海洋王照明科技股份有限公司
报告人：张善端
各位股东及股东代表：
作为海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人
严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法
律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》的有关规定，认真履行独立董事的
职责和义务，积极促进公司规范运作，恪尽职守，履职尽责，切实维护公司和全
体股东尤其是中小股东的合法权益，现将 2025 年度履行职责的情况向各位股东
及股东代表汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
张善端，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学
历。2003 年 7 月至今，就职于复旦大学，历任讲师、副教授、研究员，现任复
旦大学电光源研究所所长、复旦大学智能机器人与先进制造创新学院光源与照明
工程系主任、豪尔赛科技集团股份有限公司独立董事及上海复矽源半导体科技有
限公司监事。2022 年 9 月 14 日至今任公司独立董事。
（二）独立性说明
单位担任任何职务，与公司及其主要股东、实际控制人之间不存在直接或者间接
利害关系或者其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响本人独立
性的情况。
经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及
《公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、 独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
自出席会议，没有委托出席或缺席情况。本人认真审议董事会的各项议案，与公
司经营管理层保持充分沟通，充分运用本人的专业知识和实践经验，以谨慎的态
度行使表决权，对各事项做出了明确独立的判断。
本人出席董事会及股东会的情况如下：
本报告期应参加 现场出席董事会 以通讯方式参加
出席股东会次数
董事会次数 次数 董事会次数
本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无提出异议、反
对和弃权的情形，切实履行了独立董事勤勉尽责的义务。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
本人作为第六届董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，依据
相关规定组织召开并参加专门委员会会议，主要履职情况如下：
议，认真研究和审议了《关于对公司董事、高级管理人员任职资格审查的议案》
《关于聘任轮值总裁并变更法定代表人的议案》，本人对提名委员会审议的所有
事项作出客观决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的
情形，也未遇到无法发表意见的情况。
立董事制度》《董事会薪酬与考核委员会工作规则》的规定，均亲自出席相关会
议，应出席 5 次会议，实际出席 5 次会议。本人认真研究和审议了《关于<公司
第三期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司董事、监事、高级
管理人员 2024 年度薪酬情况及 2025 年度薪酬方案的议案》、《关于<公司 2025
年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等议案，重点对董事、高级
管理人员薪酬情况进行评价考核，并监督相关薪酬方案的执行情况，充分关注员
工持股计划及限制性股票激励计划相关事项的必要性、合理性和公平性，切实维
护公司及中小股东的合法权益。根据公司实际情况，对公司高级管理人员年度绩
效考核进行审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
际出席 1 次会议。本人认真研究和审议了《关于控股子公司员工持股平台调整持
股人员暨关联交易的议案》，认为该议案不存在利益输送和损害公司及股东利益
的情形，对该议案投同意票，有效地履行了独立董事的职责。
（三）行使独立董事特别职权的情况
及其专门委员会和独立董事专门会议上发表专业意见，充分发挥独立董事作用，
维护公司整体利益，保障投资者合法权益。不存在独立聘请中介机构对公司具体
事项进行审计、咨询或者核查；不存在向董事会提议召开临时股东会、提议召开
董事会会议；不存在依法公开向股东征集股东权利、对可能损害公司或者中小股
东权益的事项发表独立意见等情形。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人作为公司独立董事，与内部审计机构及会计师事务所积极沟
通。对公司内部控制制度的建设及执行情况进行监督，与会计师事务所就定期报
告及财务问题进行探讨和交流，充分了解公司财务、业务情况及年度审计情况。
（五）与中小股东的沟通交流情况
求，通过参与股东会等途径与中小股东进行沟通交流，回答中小股东关心的问题，
维护中小股东利益。
（六）在公司进行现场工作的情况
等多种形式，了解公司的日常生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况、
董事会决议的执行情况。与公司其他董事、经营管理层保持密切联系，充分发挥
本人在照明行业内长期从业的经验累积优势。本人积极参与公司搭建的独董大讲
堂活动，于 2025 年 4 月 25 日、2025 年 8 月 28 日，面向公司市场部、发展研究
院、技术与设计部人员就照明相关技术开设讲座，开展技术交流，并根据国内外
宏观经济形势和照明行业发展趋势对公司长期发展战略规划提出建议。报告期内，
本人现场工作时间满足相关法律法规要求，现场工作时间超过 15 天。
（七）公司配合独立董事工作的情况
公司在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，详细讲解了公
司的生产经营情况，提交了详细的会议文件，使本人能够依据相关材料和信息，
作出独立、公正的判断。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律
法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责、独立、客观、公正地履行独立董事职责，
重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
公司于 2025 年 4 月 24 日召开第六届董事会独立董事专门会议 2025 年第一
次会议、于 2025 年 4 月 25 日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于
控股子公司员工持股平台调整持股人员暨关联交易的议案》，并于 2025 年 4 月
根据实际情况，公司对控股子公司员工持股平台持股人员进行了调整，本次调整
有利于构建、完善公司激励机制，吸引、保留和激励实现战略目标所需的人才。
本次调整实施后，不会对公司正常的经营活动产生不利影响，相关关联交易没有
对公司独立性构成影响，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形，
符合有关法律、法规及公司章程的规定。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司按时编制并披露了《2024 年年度报告》《2025 年第一季度
报告》《2025 年半年度报告》《2025 年第三季度报告》，准确披露了相应报告
期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。公司对定期报
告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情
况。
公司按时编制并披露了《2024 年度内部控制自我评价报告》。经核查，公
司现有内部控制体系基本上符合我国有关法规和证券监管部门的要求，也适合当
前公司生产经营实际情况的需要。公司重要业务环节及高风险领域均能得到有效
控制，保证了公司经营管理的正常运行和信息披露的真实、准确和完整，为管理
层科学决策奠定了良好的基础。
（五）聘用会计师事务所情况
公司于 2025 年 4 月 25 日召开第六届董事会第五次会议、于 2025 年 5 月 20
日召开 2024 年度股东会，审议通过了《关于 2025 年度续聘会计师事务所的议案》，
并于 2025 年 4 月 29 日披露了《关于 2025 年度续聘会计师事务所的公告》，同
意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度的审计机构。本人
对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质、投资者保护能力、从业人员
信息、业务经验及诚信记录等方面进行了充分审查，认为天健会计师事务所（特
殊普通合伙）及拟签字会计师具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，与公
司及公司关联人无关联关系，不影响其在公司事务上的独立性，能够满足公司审
计工作的要求。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2025 年 12 月 31 日召开第六届董事会 2025 年第十次临时会议，审议
通过了《关于聘任轮值总裁并变更法定代表人的议案》，并于 2025 年 12 月 31
日披露了相关公告，同意聘任李文兵先生为公司轮值总裁。本人认真审阅了李文
兵的个人履历，认为其符合相关任职资格，审议程序符合相关法律法规及《公司
章程》的规定。
（九）董事、高级管理人员的薪酬情况
公司于 2025 年 4 月 25 日召开第六届董事会第五次会议，于 2025 年 5 月 20
日召开 2024 年度股东会，审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员 2024
年度薪酬情况及 2025 年度薪酬方案的议案》。报告期内，公司董事、监事及高
级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果
发放，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际情况，不存在损害
公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、
行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
公司于 2025 年 2 月 25 日召开第六届董事会 2025 年第一次临时会议，于 2025
年 3 月 13 日召开 2025 年第一次临时股东会，审议通过了《关于<公司第三期员
工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司第三期员工持股计划管理办
法>的议案》《关于提请公司股东会授权董事会办理第三期员工持股计划相关事
宜的议案》。
公司于 2025 年 9 月 25 日召开第六届董事会 2025 年第四次临时会议，于 2025
年 10 月 24 日召开 2025 年第四次临时股东会，审议通过了《关于<公司 2025 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2025 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东会授权董事会办理
公司于 2025 年 10 月 28 日召开第六届董事会 2025 年第六次临时会议，审议
通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
本人均认真审阅了上述议案的相关材料，认为上述事项符合法律法规及相应
激励计划草案的规定，相关议案预先提交董事会薪酬与考核委员会审议或提交公
司股东会批准生效等审议程序符合法律法规及《公司章程》的规定，且公司均严
格履行了相应的信息披露义务。
四、总体评价及建议
小股东负责的态度，严格按照各项法律法规的要求，履行独立董事的义务，运用
自己的专业知识，发挥了独立董事的作用，切实维护了全体股东特别是中小股东
的合法权益。
按照国家法律、法规和《公司章程》等相关规定和要求，继续履行独立董事的职
责、义务，利用自己专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见和建议。
为提高董事会决策合理性、合法性、科学性，以及维护广大投资者尤其是中小投
资者的合法权益发挥独立董事的作用。
特此报告
独立董事：
（张善端）
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