浙江东方基因生物制品股份有限公司
本人作为浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称“东方生物”或“公
司”、
“本公司”）时任独立董事，严格按照《公司法》
《上市公司独立董事管理办
法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》
《独
立董事工作制度》等相关规定和要求，认真履行独立董事职责，充分行使独立董
事职权，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。
现将本人 2025 年度任期内履职情况汇报如下：
一、公司独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
李波先生，1980 年 11 月 20 日出生，中国国籍，中共党员，硕士研究生学
历，中国注册会计师协会非执业会员，现任北京兰台（杭州）律师事务所负责人、
高级合伙人。1998 年 8 月至 2008 年 8 月，在湖南省汨罗市教育部门工作，担任
教师、教导主任等职务；2011 年 8 月至 2017 年 5 月，就职于杭州市人民检察院；
兰台（杭州）律师事务所担任专职律师、合伙人、高级合伙人；2023 年 8 月至
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司时任独立董事，在法律法规界定的关联关系期间，我本人及直系亲
属、主要社会关系均不在公司或其子公司任职，且未在公司关联企业任职；没有
为公司或其附属公司提供财务、法律、咨询等服务；本人未在公司担任除独立董
事以外的任何职务。同时按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关规定，本人具备法律法规所要求的独立性，并在履
职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，公司累计召开董事会 5 次，股东会 3 次，本人任期内公司召开 3
次董事会、2 次股东大会。本人自任职以来，积极参加公司的董事会和股东会，
认真审阅相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理的建议，本着审慎客观的
原则，以勤勉负责的态度，充分发挥专业作用，切实维护公司和全体股东的利益。
均能充分发表自己的意见和建议，相关审议议案均投了同意票，公司董事会 2025
年度审议的所有议案全部表决通过，本年度出席会议情况如下：
出席股东
出席董事会情况
大会情况
独立董
本年应出 其中：以通 是否连续两次
事姓名 亲自出席 委托出 缺席 出席股东
席董事会 讯方式出席 未亲自参加会
次数 席次数 次数 大会次数
次数 次数 议
李波 3 3 3 0 0 否 2
报告期内公司董事会专门委员会共召开了 6 次会议，其中审计委员会会议 4
次，薪酬与考核委员会会议 1 次，提名委员会会议 1 次。作为时任独立董事及董
事会专门委员会的委员，本人参与任职的专门委员会会议具体情况如下：
出席会议情况
独立董 审议
事姓名 独立董事专 战略投资委 薪酬与考核 结果
审计委员会 提名委员会
门会议 员会 委员会
李波 2 - - 1 - 通过
本人自 2023 年 8 月 29 日至 2025 年 9 月 10 日期间担任公司独立董事，并担
任提名委员会主任委员、战略投资委员会委员、薪酬与考核委员会委员，本着审
慎客观、勤勉尽责的态度，充分发挥本人专业作用，在董事会及各专门委员会会
议召开前，认真仔细审阅会议议案及相关材料，对会议相关审议事项进行较为全
面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询。
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司独立董事工作制度》等的
相关规定，结合公司自身实际情况，本报告期，本人参加独立董事专门会议 2
次、薪酬与考核委员会会议 1 次，认真审议公司定期报告、董事高管薪酬等事项。
此外，本报告期内，本人履职期间，公司未出现其他需独立董事行使特别职权的
事项。
（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人参与公司 2024 年年度报告、2025 年第一季度报告、2025
年半年度报告的审议，了解会计师事务所关于公司定期报告及审计报告相关进程
的安排，并定期与会计师事务所跟进公司财务数据变化，秉持审慎、客观的态度
定期了解公司财务及业务规范运行情况，并就公司日常关联交易事项充分沟通。
（三）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人作为独立董事参加了公司 2024 年度暨 2025 年第一季度业绩
暨现金分红说明会、2025 年半年度业绩说明会，参与解答股东提问。
（四）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
报告期内，本人到访公司实地考察，与总经理及公司管理层充分沟通，了解
公司当前经营情况，并询问公司战略及经营计划，充分利用参加董事会和股东会
会议的机会，实时跟进公司经营计划的落实，并与公司其他独立董事就公司规范
运作、经营及财务情况充分讨论。
此外，本人通过会谈、电话等多种方式，与公司其他董事、高管及公司其他
相关工作人员保持密切的联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解
公司的财务状况、管理状况、行业情况等重大事项，及时关注外部环境对公司的
业务以及对经营业绩的影响程度，对公司的经营亏损提出询问和建议，督促公司
规范运作。本人对须经公司董事会决策的重大事项，会前认真审阅会议资料并向
公司充分了解情况，并在会上积极发表意见、行使职权，有效履行职责，切实维
护公司和全体股东的合法权益。
同时，公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，积极主动汇报公司生产
经营及重大事项的进展情况，征求本人作为独立董事的专业意见，对本人提出的
建议能及时落实，在本人任职期间，为独立董事履职提供了必要的条件和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司未发生重大关联交易。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项
承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施（不适
用）
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《公司法》
《证券法》
《上市公司信息披露管理办法》
等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024 年年度报告》
《2025 年第一季度报告》《2025 年半年度报告》，及时、准确披露了相应报告期
内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公
司董事会（或监事会）审议通过，公司董事、高级管理人员（及监事）均对公司
定期报告签署了书面确认意见。
此外，公司于 2025 年 4 月披露了《2024 年度内部控制评价报告》及《内部
控制审计报告》。公司根据《企业内部控制基本规范》等法律法规的有关规定，
建立了内部控制制度，确保了公司股东会、董事会等机构的规范运作和内部控制
制度的有效性，维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司于 2025 年 4 月 28 日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关
于续聘 2025 年度审计机构的议案》，具体内容详见公司于 2025 年 4 月 30 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘 2025 年度审计机构的
公告》（公告编号：2025-015），并于 2025 年 5 月 28 日经 2024 年年度股东大会
审议通过。
作为独立董事，在拟续聘审计机构前对立信会计师事务所（特殊普通合伙）
进行充分核查，认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、客观、
公正的执业准则，在过往的审计工作中勤勉尽责，公允地反映公司财务状况、经
营成果，切实履行了会计师事务所应尽的职责，同时立信具有上市公司审计工作
的丰富经验，已连续多年为公司提供审计服务，了解公司财务管理制度及相关内
控制度，执业过程中，能够切实履行审计机构应尽的职责。立信会计师事务所（特
殊普通合伙）与公司之间不具有关联关系，亦不具备其他利害关系，能够满足公
司 2025 年度财务审计及其他相关工作的要求。考虑到公司业务发展情况和整体
审计需求，为保持审计工作的一致性和连续性，同意续聘立信会计师事务所（特
殊普通合伙）作为本公司 2025 年度的审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
公司于 2025 年 10 月 30 日召开的第三届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于财务负责人辞职暨聘任财务负责人的议案》，具体内容详见公司在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于财务负责人辞职暨聘任财务负责
人的公告》（公告编号：2025-056）。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正（不适用）
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
本人于 2025 年 9 月因个人原因辞去独立董事及董事会委员会相关职务，公
司于 2025 年 10 月 30 日召开的第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于
选举独立董事并调整专门委员会及委员的议案》并经 2025 年第二次临时股东会
审议通过，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于选举独立董事并调整专门委员会及委员的公告》（公告编号：2025-059）。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
公司于 2025 年 4 月 28 日召开的第三届董事会第十二次会议，审议通过了
《关
于 2025 年度董事薪酬的方案》
《2025 年高级管理人员薪酬方案》，其中《关于 2025
年度董事薪酬的方案》于 2025 年 5 月 28 日经 2024 年年度股东大会审议通过。
本人任职期间，公司董事及高级管理人员勤勉尽职，相关薪酬发放程序符合
有关法律法规及公司薪酬管理制度的规定。
四、总体评价和建议
报告期内，本人作为公司时任独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，
严格按照相关法律法规的规定，忠实勤勉地履行职责，客观、公正、独立地作出
相关事项的判断，全面关注公司发展经营情况，认真审阅各项会议议案，推动公
司治理体系的完善。
独立董事（时任）：李波
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