西部证券股份有限公司
关于南华生物医药股份有限公司
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为南华生
物医药股份有限公司（以下简称“南华生物”、“公司”）2023 年度向特定对
象发行 A 股股票项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对南华生物 2025
年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意南华生物医药股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1930 号），公司向特定对象发行
人民币普通股（A 股）股票 18,449,197 股，发行价为每股人民币 14.96 元，共计
募集资金 275,999,987.12 元，扣除承销费和保荐费 3,396,226.42 元后的募集资金
为 272,603,760.70 元，已由西部证券于 2023 年 12 月 25 日汇入公司募集资金监
管账户。另减除申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部
费用 1,498,536.99 元后，公司本次募集资金净额为 271,105,223.71 元。上述募集
资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 12
月 26 日出具了天健验[2023]2-47 号《验资报告》。
（二）募集资金累计使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金使用情况如下：
项目 序号 金额（元）
一、募集资金净额 A 271,105,223.71
项目 序号 金额（元）
减： B 271,129,408.28
以前年度已使用金额 271,105,188.51
本年度已使用金额 0.00
银行手续费支出 44.20
其他（注） 24,184.57
加： C 24,184.57
募集资金利息收入 24,184.57
二、报告期末募集资金余额 D=A-B+C 0.00
注：其他系本期募集资金专项账户销户转出金额
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司募
集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《南华生物医药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐人于 2023 年 12 月 26 日与中信银行股份有限公司长沙分行签
订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严
格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户开立情况如下：
开户银行 账户号码 余额（元） 备注
中信银行股份有限公司东风
路支行
合计 0.00
注：该募集资金专户已于 2025 年 2 月完成注销。
三、2025 年年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
详见本核查意见附表：南华生物向特定对象发行股票募集资金使用情况对照
表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
（六）节余募集资金使用情况
资项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况
（八）尚未募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的相关
规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放、管理与实际使用情
况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实
履行了披露义务。
六、会计师对募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项核查意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对《南华生物医药股份有限公司关
于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》
（以下简称“专项报告”）
进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告》
（众
环专字[2026]1700033 号）。报告认为，南华生物的《董事会关于募集资金年度存
放、管理与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司募
集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了南华生物医药股
份有限公司截至 2025 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放、管理与实际使用情
况。
七、保荐人对募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项核查意见
经核查，保荐人认为：公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况
符合《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，公司对募
集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司本次向特定对象发行股票的募
集资金已使用完毕，相关募集资金专户已完成注销。
（以下无正文）
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于南华生物医药股份有限公司 2025
年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
贺 斯 瞿孝龙
西部证券股份有限公司
附表：
南华生物向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表（2025 年度）
单位：人民币万元
募集资金总额 27,110.52 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 27,110.52
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 项目可行
募集资金 截至期末投入 项目达到预定 本年度 是否达
承诺投资项目和 更项目 调整后投 本年度投入金 截至期末累计 性是否发
承诺投资 进度（%） 可使用状态日 实现的 到预计
超募资金投向 （含部分 资总额(1) 额 投入金额(2) 生重大变
总额 (3)=(2)/(1) 期 效益 效益
变更） 化
补充流动资金 否 27,110.52 27,110.52 - 27,110.52 100.00 - 不适用 不适用 否
合计 - 27,110.52 27,110.52 - 27,110.52 100.00 -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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