（哈 刚）
作为沈阳机床股份有限公司独立董事，2025 年度本人任职
期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司
章程》等相关法律法规的规定和要求，牢记独立董事的职责与使
命，积极参加公司股东会、董事会、专门委员会会议及独立董事
专门会议，维护公司整体利益，保护全体股东尤其是中小股东合
法权益，充分执行了监督义务，现将 2025 年度履行独立董事职
责的情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）基本情况
哈刚，1966 年出生，中共党员，本科学历，硕士学位。辽
宁中医药大学教授、硕士生导师，沈阳机床股份有限公司独立董
事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人已对独立性情况进行自查并签署自查报告。经核查本人
任职经历,本人未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在
公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存
在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存
在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管
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理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独
立董事独立性的相关要求。
二、年度履职情况
（一）出席各项会议情况
本人在充分了解公司情况的基础上，仔细审阅董事会相关材
料，对各项议题积极讨论并提出专业意见，谨慎、客观地发表独
立意见，行使表决权，履行独立董事的义务，对各项议案均投赞
成票，没有提出异议的情况。
独立董 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席
投票情况
事姓名 董事会次数 次数 次数 次数
哈刚 16 16 0 0 均为赞成票
是2025年第一次临时股东会、2024年度股东会、2025年第二到第
五次临时股东会。
独立董事姓名 本年股东会次数 出席次数
哈刚 6 5
本人担任审计与风险委员会主任委员和提名委员会、薪酬与
考核委员会的委员。报告期内，审计与风险委员会召开6次会议，
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提名委员会召开3次会议，薪酬与考核委员会召开2次会议，以上
会议本人均按时出席。本人严格按照各专门委员会工作规则的要
求，本着勤勉尽责的原则，认真履行工作职责。
会议届次 会议时间 会议内容
提名委员会2025年第
一次会议
薪酬与考核委员会
提名委员会2025年第
二次会议
薪酬与考核委员会
审计与风险委员会 1.《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
审计与风险委员会
的议案》
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会议届次 会议时间 会议内容
务的风险处置预案》
提名委员会2025年第
三次会议
审计与风险委员会
的议案》
审计与风险委员会 本经营预算资金暨关联交易的议案》
事项做汇报沟通。
各项议案及资料逐一认真审阅，对所有议案均表示赞成，没有提
出异议、反对和弃权的情形。
会议届次 会议时间 会议内容
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相关的加期审计报告、备考审阅报告的议案》
第十届董事会 募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>
第十次独董专 2025年3月19日 及其摘要的议案》
门会议 3.《关于公司与交易对方签订<业绩补偿协议之补充协
议>的议案》
产并募集配套资金暨关联交易审核的议案》
第十届董事会
第十一次独董 2025年4月22日
资业务额度暨关联交易的议案》
专门会议
告的议案》
第十届董事会
产并募集配套资金事宜相关决议有效期的议案》
第十二次独董 2025年7月22日
专门会议
办理本次交易相关事宜的议案》
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第十届董事会 告的议案》
第十三次独董 2025年8月28日 2.《关于调整向财务公司等关联方申请综合授信额度
专门会议 及融资业务额度暨关联交易的议案》
第十届董事会
第十四次独董 2025年9月30日
联交易的议案》
专门会议
第十届董事会
第十五次独董 2025年10月9日
议案》
专门会议
金融服务协议>的关联交易议案》
第十届董事会
第十六次独董 2025年10月28日
告的议案》
专门会议
务的风险处置预案》
第十届董事会 1.《关于拟续聘会计师事务所的议案》
第十七次独董 2025年12月9日 2.《关于放弃南京二机齿轮机床有限公司收购机会的
专门会议 议案》
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第十届董事会
第十八次独董 2025年12月16日
经营预算资金暨关联交易的议案》
专门会议
（二）行使独立董事职权的情况
募集资金管理、财务公司风险评估、聘任高级管理人员等事项进
行了有效的审查和监督，对所有提交董事会审议的议案和有关附
件进行认真审核，充分发挥自身专业经验及特长，依法独立、客
观、充分地发表了意见。
（三）与内部审计机构及外部审计机构沟通情况
议，审议通过《公司2024年度内部控制审计报告》《2024年度内
部控制自我评价报告》，本人对公司内部控制执行有效性进行监
督。本年度积极听取内部审计部门的工作汇报，并及时进行沟通
交流。
《2025
年第一季度报告》
《2025年半年度报告》
《2025年第三季度报告》，
本人与会计师事务所就审计工作的安排、审计重点工作及进展情
况进行了了解和沟通，维护了审计结果的客观、公正。
（四）与中小股东的沟通交流情况
地行使表决权，通过参加公司股东会、业绩说明会等方式，听取
中小股东诉求，切实维护公司和股东，特别是中小股东的合法权
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益。
（五）现场考察情况
会、独立董事专门会议等形式，全面了解和关注公司的生产经营
和重大事项，严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职
的要求，年度累计现场工作时间达到15天。本人重点关注公司本
年度生产经营、规范运作及财务方面的运行、董事会决议的执行
等情况，认真阅读会议资料，了解公司实际情况，认真审议各项
议案，为公司的战略规划、经营管理等方面提供专业意见，切实
履行独立董事的职责与义务。
（六）上市公司配合独立董事工作的情况
会议资料，并及时准确传递。公司管理层高度重视与独立董事的
沟通交流，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、履职重点关注事项情况
十三次、第二十七次会议，分别审议通过《2025年度预计日常关
联交易议案》和《关于调整2025年度预计日常关联交易的议案》，
本人对关联交易事项的公允性、必要性等方面进行了认真审查，
认为公司在报告期内发生的关联交易是因正常生产经营需要而
发生，交易条件公平、合理，交易价格公允，不会影响公司的独
立性，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，
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并根据相关法律法规的规定及时进行了披露，审议及披露程序合
法合规。
价报告
《2025
年第一季度报告》
《2025年半年度报告》
《2025年第三季度报告》，
本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告进行了重点关注和监督。公司的财务会计报告及定期报
告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合相
关法律法规及公司制度的有关要求。
公司续聘致同所为2025年度财务报告和内部控制审计机构，
聘期一年。本人对该审计机构的资质进行了严格审核，同意公司
聘请审计机构的事项。
议，审议通过《关于经理层2025年度经营绩效考核实施方案的议
案》，本人根据高级管理人员分管的业务及年度业绩完成情况并
结合公司实际，对公司高级管理人员的履职及薪酬情况进行了审
查，认为公司高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度
的管理规定，系按照考核结果发放，薪酬方案较为科学、合理，
符合行业薪酬水平与公司实际情况，不存在损害公司及股东利益
的情形。
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四、总体评价
行独立董事的职责，审议公司各项议案，关注公司的运行情况，
与公司管理层进行充分的沟通，参与公司重大决策，促进公司的
发展和规范运作，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
挥独立董事的决策和监督作用，维护公司和全体股东尤其是广大
中小股东的合法权益，为公司的发展做出应有贡献。
独立董事：哈刚
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