南京证券股份有限公司
关于广州市金钟汽车零件股份有限公司
保荐机构名称：南京证券股份有限公司 被保荐公司简称：金钟股份
保荐代表人姓名：崔传杨 联系电话：15121036151
保荐代表人姓名：王薪 联系电话：18861632602
现场检查人员姓名：崔传杨
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 25 日-2026 年 3 月 28 日
一、现场检查事项 工作内容
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
消前）议事规则，并查阅了三会的会议通知、会议记录、会议决议及相关参会签到情况；3、
了解公司内部制度的执行情况，了解公司董事、监事及高级管理人员的变动情况及勤勉尽责情
况；4、查阅公司股东名册，了解公司控股股东的股份状态及是否遵守相关法律法规及承诺情
况；5、查阅公司组织结构图及各部门介绍情况，了解公司最新组织架构搭建及运作情况；6、
了解公司与关联自然人、关联法人之间的独立性情况，了解公司是否存在同业竞争、关联交易
的情况；7、查阅公司公开信息披露文件
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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履行职责
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披露义务
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应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
相关资料；2、查阅公司审计委员会工作制度，查阅公司审计委员会会议文件及相关资料；3、
查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况；
否存在影响独立性的情形；5、了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业
竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
阅公司信息披露的相关制度；4、查阅公司投资者关系管理制度，查阅投资者关系活动记录表；
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
阅审计报告、定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的董事
会、监事会、股东会资料和信息披露文件；3、搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控
制人的相关报道；4、向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行
情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金三方监管协议；3、查阅公司募集资金专户对账单；4、查阅公司募集资金使
用台账，抽查大额募集资金使用凭证；5、查阅会计师出具的募集资金置换专项鉴证报告；6、
对相关人员进行访谈。
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情形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
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或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险
投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
财务部门人员了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
合同，查看公司经营环境；3、查阅公司信息披露文件。
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《南京证券股份有限公司关于广州市金钟汽车零件股份有限公
司 2025 年度现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
崔传杨 王薪
南京证券股份有限公司
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