现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于天津鹏翎集团股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称“鹏翎股份”或“公
司”）2022 年度向特定对象发行股票的保荐人，于 2026 年 4 月 23 日至 4 月 25
日对鹏翎股份 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：鹏翎股份
保荐代表人姓名：丁璐斌 联系电话：025-83387733
保荐代表人姓名：陈维亚 联系电话：025-83387733
现场检查人员姓名：丁璐斌、周洋
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 23 日至 4 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件及相关决议，核查其
执行情况；（3）核查董监高人员变动及相关决策文件（经 2025 年第二次临时股东大会审议通过，
公司取消监事会，下同）；（4）核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）检查内审部门的设置及制度建设；（2）查阅公司的相关董事会文件、内部审
计制度、内部审计文件等资料；（3）向公司内审人员了解公司内部控制的有效性
现场检查报告
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露文件；
（2）查阅公司信息披露的相关支持文件如会议决议、
合同文本等
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；（2）查阅公司定期报告、关联交易明细等资料，查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监
事会、股东大会资料和信息披露文件
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：公司募集资金已于 2023 年度使用完毕，2025 年度不涉及对募集资金使用进行检查。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告、同
行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，并对公司高级管理人员进行访谈，了解业绩波
动的原因
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（2）查阅公司定期报告、临时
报告等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重要合同、大额资
金支付记录及相关凭证；（3）与公司相关人员进行沟通
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
价格下行压力影响，公司子公司河北新欧盈利能力未达预期。基于谨慎性原则，公司对收购河北
现场检查报告
新欧形成的商誉进行减值测试，并相应计提商誉减值准备 28,368.91 万元，导致当期利润出现亏
损。保荐人持续关注公司 2025 年度业绩情况，提请公司管理层积极应对市场环境变化，继续采取
有效措施提升经营质效，同时按照相关规定要求履行信息披露义务。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于天津鹏翎集团股份有限公司
保荐代表人签名：
丁璐斌 陈维亚
华泰联合证券有限责任公司
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