晶科电力科技股份有限公司
（严九鼎）
作为晶科电力科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格
按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
称“《公司章程》”）、《晶科电力科技股份有限公司独立董事工作制度》的有
关规定，忠实勤勉、恪尽职守，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和全体股
东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2025 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人严九鼎，中国国籍，1966 年出生，博士研究生学历。曾任中天证券有限
责任公司副总裁、总裁，中融基金管理有限公司总经理，辽宁省地质勘探矿业集
团有限责任公司董事；现任北京深远瑞智投资管理有限责任公司董事、总经理，
丹东国有资本投资运营集团有限公司董事，丹东国有资产经营有限公司董事，公
司独立董事。
（二）独立性的情况说明
本人未在公司担任除独立董事、董事会提名委员会主任委员及审计委员会委
员之外的其他职务，也未在公司股东单位担任职务，不存在其他影响独立性的情
况。本人已对照《上市公司独立董事管理办法》中关于独立董事所应具备的独立
性要求进行了逐项自查，并已向公司董事会提交了确认本人 2025 年度不存在影
响独立性情况的自查报告。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会、股东会情况
议，会前仔细审阅议案内容，主动向公司管理层了解议案背景、沟通审议事项；
与会期间积极参与各项议案的讨论，切实履行独立董事职责。本人认为，公司董
事会和股东会的召集和召开程序符合法定要求，对公司重大经营事项履行了合法
有效的决策程序。本人对报告期内董事会审议的各项议案认真审议后，均投了赞
成票，没有提出异议。
报告期内，本人出席董事会、股东会的具体情况如下：
会议名称 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会 21 21 0 0
股东会 8 8 0 0
（二）出席董事会专门委员会会议情况
作为公司董事会提名委员会主任委员，2025 年度，本人召集、主持并召开了
董事及总经理候选人的任职资格、职业经历、专业能力及诚信状况等进行审慎核
查，同意提名上述候选人的事项。
作为公司董事会审计委员会委员，2025 年度，本人亲自出席了全部 9 次审
计委员会会议，认真听取了公司内部审计部门的工作报告，审议了定期报告、衍
生品交易、募集资金使用等事项，并结合公司所处的行业特点与自身专业知识向
董事会提交了审查意见，助力提升公司董事会决策水平，切实履行了委员的责任
和义务。本人对报告期内审计委员会会议审议的各项议案认真审议后，均投了赞
成票，没有提出异议。
（三）出席独立董事专门会议情况
审议表决。本人亲自出席了上述会议，在主动了解关联交易定价的相关依据和历
史执行情况，并与公司高级管理人员就关联交易的必要性、合理性进行充分沟通
后，对报告期内独立董事专门会议审议的各项议案均投了赞成票，没有提出异议。
（四）行使独立董事职权的情况
律法规的要求，勤勉尽责，独立、客观、谨慎地行使表决权。报告期内，本人未
有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生，未有向
董事会提议召开临时股东会的情况发生，未有提议召开董事会的情况发生，未有
依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（五）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况
情况与审计结果进行沟通，重点对相关审计发现事项的完善与优化提出了指导意
见，助力提升公司整体运营规范性与风险防范能力。
报告期内，本人积极参与 2024 年年审工作相关的历次沟通会议，与年审会
计师、公司管理层就年审工作安排及重点审计事项、初步审计结果等事项进行充
分沟通，持续关注审计工作进展与质量，以审慎、客观、独立的态度认真履行职
责，维护审计结果的客观公正。
（六）与中小股东的沟通交流情况
人亲自出席了公司召开的历次股东会，参加了 2025 年第一季度及半年度业绩说
明会，确保与中小股东的沟通渠道畅通有效。同时，本人定期查阅公司公开披露
的《投资者关系活动记录表》，及时了解公司与投资机构交流的情况及市场动态
等信息，为提升与中小股东沟通的针对性和实效性提供参考。
（七）在公司现场工作情况及公司配合独立董事履职情况
履职情况符合《上市公司独立董事管理办法》的规定。报告期内，本人通过现场
出席公司相关会议的机会，与公司管理层进行交流，深入了解公司生产经营和财
务状况，重点探讨和分析了光伏行业政策及公司业务规划；实地考察位于河北的
新能源电站项目，调研项目运营情况与同类型项目的发展前景，并结合调研结果
与董事会秘书就优化投资者关系沟通策略进行了交流并提出了相关的建议。此外，
本人亦通过电话、微信等方式，与公司董事、高级管理人员等保持常态化沟通，
及时了解公司经营动态，并利用自身专业知识和业务经验，积极提出建议。
本人在行使独立董事职权时，公司管理层积极配合，为本人履职提供了必要
的工作条件和人员支持，在此表示感谢！
（八）履职能力提升情况
事后续培训”、“2025 年上市公司董事、监事和高管合规履职培训”专题课程，
更深刻地理解了独立董事履职规范，更全面地了解了证券法律法规、相关业务规
则，有效提升了自身的履职能力。此外，本人也通过日常持续关注最新的上市公
司监管要求、认真研阅公司定期发送的《董事会月刊》等方式，及时掌握监管机
构的合规要求和资本市场动态，不断提升自身的履职能力。
三、独立董事年度履职重点关注的事项
（一）应当披露的关联交易
作为公司独立董事，本人严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《公司
章程》等法律法规的相关规定对关联交易的必要性、公允性、合规性以及关联交
易对公司的影响进行审查和持续监督。经独立判断，本人认为：
常关联交易，系公司正常经营发展所需，有利于进一步提升公司在新能源领域的
综合竞争力，符合公司战略规划。
（以下简称“Sweihan Holding”）50%股权，交易价格参考资产评估结果并充分
考虑过渡期内标的公司资产变化情况确定，定价公允、合理；同时，作为公司全
资下属公司成为 Sweihan Holding 股东后必须承担的股东义务之一，公司按持股
比例为关联方 Sweihan Holding 对其他持有的 Sweihan 电站运维成本超出约定标
准部分的付款义务提供担保，符合商业实质与公平原则，具备合理性。
签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年重新履行相关审议程序和
披露义务。报告期内，公司对符合上述期限要求的长期售电协议进行了重新审议。
结合当前市场环境及各项目运营等实际情况，经审慎评估，部分协议继续按原约
定执行，部分协议根据实际履行条件变化进行了适应性调整。相关决策均基于客
观经营情况作出，符合商业合理性及公司整体利益，有助于提升资源配置效率、
维护全体股东权益。
原则确定，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司及公司股东利益的情况。
公司关联董事在审议关联交易议案时均已回避表决，关联交易表决程序合法、有
效。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
作为公司董事会审计委员会委员，报告期内，本人对公司《2024 年年度报
告》《2025 年第一季度报告》《2025 年半年度报告》《2025 年第三季度报告》
进行了认真的审查。经与公司管理层、年审会计师深入交流并结合会议资料，本
人认为，上述定期报告的编制和审议程序符合相关法律法规的要求，报告的内容
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，因此本人对上述定期报告签署了
书面确认意见。
报告期内，本人与公司内部审计部门持续保持有效沟通。本人认为，公司内
部审计工作的推进切实有效，有利于提升公司规范运作水平；公司编制的《2024
年度内部控制评价报告》能够真实、客观地反映公司内部控制情况，公司内部控
制运行有效，不存在重大内部控制缺陷。
（三）聘用承办公司审计业务的会计师事务所
报告期内，本人对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事
务所”）的资质条件、执业记录、独立性、专业性、历年审计工作完成情况等进
行了重点审查，同意续聘天健事务所为公司 2025 年度的审计机构，审计收费原
则为在不降低审计质量的前提下，综合考虑公司的业务规模、所处行业和会计处
理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的
工作量以及市场审计服务价格水平最终协商确定。本次续聘会计师事务所事项已
经公司董事会审计委员会 2025 年第九次会议、第三届董事会第三十七次会议和
（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，公司原非独立董事胡建军先生、原总经理王洪先生因个人原因辞
任，公司原副总经理余俏琦女士因年龄原因辞任。经公司第三届董事会第十七次
会议和 2025 年第一次临时股东大会审议批准，选举公司财务负责人、副总经理
刘晓军先生担任公司非独立董事，聘任公司原副总经理沙江海先生担任总经理。
此外，报告期内，公司职工代表大会选举肖嬿珺女士担任职工代表董事，进一步
完善了公司法人治理结构。
作为公司提名委员会主任委员，本人主持召开了董事会提名委员会 2025 年
第一次会议，对上述非独立董事及总经理候选人的任职资格进行审慎审查，确认
其任职资格符合相关法律法规及《公司章程》的要求。本次调整后，公司董事会
中兼任高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。
（五）董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，公司第三届董事会第二十三次会议和 2024 年年度股东大会审议
批准了 2025 年度公司董事、高级管理人员薪酬方案，全体董事回避表决董事薪
酬方案、关联董事回避表决高级管理人员薪酬方案，决策程序合法、有效。公司
独立董事按月发放固定津贴，非独立董事薪酬与个人对公司的贡献相挂钩，高级
管理人员薪酬与公司业绩、个人绩效挂钩，薪酬方案合理、有效，不存在损害公
司和股东利益的情形。
（六）2023 年员工持股计划相关情况
报告期内，本人审核了《关于 2023 年员工持股计划第二个归属期考核指标
达成的议案》《关于调整 2023 年员工持股计划激励规模的议案》及《关于<晶科
电力科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案二次修订稿）>及其摘要的议
案》等相关议案，本人认为，上述事项符合公司 2023 年员工持股计划方案的要
求及相关法律、法规、规范性文件的规定，决策程序合法、有效，不存在损害公
司及股东利益的情形。
除上述重点关注事项外，报告期内公司未发生其他独立董事年度履职需重点
关注的事项。
四、总体评价和建议
司股东会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，独立、客观、公正
的对公司重大事项发表专业意见并审慎行使表决权，同时密切关注公司重大事项
进展及规范运作情况，切实履行独立董事职责，维护了公司及全体股东的合法权
益。
的义务，充分发挥独立董事的作用，持续提升履职能力与专业素养，为提升公司
治理水平、健全内部控制体系、推动实现高质量发展发挥应有的专业作用，切实
维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：严九鼎
首页
微信公众号
证券之星APP
