（王英明）
作为沈阳机床股份有限公司独立董事，2025 年度本人任职
期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司
章程》等相关法律法规的规定和要求，牢记独立董事的职责与使
命，积极参加公司股东会、董事会、专门委员会会议及独立董事
专门会议，维护公司整体利益，保护全体股东尤其是中小股东合
法权益，充分执行了监督义务，现将 2025 年度履行独立董事职
责的情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）基本情况
王英明，1974 年出生，中共党员，硕士研究生学历，副教
授职称。曾任三橡股份有限公司独立董事，辽宁华信律师事务所
兼职律师，辽宁恒敬律师事务所兼职律师。现任辽宁大学法学院
副教授，辽宁观策律师事务所兼职律师，辽宁省教育厅法律顾问，
葫芦岛仲裁委员会仲裁员，沈阳仲裁委员会仲裁员，沈阳机床股
份有限公司、北方华锦化学工业股份有限公司、沈阳惠天热电股
份有限公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人已对独立性情况进行自查并签署自查报告。经核查本人
— 1 —
任职经历,本人未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在
公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存
在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存
在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管
理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独
立董事独立性的相关要求。
二、年度履职情况
（一）出席各项会议情况
本人在充分了解公司情况的基础上，仔细审阅董事会及各委
员会的相关材料，对各项议题积极讨论并提出专业意见，谨慎、
客观地发表独立意见，行使表决权，履行独立董事的义务，对各
项议案均投赞成票，没有提出异议的情况。
独立董 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席
投票情况
事姓名 董事会次数 次数 次数 次数
王英明 16 16 0 0 均为赞成票
别是 2025 年第一次临时股东会、2024 年度股东会、2025 年第二
到第五次临时股东会。
独立董事姓名 本年股东会次数 出席次数
王英明 6 5
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本人担任提名委员会主任委员和审计与风险委员会、薪酬与
考核委员会的委员。报告期内，提名委员会召开 3 次，审计与风
险委员会召开 6 次，薪酬与考核委员会召开 2 次，以上会议本人
均按时出席。本人严格按照各专门委员会工作规则的要求，本着
勤勉尽责的原则，认真履行工作职责。
会议届次 会议时间 会议内容
提名委员会 2025 年
第一次会议
薪酬与考核委员会
审计与风险委员会
况
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会议届次 会议时间 会议内容
提 名 委 员 会 2025
年第二次会议
薪酬与考核委员会 绩考核办法>的议案》
议案》
审计与风险委员会
审计与风险委员会 1. 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
署〈金融服务协议〉的关联交易议案》
审计与风险委员会 3.《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估
融业务的风险处置预案》
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会议届次 会议时间 会议内容
提名委员会2025年
第三次会议
审计与风险委员会
交易的议案》
审计与风险委员会 有资本经营预算资金暨关联交易的议案》
相关事项做汇报沟通。
对各项议案及资料逐一认真审阅，对所有议案均表示赞成，没有
提出异议、反对和弃权的情形。
会议届次 会议时间 会议内容
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相关的加期审计报告、备考审阅报告的议案》
第十届董事会 募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>
第十次独董专 2025年3月19日 及其摘要的议案》
门会议 3.《关于公司与交易对方签订<业绩补偿协议之补充协
议>的议案》
产并募集配套资金暨关联交易审核的议案》
第十届董事会
第十一次独董 2025年4月22日
资业务额度暨关联交易的议案》
专门会议
告的议案》
第十届董事会
产并募集配套资金事宜相关决议有效期的议案》
第十二次独董 2025年7月22日
专门会议
办理本次交易相关事宜的议案》
— 6 —
第十届董事会 告的议案》
第十三次独董 2025年8月28日 2.《关于调整向财务公司等关联方申请综合授信额度
专门会议 及融资业务额度暨关联交易的议案》
第十届董事会
第十四次独董 2025年9月30日
联交易的议案》
专门会议
第十届董事会
第十五次独董 2025年10月9日
议案》
专门会议
金融服务协议>的关联交易议案》
第十届董事会
第十六次独董 2025年10月28日
告的议案》
专门会议
务的风险处置预案》
第十届董事会 1.《关于拟续聘会计师事务所的议案》
第十七次独董 2025年12月9日 2.《关于放弃南京二机齿轮机床有限公司收购机会的
专门会议 议案》
— 7 —
第十届董事会
第十八次独董 2025年12月16日
经营预算资金暨关联交易的议案》
专门会议
（二）行使独立董事职权的情况
易、募集资金管理、财务公司风险评估、聘任高级管理人员等事
项进行了有效的审查和监督，对所有提交董事会审议的议案和有
关附件进行认真审核，充分发挥自身专业经验及特长，依法独立、
客观、充分地发表了意见。
（三）与内部审计机构及外部审计机构沟通情况
会议，审议通过《公司 2024 年度内部控制审计报告》《2024 年
度内部控制自我评价报告》，本人对公司内部控制执行有效性进
行监督。本年度积极听取内部审计部门的工作汇报，并及时进行
沟通交流。
《2025
年第一季度报告》《2025 年半年度报告》《2025 年第三季度报
告》，本人与会计师事务所就审计工作的安排、审计重点工作及
进展情况进行了了解和沟通，维护了审计结果的客观、公正。
（四）与中小股东的沟通交流情况
慎地行使表决权，通过参加公司股东会、业绩说明会等方式，听
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取中小股东诉求，切实维护公司和股东，特别是中小股东的合法
权益。
（五）现场考察情况
员会、独立董事专门会议等形式，全面了解和关注公司的生产经
营和重大事项，严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履
职的要求，年度累计现场工作时间达到 15 天。本人重点关注公
司本年度生产经营、规范运作及财务方面的运行、董事会决议的
执行等情况，认真阅读会议资料，了解公司实际情况，认真审议
各项议案，为公司的战略规划、经营管理等方面提供专业意见，
切实履行独立董事的职责与义务。
（六）上市公司配合独立董事工作的情况
备会议资料，并及时准确传递。公司管理层高度重视与独立董事
的沟通交流，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、履职重点关注事项情况
第二十三次、第二十七次会议，分别审议通过《2025 年度预计
日常关联交易议案》和《关于调整 2025 年度预计日常关联交易
的议案》，本人对关联交易事项的公允性、必要性等方面进行了
认真审查，认为公司在报告期内发生的关联交易是因正常生产经
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营需要而发生，交易条件公平、合理，交易价格公允，不会影响
公司的独立性，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益
的情形，并根据相关法律法规的规定及时进行了披露，审议及披
露程序合法合规。
价报告
《2025
年第一季度报告》《2025 年半年度报告》《2025 年第三季度报
告》，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告进行了重点关注和监督。公司的财务会计报告及
定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，
符合相关法律法规及公司制度的有关要求。
公司续聘致同所为 2025 年度财务报告和内部控制审计机构，
聘期一年。本人对该审计机构的资质进行了严格审核，同意公司
聘请审计机构的事项。
会议，审议通过《关于经理层 2025 年度经营绩效考核实施方案
的议案》，本人根据高级管理人员分管的业务及年度业绩完成情
况并结合公司实际，对公司高级管理人员的履职及薪酬情况进行
了审查，认为公司高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬
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制度的管理规定，系按照考核结果发放，薪酬方案较为科学、合
理，符合行业薪酬水平与公司实际情况，不存在损害公司及股东
利益的情形。
四、总体评价
履行独立董事的职责，审议公司各项议案，关注公司的运行情况，
与公司管理层进行充分的沟通，参与公司重大决策，促进公司的
发展和规范运作，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
发挥独立董事的决策和监督作用，维护公司和全体股东尤其是广
大中小股东的合法权益，为公司的发展做出应有贡献。
独立董事：王英明
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