深圳翰宇药业股份有限公司
独立董事述职报告（康志红）
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳翰宇药业
股份有限公司（以下简称“公司”）章程》（以下简称“《公司章程》”）《独立董
事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，作为公司独立董事，本人
诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
对公司重大事项发表了独立意见，较好地发挥了独立董事及专业委员的作用。现
就本人2025年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
康志红，1970年11月出生，中国国籍，大学专科学历，注册会计师，无境外
永久居留权。曾任深圳普威娱乐发展有限公司财务经理，深圳市长城会计师事务
所有限公司审计项目经理，深圳市永安会计师事务所有限公司审计总审，深圳联
杰会计师事务所（普通合伙）审计总审，现任公司独立董事、深圳致汇会计师事
务所（普通合伙）主任合伙人。
（二）独立性情况说明
股东公司担任任何职务，与公司及其主要股东之间不存在任何利害关系或者其他
可能妨碍本人进行独立客观履职的关系，符合《管理办法》《监管指引》等关于
上市公司独立董事独立性的有关要求。
二、年度履职情况
所任职的各专门委员会会议。对提交审议的各项议案及相关材料均事先进行了充
分、细致的审阅，在会议审议过程中坚持独立、客观判断，依法行使表决权并发
表明确意见，为董事会规范、高效决策发挥了积极作用。具体履职情况如下：
（一）董事会、股东会履职情况
会议10次，其中以现场方式出席4次，均按时出席并参与审议，不存在连续两次
未亲自出席会议或委托其他董事代为出席的情形，出勤情况符合监管要求。
经综合评估，本人认为，公司2025年度董事会会议在召集、通知、召开及表
决等各环节均符合有关法律法规及《公司章程》的规定，决策程序规范、运作合
规。各项议案均履行了必要的审议和批准程序，决策结果公允合理，未发现存在
损害公司整体利益或中小股东合法权益的情况。
在参与董事会审议过程中，本人始终坚持独立判断原则，充分发挥专业背景
优势，对提交审议的各项议案进行认真分析与审慎研判，主动发表意见并提出改
进建议。在充分掌握相关信息的基础上，依法依规行使表决权，对报告期内所有
议案均投出赞成票，未出现反对或弃权的情形，切实履行了独立董事的职责与义
务。
（二）董事会专门委员会履职情况
提出的重 其他履 异议事项
委员会 召开
成员情况 会议内容 要意见和 行职责 具体情况
名称 日期
建议 的情况 （如有）
就 2024 年
年报审计
股份有限公司治理层
第六届 的范围和
的沟通函（审前）》
董事会 2025 时间安排
审计委 康志红、胡文 年 1 以及预审
计工作报告》
员会第 言、曾少彬 月 15 的关注重
一次会 日 点事项进
计工作计划》
议 行讨论。议
案通过审
部审计工作计划》
议。
第六届
董事会
薪酬与 许立勇、康志 1、
《关于公司 2024 年
年 1
考核委 红 、 度董事、高管考核的
月 17
员会第 PINXIANGYU 议案》
日
一次会
议
第六届
份 有 限 公 司 -2024 年 年报沟通
董事会 2025
度审计报告》及立信 函（审后）
审计委 康志红、胡文 年 4
会计师事务所相关沟 的五项重
员会第 言、曾少彬 月 14
通函（审后） 大事项的
二次会 日
议
有限公司 2024 年年度 计委员会
财务报表（初稿）》 委员及公
业有限公司 2024 年年 做了现场
度财务报表（初稿）》 沟通。审计
业股份有限公司非经 员对公司
营性资金占用及其他 在海外市
关联资金往来情况的 场取得的
专项报告》 成绩表示
况表的鉴证报告》 定。所有议
会履职情况暨关于立 审议。
信会计师事务所 2024
年年度审计工作总结
报告》
年度关联交易专项审
计报告》
控制评价报告》
份有限公司 2024 年度
内控审计报告》
年第一季度财务报表
内部审计报告》
有限公司 2025 年第一
季度财务报表（初
稿）》
业有限公司 2025 年第
一季度财务报表（初
稿）》
年第一季度关联交易
专项审计报告》
份有限公司 2025 年一
季度内部审计工作
报告及 2025 年二季度
内部审计工作计划》
第六届
董事会
《关于作废 2022 年
薪酬与 许立勇、康志
年 4 限制性股票激励计划
考核委 红 、
月 22 已授予尚未归属的限
员会第 PINXIANGYU
日 制性股票的议案》
二次会
议
第六届
半年度财务报表内部 货币资金
董事会 2025
审计报告》 增长较多
审计委 康志红、胡文 年 8
员会第 言、曾少彬 月 11
有限公司 2025 年半年 款的发放，
三次会 日
度财务报表（初稿）》 武汉公司
议
业有限公司 2025 年半 稳定，2025
年度财务报表（初 年半年度
稿）》 业绩较去
《翰宇药业 2025 年 年同期实
半年度关联交易专项 现稳步增
审计报告》 长。甘肃成
《翰宇药业 2025 年 纪生物药
二季度内部审计工作 业有限公
报告及翰宇药业 2025 司营业收
年三季度内部审计工 入同期对
作计划》 比有所增
长。
三季度财务报表内部
审计报告》
有限公司 2025 年三季
度财务报告（初稿）》
第六届 3、《甘肃成纪生物药
董事会 2025 业有限公司 2025 年三
审计委 康志红、胡文 年 10 季度财务报表（初
员会第 言、曾少彬 月 23 稿）》
四次会 日 4、《翰宇药业 2025 年
议 三季度关联交易专项
审计报告》
三季度内部审计工作
报告及翰宇药业 2025
年四季度内部审计工
作计划》
第六届
董事会
薪酬与 许立勇、康志
年 11 议案》
考核委 红 、
月 14 2、《关于高级管理人
员会第 PINXIANGYU
日 员薪酬的议案》
三次会
议
第六届
董事会 2025
审计委 康志红、胡文 年 12
员会第 言、曾少彬 月 29
议案》
五次会 日
议
三、董事会专门委员会中的工作情况
委员会各项工作，重点履行如下职责：
审议公司定期财务报告，重点关注财务数据的真实性、准确性与完整性；审
核公司内部控制制度建设及执行情况，督促内部控制缺陷整改；与年审会计师事
务所保持充分沟通，审议审计计划、审计重点及审计结果；指导内部审计部门开
展工作，提高内部审计质量与效率。
审议公司董事、高级管理人员薪酬方案及绩效考核机制；监督作废2022年限
制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票执行情况，确保激励与结束机制
有效运行。
四、对公司进行现场检查情况
营管理情况，确保各项决策科学合理、公平审慎。具体履职情况如下：
及业务发展情况；针对本年度公司经营管理实际，我参与了高管专题汇报会，详
细了解各业务板块的运行情况与面临的挑战，并对部分业务的发展方向与改进措
施提出了建设性意见。
司经营成果、财务状况及潜在风险；
果；
落实情况，推动公司规范运作与稳健发展。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
在公司治理与投资者权益保护方面，独立董事始终将维护全体股东、特别是
中小股东的合法权益置于重要位置。2025年度，我通过以下具体工作切实履行保
护职责：
一是深度参与董事会及各专门委员会（尤其是审计委员会）的会议，对公司
定期财务报告、内部控制评价、关联交易及非经营性资金占用等事项进行严格审
议，确保财务信息真实、准确、完整，防止利益输送；
二是关注公司经营成果与海外战略进展，如利拉鲁肽美国首仿获批等关键事
件，从投资者回报角度推动管理层提升经营效率与盈利能力；
三是通过参加业绩说明会及其他投资者交流活动，了解投资者关注的重点问
题，督促公司积极回应市场关切，提升沟通质量与效率；
我通过独立判断、审慎监督与主动沟通，有效平衡了管理层权力与股东权益，
有效强化了公司内部监督制衡机制，为投资者权益构筑了坚实的防护屏障。
六、总结和建议
但结合履职情况，本人提出以下建议：
行流程，强化关键环节风险识别与预警机制，提升整体风险防控能力与应对突发
事件的水平；
考核体系，增强核心团队稳定性与凝聚力，激发员工积极性与创造力；
职责，推动公司长期健康持续发展。
七、其他事项
特此报告。
独立董事：康志红
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