天风证券股份有限公司
关于博通集成电路（上海）股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
天风证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为博通集成电路（上海）
股份有限公司（以下简称“博通集成”或“公司”）2020 年非公开发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上市公司
募集资金监管规则》等有关规定，对博通集成使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的相关情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、投资情况概述
（一）投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司拟使用部分闲置募集资
金进行现金管理，以增加收益、保障股东利益。本次投资不影响公司募集资金投
资计划的正常进行，公司资金使用安排合理。
（二）投资金额
公司拟使用总额不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该
额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度内资金可循环滚动使
用。
（三）资金来源
本次进行现金管理的资金来源为公司 2019 年 4 月首次公开发行募集资金和
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2019】354 号”《关于核准博通集
成电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行
人民币普通股（A 股）股票 34,678,384.00 股，每股发行价格为人民币 18.63 元，
共募集 资金 人民 币 646,058,293.92 元；扣除发行费用后，募集资金净 额为
验证，并出具信会师报字[2019]第 ZA11554 号验资报告。
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2020】2212 号”《关于核准博通
集成电路（上海）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向非公开对
象发行 A 股股票共 11,711,432.00 股，每股发行价格为 65.00 元，共募集资金
资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字
[2020]第 ZA16102 号验资报告。
发行名称 2019 年 4 月首次公开发行募集资金
募集资金到账时间 2019 年 4 月 9 日
募集资金总额 64,605.83 万元
募集资金净额 60,307.65 万元
?不适用
超募资金总额
□适用，______万元
累计投入进度 达到预定可使用状态
项目名称
（%） 时间
标准协议无线互联产
品技术升级项目
智能家居入口产品研
发及产业化项目
募集资金使用情况
国标 ETC 产品技术升
级项目
卫星定位产品研发及
产业化项目
研发中心建设项目 100.00% 已结项
边缘 AI 处理器产品及
解决方案研发项目
是否影响募投项目实施 □是 ?否
发行名称 2020 年 12 月非公开发行募集资金
募集资金到账时间 2020 年 12 月 25 日
募集资金总额 76,124.31 万元
募集资金净额 74,424.68 万元
?不适用
超募资金总额
□适用，______万元
累计投入进度 达到预定可使用状态
项目名称
（%） 时间
智慧交通与智能驾驶
募集资金使用情况 84.19% 2026 年 6 月
研发及产业化项目
边缘 AI 处理器产品及
解决方案研发项目
补充流动资金 100.00% 不适用
是否影响募投项目实施 □是 ?否
（四）投资方式
在有效期和额度范围内，董事会授权公司总经理行使相关投资决策权并由财
务部门负责实施。公司将对现金管理产品的选择进行严格把控，选择安全性高、
风险等级低、流动性好的现金管理产品，拟通过大型金融机构等正规渠道购买现
金管理产品。公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律法规的规定与要求，及时披露公司募集资金现金管理的具体情况。
（五）最近 12 个月公司募集资金现金管理情况
单位：万元
尚未收回本金
序号 现金管理类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
金额
合计 307.29 36,150.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 46,100.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 27.18
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%） 2,073.04
募集资金总投资额度（万元） 46,000.00
目前已使用的投资额度（万元） 36,150.00
尚未使用的投资额度（万元） 9,850.00
注：1、上表统计期间为 2025 年 4 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日；2、上表中“最近 12 个月内
单日最高投入金额”所处期间的可使用闲置募集资金进行现金管理的额度为 5 亿元，该等额度的
有效期为自该议案经公司 2023 年度股东大会审批通过起至公司 2024 年度股东大会召开之日止。
二、审议程序
公司于 2026 年 4 月 28 日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过
人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日
起 12 个月内有效。在上述额度和期限内资金可循环滚动使用。董事会授权公司
总经理行使相关投资决策权并由财务部门负责实施。公司本次使用暂时闲置募集
资金进行现金管理，不涉及关联投资，不构成关联交易，无需履行关联交易相关
审议程序。
三、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险分析
公司拟使用暂时闲置募集资金投资安全性高、风险等级低、流动性好的现金
管理产品。但受金融市场宏观政策的影响，可能存在市场风险、流动性风险、信
用风险及其他风险等各种风险影响，现金管理产品的收益率可能会产生波动，收
益具有不确定性。
（二）风控措施
风险等级低、流动性好的现金管理产品，避免投资风险。
信息公开，能够及时掌握其运作情况，及时跟踪现金管理产品的进展情况。如发
现任何风险因素，可及时采取相应措施，控制投资风险。
披露义务。
四、投资对公司的影响
公司在确保募投项目正常进行和募集资金安全的前提下，使用闲置募集资金
进行现金管理，不会影响募投项目的顺利进展，不影响公司主营业务的正常展开，
有利于提高募集资金的使用效率和提高公司现金资产收益，符合公司和全体股东
利益。
公司将根据《企业会计准则》及公司财务制度相关规定进行相应的会计处理，
具体以年度审计结果为准。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：博通集成本次对暂时闲置募集资金进行现金管理的
事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序；该事项有利于提高资金
使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情形，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上市公司募集资金监管规则》
等相关法律法规的要求。保荐机构对公司本次暂时闲置募集资金进行现金管理的
事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
