湖南宇晶机器股份有限公司
（独立董事：杜新宇）
各位股东及股东代表：
本人作为湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第
五届董事会的独立董事，严格遵守《公司法》、中国证监会发布的《上市公司独
立董事管理办法》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、
法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，积极
出席会议，认真审议提交至董事会审议的各项议案，对可能损害公司或者中小股
东权益的事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法
权益，现将本人 2025 年度履行职责情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
杜新宇，男，出生于 1967 年 9 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历 ， 财 务 学 专 业 ， 2009 年 12 月 获 得 高 级 会 计 师 资 格 证 书 （ 证 书 号 ：
A1209100000000048）。1989 年 7 月至 1991 年 12 月，益阳市大通湖渔场商场任
会计；1992 年 1 月至 1993 年 12 月，湖南振湘房地产公司任会计；1993 年 12 月
至 1996 年 8 月，益阳市大通湖渔场供销公司任会计；1996 年 9 月至 2002 年 12
月，益阳师范高等专科学校任会计；2003 年 1 月至 2006 年 12 月，湖南城市学院
任会计；2007 年 1 月至今，湖南城市学院任会计科科长；2021 年 5 月 20 日至今
担任本公司独立董事，2021 年 6 月获得深圳证券交易所颁发的《上市公司独立董
事资格证书》（证书号：2112028441）。
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，2025 年度不存在影响独立性的情
况。
二、独立董事年度履职情况
保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的
作用，并在股东大会上认真听取了各位股东的质询和建议。
本人认为，2025 年度公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定要求，相
关事项均履行了合法有效的决策程序；同时，会议的各项议案均无损害公司及公
司股东利益的情形，故对 2025 年度各次董事会所审议的议案（董事薪酬议案除
外）均投了赞成票，无提出异议的事项，也不存在反对、弃权的情形。
报告期内，本人出席董事会、列席股东大会情况如下：
报告期内董事会 报告期内股东大会
姓名 实际出席次数
应出席次数 投票结果 应列席次数 实际列席次数
现场出席 通讯出席
杜新宇 6 6 0 均投同意票 2 2
本人作为公司第五届董事会审计委员会主任委员、第五届董事会提名委员会
委员、第五届董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格按照《上市公司独立董事
管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》等相关规定及公司制订的《董事会审计委员会议事规则》、《董事会提
名委员会议事规则》和《董事会薪酬与考核委员会议事规则》要求，在 2025 年
度主要履行以下职责：
（1） 董事会审计委员会
本人作为公司第五届董事会审计委员会召集人和主持人，组织召开了 3 次会
议，审议通过 22 项议案。具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
审 议 通 过 了 《 关 于 <2024 年 年 度 报 告 > 及 其 摘 要 的 议
案》、《关于<2024 年度财务决算报告>的议案》、《关
于<2024 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于
会计师事务所 2024 年度履职情况评估及审计委员会履行
监督职责情况的报告的议案》、《关于使用闲置自有资
第五届董事会审
金进行现金管理的议案》、《关于 2024 年度计提资产减
计委员会第三次 2025 年 4 月 23 日
值准备的议案》、《关于开展应收账款保理业务的议
会议
案》、《关于聘任 2025 年度审计机构的议案》、《2024
年度内部审计工作报告》、《2024 年度审计委员会工作
报告》、《关于公司<2025 年第一季度报告>的议案》、
《关于公司 2025 年第一季度内部审计工作报告的议案》
和《关于会计政策变更的议案》。
审议通过了《关于<2025 年半年度报告>及其摘要的议
案》、《关于公司 2025 年半年度内部审计工作报告的议
第五届董事会审
案 》 、 《 关 于 2025 年 半 年 度 计 提 资 产 减 值 准 备 的 议
计委员会第四次 2025 年 8 月 25 日
案》、《关于修订公司<董事会审计委员会议事规则>的
会议
议案》和《关于修订公司<内部审计管理制度>的议
案》。
审议通过了《关于 2025 年第三季度报告的议案》、《关
第五届董事会审
于 2025 年第三季度计提资产减值准备的议案》、《关于
计委员会第五次 2025 年 10 月 24 日
公司 2025 年第三季度内部审计工作报告的议案》和《关
会议
于 2025 年第四季度内部审计计划的议案》。
（2）董事会提名委员会
本人作为公司第五届董事会提名委员会委员，参加了 1 次会议，审议通过 1
项议案。具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
第五届董事会提
审议通过了《关于修订公司<董事会提名委员会议事规
名委员会第一次 2025 年 8 月 25 日
则>的议案》。
会议
（3）董事会薪酬与考核委员会
本人作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员，参加了 4 次会议，审议
通过 11 项议案。具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
第五届董事会薪 审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股
酬与考核委员会 2025 年 1 月 9 日 票期权的议案》和《关于 2022 年股票期权激励计划预留
第一次会议 授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》。
审议通过了《关于确定 2025 年度公司董事薪酬政策的议
案》、《关于确定 2025 年度公司高级管理人员薪酬政策
第五届董事会薪 的议案》、《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部
酬与考核委员会 2025 年 4 月 24 日 分第三个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销
第二次会议 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关
于<2024 年度董事会薪酬与考核委员会工作报告>的议
案》。
第五届董事会薪
审议通过了《关于修订公司<董事会薪酬与考核委员会议
酬与考核委员会 2025 年 8 月 25 日
事规则>的议案》。
第三次会议
审议通过了《关于公司<2025 年股票期权激励计划（草
第五届董事会薪 案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2025 年股票期权
酬与考核委员会 2025 年 12 月 15 日 激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实公司
第四次会议 <2025 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>
的议案》。
根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，2025 年 4 月 23 日，公司
第五届董事会第一次独立董事专门会议对《关于公司 2025 年度日常关联交易预
计的议案》进行了事前审核，除此之外，报告期内不涉及需独立董事专门会议事
前审核的其他议题。
（1）无聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或核查；
（2）无向董事会提议召开临时股东大会；
（3）无提议召开董事会会议；
（4）无公开向股东征集股东权利；
（5）无对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意见。
委员积极组织审计委员会全体委员与公司内部审计团队紧密协作，密切关注并听
取公司内部审计工作汇报，包括年度审计计划、季度报告、年度报告等内容，同
时关注公司内部审计人员的专业能力，要求内审工作人员不断加强学习，提高企
业风险稽查的能力和意识，强化公司内部风险管理，深化内控建设。
同时，本人与会计师事务所保持高效沟通，不断跟进财务报告编制与年度审
计进度，高度关注重点审计事项，就本人关注的问题与会计师展开沟通，确保审
计结果公正客观。
明会，同时本人持续关注和参与中小投资者权益保护工作，积极参与并推动落实
中小投资者权益保护措施，确保全体投资者能够及时、全面地获取公司运营状况
和发展动态，从而促进公司信息透明度显著提升。本人不断研习相关的法律法规
和规章制度，尤其专注于理解和掌握涉及公司法人治理结构完善和社会公众股股
东权益保护的核心内容，以此不断提升自身在履行独立董事职责上的专业素养和
执行力。进一步促使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续
提升。
作为公司的独立董事，在 2025 年度任职期间，本人对公司进行了多次实地
考察，了解公司的日常经营情况、董事会决议的执行情况，特别关注公司财务管
理状态、以及关联往来是否合理，是否涉及资金占用等问题，同时建议公司对外
投资应围绕主营业务开展等。同时，本人时刻关注市场环境变化及其对公司生产
经营造成的影响，特别关注各类媒体对公司的相关报道，以便尽可能对公司重大
或突发事项及其进展情况及时有所了解并进行客观评价。
公司全方位配合独立董事行使职权，提供充足运营信息与财务数据，保障本
人在董事会会议中有效行使监督权。协助本人紧密衔接内部审计与会计师事务所，
追踪审计全进程，确保审计公正客观，共同推进公司治理优化、风险管控强化及
股东权益保护。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人作为公司独立董事，对履职需重点关注的事项，均本着审慎的原则，基
于独立判断的立场，认真审阅相关资料，与公司经营管理层进行充分沟通，以公
开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，促进公司的良性发展
和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，
切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期，重点关注事项如下：
独立董事专门会议和第五届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于公司 2025
年度日常关联交易预计的议案》，本人从会计专业角度出发，对关联交易事项进
行了认真的审阅，认为公司本次关联交易具有真实的业务实质，合同金额是基于
市场公允价格制定的，不存在利益输送的问题，不存在损害公司及全体股东，特
别是中小股东利益的情形，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。
报告期内,公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管
理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求按时编制并披露了《2024 年年度报
告》、《2025 年一季度报告》、《2025 年半年度报告》、《2025 年三季度报
告》、《2024 年度内部控制评价报告》，本人在收到董事会发出的相关会议通知
和材料后，就重点关注事项以及变化较大的财务数据指标与公司财务人员进行了
沟通和交流，确保公司披露的相应报告期内的财务数据和重要事项真实、准确和
完整，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告公司均已履行审议程序，本
人亦对定期报告签署了书面确认意见。
公司于 2025 年 4 月 23 日召开第五届董事会审计委员会第三次会议，于 2025
年 4 月 24 日召开第五届董事会第五次会议，于 2025 年 5 月 16 日召开 2024 年年
度股东大会，审议通过《关于聘任 2025 年度审计机构的议案》,董事会同意续聘
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构（包括财务
审计和内部控制审计）。公司多次聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“中审众环”）为公司年审机构，在多次与中审众环就年度财务报表
审计及内部控制审计等事项的沟通过程中，双方沟通顺畅。本人认为中审众环具
备证券期货相关业务的审计从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验
与能力，在诚信状况、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足
公司 2025 年度审计的工作要求，聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中
小股东利益。
报告期内，董事会及董事会薪酬与考核委员会审议通过了《关于注销 2022
年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于 2022 年股票期权激励计划
预留授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于 2022 年股票期权激
励计划首次授予部分第三个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2022 年
股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司<2025 年股票期权激励计
划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2025 年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》和《关于核实公司<2025 年股票期权激励计划首次授予部分激
励对象名单>的议案》，本人认真核查了议案的合理性，认为公司履行了必要的
审议程序，且程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益
的情形。
四、总体评价和建议
公司信息披露工作和财务状况，督促公司按照法律法规及深交所的规则要求执行
信息披露有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护公司股
东及投资者的合法权益；按时参加公司董事会，对需提交董事会审议的议案进行
认真审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，利用自己的专业知识独立、
公正、客观发表自己的意见与观点并出具独立意见；本人勤勉尽责、忠实履行了
责任和义务，在董事会中充分发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护
了公司和全体股东整体利益，保护了中小股东的合法权益。
强学习，利用自身的专业知识和经验为公司发展提供建议，为董事会的科学决策
提供专业意见，切实维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：杜新宇
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