徐工集团工程机械股份有限公司
（况世道）
作为徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或
）的独立董事，本人 2025 年度严格遵守《公司法》
“公司” 《证券法》
《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》等
相关法律法规的要求和公司《章程》
《独立董事工作制度》的有关规
定，认真履行忠实和勤勉义务，积极出席相关会议，认真审议董事会
各项议案，充分发挥独立董事作用，提高公司董事会决策科学性和有
效性，促进公司规范运作，切实维护了公司的整体利益和全体投资者
尤其是中小投资者的合法权益。现将 2025 年度工作情况报告如下：
一、基本情况
本人况世道，本科学历，学士学位。现任北京炜衡（上海）律师
事务所高级合伙人，2021 年 8 月起任徐工机械独立董事。兼任上海国
际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会仲裁员。
《深圳证券交易所公司上市公司自律监管指引第 1 号——主
理办法》
板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响
独立性的情况。
二、2025 年度履职情况
（一）出席董事会及股东会情况
召集召开股东会 3 次，审议通过 23 项议案。
本人参加董事会会议 14 次，其中现场出席 2 次，以通讯方式参
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加 12 次，没有委托或缺席的情况，对提交董事会的全部议案审议后
均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。并出席股东会 3 次。
（二）出席独立董事专门会议和董事会专门委员会情况
项议案；第九届董事会下设 4 个专门委员会共召开 13 次会议，审议
通过 23 项议案。
本人作为公司独立董事，共参加了 2 次独立董事专门会议，审议
并同意了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公司 51%股权暨关联交易
《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》
的议案》 《关于公司吸收
合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易 2024 年度业绩承诺完成
情况及实施业绩补偿的议案》
。
本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，共召集了 6 次薪酬
与考核委员会会议，审议并同意了《关于公司 2023 年限制性股票激
励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
《关于修订公司<高级管理人员薪酬制度>的议案》
《公司高级管理人
员 2024 年度年薪兑现方案》
《关于<公司 2025 年股票期权与限制性股
《关于<公司 2025 年股票期权
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于调整公司
《关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解
议案》
《关于调整公司 2025 年股票期权
除限售期解除限售条件成就的议案》
与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议
《关于向 2025 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授
案》
予限制性股票的议案》
。
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共参加了 4 次审计委员会会议，
本人作为董事会审计委员会委员，
审议并同意了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公司 51%股权暨关联
交易的议案》
《2024 年度财务报告》
《2025 年第一季度报告》
《关于开
展金融衍生品交易业务的议案》
《关于会计政策变更的议案》
《关于续
《2024年度内部控制自我评价报告》
聘2025年度会计师事务所的议案》
《2025 年半年度财务报告》
《关于预计2025年度日常关联交易的议案》
《2025 年第三季度报告》
。
（三）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况
本人作为审计委员会委员，在任职期间与内部审计部门和会计师
事务所积极进行沟通，定期听取公司内控审计情况、内部审计体系建
设和会计师事务所提交的相关定期报告财务数据。在公司年度报告审
计期间，与年审会计师进行了多轮沟通及时解决审计过程中发现的问
题，就审计关键审计事项等重点问题进行了讨论，保证了公司年度报
告真实准确完整反映了公司财务状况和经营成果。
（四）保护投资者合法权益情况
本人在任职期间，严格按照相关法律法规和监管要求履行职责，
在召开董事会前我主动了解并获取做出决策前所需要的信息和资料，
了解公司生产运作和经营情况，对审议的每项议案，运用自身的专业
知识进行独立、公正的判断并做出表决，切实维护广大投资者特别是
中小投资者的合法权益。
同时，本人通过参加公司股东会等方式不断加强与中小投资者沟
通交流，促进公司与投资者之间的良性互动，让公司了解广大中小投
资者的要求，加深投资者对公司的了解与认同。
（五）在徐工机械现场工作及履职保障情况
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容包括参加董事会及股东会、参加考察调研和培训等活动、审阅资料、
与各方沟通等方式对公司现场实地考察，及时有效获取公司重大事
项，全面了解公司生产经营状况，与公司经营层就公司发展战略和经
营管理多次进行深入交流。针对公司2025年生产经营、财务管理、关
联往来、对外担保等情况，我听取相关人员汇报，主动进行了解，对
董事会决议执行情况等进行检查。
在本人履职过程中，董事会秘书及证券部积极协助本人履行职
责，公司经营层也高度重视与本人的沟通交流。每次会议召开前，能
及时、全面提供审议事项的相关材料，同时本人与公司董监高交流、
沟通渠道畅通，能有效保障本人在履职过程中及时获取公司生产经
营、重大事项等情况和资料。
三、履职重点关注事项
本人履职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办
法》《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关法律法
规的规定，对相关事项进行独立判断，具体情况如下：
（一）关联交易事项
公司董事会审议通过了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公司
《关于预计 2025 年度日常关联交易的议
《关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易 2024
案》
年度业绩承诺完成情况及实施业绩补偿的议案》
。本人认为，上述关
联交易事项按照法律法规和公司《章程》的规定履行了审议程序，关
联董事回避表决，关联交易决策程序合法、合规，交易价格合理公允，
不存在损害公司及股东利益的行为。
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（二）定期报告和内部控制评价报告相关事项
本人认为，公司严格依照相关法律法规及规范性文件要求，按时
编制并披露了《2024 年度报告》
《2024 年度内部控制自我评价报告》
《2025 年第一季度报告》
《2025 年半年度报告》
《2025 年第三季度报
告》
，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充
分展示了公司经营状况和发展成果。公司对定期报告的审议及披露程
序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（三）聘用会计师事务所
公司董事会审议通过了《关于续聘 2025 年度会计师事务所的议
案》
，并对中兴华会计师事务所提供审计服务的经验与能力进行了审
查，本人认为中兴华会计师事务所在执业过程中坚持独立审计原则，
客观、公正、公允地反映被审计单位财务状况、经营成果，切实履行
了审计机构应尽的职责，同意聘任其为公司 2025 年度审计机构及内
控审计机构。
（四）提名或任免董事、聘任高级管理人员
公司董事会审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》
《关于公
司董事会换届暨选举第十届董事会非独立董事的议案》
《关于公司董
事会换届暨选举第十届董事会独立董事的议案》
。本人通过对上述人
员的任职资格、教育背景、工作经历、专业素养等方面情况的了解，
基于认真、负责、独立判断的态度，认为其提名及聘任程序合法规范，
符合相关法律法规和公司《章程》的要求。
（五）高级管理人员的薪酬
公司董事会审议通过了《公司高级管理人员 2024 年度年薪兑现
方案》
，经核查，本人认为公司高级管理人员薪酬的制定及发放程序
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符合相关法律法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利
益的情形。
此外，在本人任期期间，积极运用自身的专业知识，多次针对公
司发展战略、生产经营提出合理化建议，促进公司董事会决策的科学
性和高效性。例如，本人提出现有风险体系建设基础扎实，要强化纵
向统筹管理，细化执行标准，确保责任明确到人、落实到位；紧扣智
改数转，构建覆盖事业部、大区及对标企业的数据库，通过模块分析、
入库审核，清退劣质客户，严控经营风险，压降应收账款等，均得到
公司采纳、落实。
四、总体评价和建议
议董事会各项议案，主动参与公司决策，对相关事项独立发表意见，
提高公司董事会决策科学性和有效性，促进公司规范运作，切实维护
公司的整体利益和全体投资者尤其是中小投资者的合法权益。
关法律法规和公司《章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利
益。积极关注公司经营管理、发展战略以及财务状况，并针对重大事
项提出合理意见，尽职尽责，充分履行独立董事义务，切实维护全体
投资者的合法权益。
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