里、腾讯、华为为代表
的云计算服务商在商业应用领域的发展较快，云计算服务使得公司在数字化、智能化关键性基础设施和设备投入方面有更多
未达到计划进度或预计收益 的选择，公司在投入时也更为审慎，截至目前，该募投项目以设备购置为主的项目建设投资支出仍较少；（2）近年来人工智
的情况和原因（分具体项目） 能、大数据等技术发展和迭代迅速，公司持续审慎地在选择符合数字化、智能化业务发展目标的具体项目进行投入。公司于
能化升级建设项目”的达到预定可使用状态日期由 2025 年 12 月 31 日延长至 2027 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的
情况说明
储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新项目“睿观—跨境电商知识
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产权合规检测 AI SaaS 软件项目”。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商
务股份有限公司变更部分募投项目的核查意见》。
年度股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的议案》，同意公司终止首
次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目二“惠州市三态供应链智能化升级及服务体系
建设项目”，并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公
司关于深圳市三态电子商务股份有限公司终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的核查意见》。
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点 施地点的议案》，同意公司增加西安三态电子商务有限公司、深圳市快云科技有限公司为首次公开发行股票募投项目之“跨
变更情况 境电商系统智能化升级建设项目”的实施主体，增加西安为该项目实施地点。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信
证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司增加募投项目实施主体、实施地点的核查意见》。
募集资金投资项目实施方式
报告期内，不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
调整情况
募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 3,550.70 万元，
及已支付发行费用的自筹资金 1,863.10 万元，合计 5,413.80 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次使用募
募集资金投资项目先期投入
集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金进行了专项鉴证，并出具了《关于深圳市三态电子商务股份有限
及置换情况
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2024]518Z0073 号）。保荐机构中信证
券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目
和已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
深圳市三态电子商务股份有限公司 募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用自有资金支付募投项目所
需资金，并以募集资金等额置换。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务
股份有限公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见》。
用闲置募集资金暂时补充流
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
动资金情况
用闲置募集资金进行现金管
报告期内，公司闲置募集资金存储于银行募集资金专用账户，并对应购买固定理财产品，详情见本报告三、（四）小节。
理情况
项目实施出现募集资金节余
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户及用于现金管理。
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
深圳市三态电子商务股份有限公司 募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
附表 2：
改变募集资金投资项目情况表
单位：万元
改变后项目拟 截至期末 改变后的项
项目达到预定
投入募集资金 本年度实际 实际累计 截至期末投资进度 本年度实 是否达到 目可行性是
改变后的项目 对应的原承诺项目 可使用状态日
总额 投入金额 投入金额 （%）(3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益 否发生重大
期
（1） (2) 变化
睿观—跨境电商知
义乌仓智能化升级及服务
识产权合规检测 AI 10,806.83 1,442.11 1,494.97 13.83 2026-9-30 不适用 不适用 否
体系建设项目
SaaS 软件项目
惠州市三态供应链智能化
尚未明确投资方向 18,458.23 不适用 不适用 否
升级及服务体系建设项目
合计 - 29,265.06 1,442.11 1,494.97 5.11 - - -
届监事会第十四次会议，以及 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第二次
临时股东大会，审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意公
改变原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 司变更首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建
设项目”之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新
项目“睿观—跨境电商知识产权合规检测 AI SaaS 软件项目”。
深圳市三态电子商务股份有限公司 募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
事会第二次会议，以及 2025 年 4 月 24 日召开的 2024 年年度股东大会，
审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资
金专户管理的议案》，同意公司终止首次公开发行股票募投项目之“仓
储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目二“惠州市三态供应链
智能化升级及服务体系建设项目”，并将剩余募集资金继续存放募集
资金专户管理。
未 达 到 计划 进 度或 预 计收 益 的 情况 和 原 因（分具体项目） 不适用
改 变 后 的项 目 可行 性 发生 重 大 变化 的 情 况说明 不适用
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