中国国际金融股份有限公司
关于凌云光技术股份有限公司
使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
凌云光技术股份有限公司（以下简称“凌云光”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市以及 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凌云光使用暂时闲置募
集资金及自有资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕719 号）核准同意，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）9,000 万股（超额配售选择权行使前），每股发行价格为
人民币 16,841.67 万元，募集资金净额为人民币 180,528.33 万元。上述募集资金
已全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022 年 6 月 29
日出具《验资报告》（天健验〔2022〕6-39 号）。
（以下
简称“保荐机构（主承销商）”）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行 9,000
万股普通股的基础上额外发行 1,350 万股普通股，由此增加的募集资金总额为
净额为 27,526.23 万元。保荐机构（主承销商）已于 2022 年 8 月 5 日将全额行使
超额配售选择权所对应的募集资金扣除承销费用（不含增值税）后划付给公司。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位
情况进行了审验，并于 2022 年 8 月 5 日出具了天健验〔2022〕6-58 号《验资报
告》。
公司对募集资金采取了专户存储管理，设立了相关募集资金专项账户。募集
资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金
的银行签署了募集资金三方/四方监管协议。
二、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）情况
根据《凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明
书》及第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议和 2022 年第一
次临时股东大会、公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十九次会
议和 2022 年年度股东大会、公司第二届董事会第二十二次会议分别对公司募投
项目使用募集资金投资金额进行的安排和调整，截至本核查意见出具日，公司的
募集资金使用情况如下：
单位：万元
拟用/使用募集资金
序号 项目名称
投入金额
科技与发 新能源智能视觉装备研发 14,336.55
金 补充营运资金 37,526.23
基于视觉+AI的虚拟现实融合内容制作中心 1,287.76
永久补充流动资金 9,158.49
合计 202,186.09
注：
“工业人工智能太湖产业基地”目前尚未结项，募集资金投入金额为拟用募集资金投入
金额为84,701.87万元（含其他项目结转利息后总投入金额为86,049.58万元）。除“工业人工
智能太湖产业基地”募投项目外，其余募投项目均已结项，已结项募投项目募集资金投入金
额均为实际投入本金金额。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高公司募集资金及自有资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、
募集资金使用计划和保证募集资金安全且不影响公司日常经营及资金安全的情
况下，公司将合理使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，本着股东利
益最大化的原则，提高募集资金及自有资金使用效益、增加股东回报。
（二）额度及期限
在保证不影响公司正常运营及募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟
使用最高不超过人民币 40,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过
人民币 150,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，有效期限为自本次
董事会审议通过之日起至下一年度审议该事项的董事会/股东会之日止。在前述
额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全
性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存
款、通知存款、大额存单、收益凭证、国债逆回购等），产品期限不超过十二个
月。投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途，不得用于以证券投资为目的的投资行为。
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，拟使用自有
资金用于购买安全性高、流动性好的、具有合法经营资格的金融机构销售的低风
险投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定
存款、收益凭证、国债逆回购等）。
（四）实施方式
授权公司管理层及财经管理部工作人员在上述额度及决议有效期内根据实
际情况办理相关事宜并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、
明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资
金用途。
（六）现金管理收益分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益，将优先用于募投项
目建设实施，并于现金管理到期后归还至募集资金专户。
通过对自有资金进行适度、适时的现金管理，能减少资金闲置，所得收益归
公司所有。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司本次现金管理是投资于安全性高、流动性好的产品，投资风险可控。但
金融市场会受宏观经济的影响，公司虽将根据经济形势以及金融市场的变化适时
适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，而导致投资收益未达预期
的风险。
（二）针对投资风险拟采取的措施
《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等相关法律法规以及《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定办理
相关现金管理业务。
分析和跟踪投资产品的投向，并在投资期间与相关金融机构保持密切联系，及时
跟踪理财资金的运作情况，公司将加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
一旦发现存在可能影响资金安全的风险因素，公司将及时采取保全措施，控制投
资风险。
时可以聘请专业机构进行审计。
时履行信息披露义务。
五、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理是在符
合国家法律法规，确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行
的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不
会影响公司主营业务的正常发展。同时，对暂时闲置的募集资金及自有资金适时
进行现金管理，可以提高募集资金及自有资金使用效率，增加公司现金资产收益，
为公司股东谋取更多的投资回报。
六、履行的程序
公司于 2026 年 4 月 27 日召开了第二届董事会第二十八次会议，审议通过了
《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保
证不影响公司正常运营及募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过
人民币 40,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过人民币 150,000.00
万元（含本数）的自有资金进行现金管理，有效期限为自本次董事会审议通过之
日起至下一年度审议该事项的董事会/股东会之日止。本议案无需提交股东会审
议。
在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金，董事会授权公司管
理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财经管理部
负责组织实施。
七、保荐机构核查意见
保荐机构认为，公司本次使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事
项符合公司发展规划及实际生产经营需要，已经公司董事会审议通过，履行了必
要的法律程序。公司本次使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理不会影
响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定，不存在变相改
变募集资金用途的情形，不存在损害公司和股东利益的情况。
综上，保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理
事项无异议。
（以下无正文）
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