金陵华软科技股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为加强金陵华软科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜
在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，建立公司与投资者（特别是社会
公众投资者）良好的沟通平台，促进公司完善治理，切实保护投资者（特别是社会公
众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，
根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指
引》《公司章程》及其他有关法律法规的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流、
诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解
和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者和保护投
资者目的的相关活动。
第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待
全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益，客观、真实、准确、完整
地介绍和反映公司的实际情况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。
第四条 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息的保密，
不得在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息，避免和防止由此
引发的泄密及导致相关的内幕交易。
第二章 投资者关系管理的目的和原则
第五条 投资者关系管理的目的是：
（一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良
性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；
（四）促进公司整体利益和股东利益最大化有机统一的投资理念；
（五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理等。
第六条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上
开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制
度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建
议，及时回应投资者诉求。
（三）平等性原则。公司在投资者关系管理中应当平等对待所有投资者，尤其为
中小投资者参与投资者关系管理活动创造机会、提供便利。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，培育健康良好的市场生态。
第三章 投资者关系管理工作内容与实施
第七条 投资者关系管理的工作对象主要包括：
（一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）投资者关系顾问；
（五）证券监管机构等相关政府部门；
（六）其他相关个人和机构。
第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略
和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产
品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、
收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变
动以及大股东变化等信息；
（五）公司的环境保护、社会和公司治理信息；
（六）公司文化建设；
（七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（八）投资者诉求处理信息；
（九）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（十）其他相关信息。
第九条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议，定期反馈给公司董事会以及
管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（六）保障投资者依法行使股东权利；
（七）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十条 投资者关系管理工作的第一负责人是公司董事长。公司董事会是公司投
资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者
关系管理事务的落实、运行情况。
董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负责公司投资者关系管理工作。
公司董事会办公室是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深
入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类
投资者关系管理活动和日常事务。
公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当为董事会秘书履行投资
者关系管理工作职责提供便利条件。
从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
（一）全面了解公司及公司所处行业的情况；
（二）具有良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场运作机制；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。
第十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员在
投资者关系管理活动中不得出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的
信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法
违规行为。
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和其他员工在接受特定对象采
访或调研等前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或调研过程。接
受采访人员应当就采访内容形成书面记录。
第十二条 公司应多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理，通过公司网站、
新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网、
证券交易所网络基础设施等平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、
接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资
者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
投资者关系活动中的特定对象到公司现场参观、调研、座谈沟通，实行预约制度。
由董事会办公室统筹安排，并指派专人陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程。公
司应要求其签署相应承诺书（格式可参考附件）并交由公司妥善保管。
公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前30日内接受投资者现场调研、
媒体采访等。
公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应当事先确定
提问可回答范围，为投资者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作。提问涉及公司
未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公
开重大信息。
第十三条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得
以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应当及时关注媒体的宣传报道，
必要时予以适当回应。
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响
媒体的客观独立报道。
第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，向投
资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明
会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或总裁应该出席投资者说明会。
存在下列情形的，公司应当按规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发现存在未披露重
大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后应当按照中国证监会和证券交易所的规定，及时召
开年度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分
红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明；
（六）其他按照中国证监会、证券交易所规定应召开投资者说明会的情形。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明会
应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可同时通过网络等渠道进行直播。
第十五条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，可在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投
资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络
基础设施开展投资者关系管理活动。
第十六条 公司应当设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情
况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，并通过有效形式向投
资者反馈相关信息。投资者咨询电话号码如有变更应及时公布。
公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相
关意见建议。
第十七条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟
通。公司应当合理、妥善地安排活动过程，避免让来访者有机会得到内幕信息和未公
开的重大事件信息。
第十八条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中
小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等
交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
第十九条 公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派或者授权董事会
秘书或者证券事务代表及时查看并处理互动易的相关信息。公司应当就投资者对已披
露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。公司在互动易平台发布信
息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资
者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。
公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息披露义
务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。
公司对于互动易涉及市场热点问题的答复应当谨慎、客观、具有事实依据，不得
利用互动易平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公
司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价
格。
第二十条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系
活动结束应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前在互动易平台
和公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括下列内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第二十一条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案，投资
者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、演
示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于
三年。
第二十二条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证券交易所等相关
部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、证券交易所关注的问题，并将相
关意见传达至公司董事、高级管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作
平台。
第二十三条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、
子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系
管理工作。
第二十四条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司
应当积极支持配合。
第二十五条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处
理、及时答复投资者。
第四章 附 则
第二十六条 本制度未尽事宜，依据有关法律法规、规范性文件和《公司章程》
等相关规定执行。本制度如与国家未来新颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序
修改后的《公司章程》等规定相冲突时，以新颁布的法律法规、规范性文件以及经合
法程序修改后的《公司章程》等相关条款的规定为准。
第二十七条 本制度经公司董事会审议通过后生效，修改时亦同。原《投资者关
系管理制度》同时废止。
第二十八条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
金陵华软科技股份有限公司
二〇二六年四月
附件：
特定对象与上市公司直接沟通签署的承诺书
承 诺 书
金陵华软科技股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定做
出如下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你
公司未公开重大信息；未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或
问询；
（二）本人（公司）承诺不泄露在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的
你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人
买卖你公司证券；
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研
（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价
值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺
乏事实根据的资料；
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价
值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用的
至少两个工作日前知会你公司，经你公司同意并保证相关内容客观真实；
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活
动，时间为： ；
（八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。经本公司（或
研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、
座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
承诺人（公司）： （签章）
（授权代表）： （签章）
投资者关系活动记录表格式
金陵华软科技股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：
投资者关系活动类别 □特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观
□其他（请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及人员
姓名
时间
地点
上市公司接待人员姓名
投资者关系活动主要
内容介绍
附件清单（如有）
日期
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