卡莱特云科技股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
（刘昱熙）
各位股东及股东代表：
本人作为卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任
职期间严格按照《公司法》
《上市公司独立董事规则》
《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》
《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》
《独立董事工作制
度》的规定和要求，在 2025 年度工作中恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的
运作情况，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司 2025 年度的相关会议，认
真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，维护公司和全体投资者的
利益，现将 2025 年度履行独立董事职责的情况述职如下：
一、基本情况
本人刘昱熙，1978 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于暨
南大学会计学专业，博士学历。历任深圳市容大生物技术有限公司财务顾问，北
鼎股份独立董事，汉维科技独立董事，柏星龙独立董事。现任深圳大学经济学院
会计系教师，硕士研究生导师，深圳大学会计系副主任，公司独立董事。
本人严格遵守《公司法》
《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办法》
等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在 2025
年度不存在影响独立性的情形。
二、2025 年度履职情况
（一）出席董事会、股东会情况
股东会的情况如下：
事会，本人作为公司独立董事出席董事会会议 9 次，未有委托他人出席董事会会
议，积极参加公司召开的会议，认真参与各项议案的讨论，诚信、勤勉、尽责、
忠实的履行独立董事职责。对于 2025 年度董事会会议审议的所有议案，本人均
投了赞成票。
独立董事出席了 4 次股东会。
（二）独立董事专门会议履职情况
按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立
董事专门会议工作制度》等相关规定，结合公司实际情况，2025 年度未召开独
立董事专门会议。作为公司独立董事，本人将在 2026 年度继续严格按照相关法
律法规及制度的规定，结合公司经营活动积极参加公司独立董事专门会议，认真
审查相关事项。
（三）董事会专门委员会履职情况
本人担任公司第二届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委
员、提名委员会委员，2025 年度，本人按照各专门委员会相关要求，积极履行
委员职责，对公司有关重大事项进行审议，达成意见后向董事会提出专门委员会
意见，以规范公司运作，健全公司内控治理。
委员会共召开了 4 次会议，提名委员会共召开了 1 次会议，本人均出席了会议，
审议通过了如下议案：
召开会 提出的重要意见和建
委员会名称 成员情况 召开日期 会议内容
议次数 议
审计委员会严格按照
《公司法》
、中国证监
会监管规则以及《公
刘昱熙、张 审议通过以下议案：
司章程》
《董事会议事
审计委员会 忠培、邓玲 5次 2025 年 3 月 18 日 1.《关于 2025 年内部审计
规则》开展工作，勤
玲 工作计划的议案》
勉尽责，经过充分沟
通讨论，一致通过所
有议案。
审议通过以下议案：
及其摘要的议案》
审计委员会严格按照
制自我评价报告>的议案》
《公司法》
、中国证监
会监管规则以及《公
事务所的履职情况评估报
司章程》
《董事会议事
规则》开展工作，勤
职责情况报告的议案》
勉尽责，经过充分沟
通讨论，一致通过所
报告>的议案》
有议案。
报告的议案》
工作报告的议案》
审计委员会严格按照
《公司法》
、中国证监
会监管规则以及《公
审议通过以下议案：
司章程》
《董事会议事
规则》开展工作，勤
责人的议案》
勉尽责，经过充分沟
通讨论，一致通过所
有议案。
审计委员会严格按照
审议通过以下议案：
《公司法》
、中国证监
会监管规则以及《公
告>及其摘要的议案》
司章程》
《董事会议事
规则》开展工作，勤
的议案》
勉尽责，经过充分沟
通讨论，一致通过所
部审计工作报告的议案》
有议案。
审计委员会严格按照
审议通过以下议案： 《公司法》
、中国证监
《董事会议事
日 2.《关于<2025 年第三季度 规则》开展工作，勤
内部控制审计报告>的议 勉尽责，经过充分沟
案》 通讨论，一致通过所
有议案。
薪酬与考核委员会严
审议通过以下议案：
格按照《公司法》、中
国证监会监管规则以
酬情况及 2025 年度薪酬方
及《公司章程》
《董事
会议事规则》开展工
作，勤勉尽责，经过
酬情况及 2025 年度薪酬方
充分沟通讨论，一致
案的议案》
通过所有议案。
薪酬与考核委员会严
格按照《公司法》、中
审议通过以下议案：
国证监会监管规则以
及《公司章程》
《董事
会议事规则》开展工
废第二类限制性股票的议
作，勤勉尽责，经过
案》
充分沟通讨论，一致
刘昱熙、张
薪酬与考核委 通过所有议案。
忠培、周锦 4次
员会 薪酬与考核委员会严
志 审议通过以下议案：
格按照《公司法》、中
国证监会监管规则以
期权激励计划（草案）>及
及《公司章程》
《董事
会议事规则》开展工
作，勤勉尽责，经过
期权激励计划实施考核管
充分沟通讨论，一致
理办法>的议案》
通过所有议案。
薪酬与考核委员会严
审议通过以下议案：
格按照《公司法》、中
国证监会监管规则以
权激励计划激励对象授予
《董事
股票期权的议案》
日 会议事规则》开展工
作，勤勉尽责，经过
期权激励计划激励对象名
充分沟通讨论，一致
单的议案》
通过所有议案。
提名委员会严格按照
《公司法》
、中国证监
会监管规则以及《公
审议通过以下议案：
章成、刘昱 2025 年 10 月 24 司章程》
《董事会议事
提名委员会 1次 1.《关于聘任公司副总经理
熙、邓玲玲 日 规则》开展工作，勤
的议案》
勉尽责，经过充分沟
通讨论，一致通过所
有议案。
（四）对公司进行实地考察及现场办公的情况
充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，同时通过电话及
邮件等方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉
公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立
董事的职责。
报告期内，本人作为独立董事多次对公司进行了实地考察和现场办公，主动
了解公司生产经营、战略规划、内部控制的健全与执行情况、股东会和董事会决
议的执行情况、信息披露及投资者关系管理情况；本人还通过与公司董事长、总
经理、董事会秘书、财务总监、内外部审计机构等充分交流与沟通，进一步了解
和掌握公司财务状况、公司治理、规范运作及重大事项进展等情况；本人多次来
公司进行沟通交流，除了解近期市场环境、经营情况以及经营计划外，还听取了
董事会秘书对公司重要事项进行汇报。
（五）在保护投资者权益以及与中小股东的沟通交流方面所做的工作
审慎地行使了所有表决权；同时，严格按照法律法规要求，对相关事项认真发表
了意见，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行客观、严肃的督促与考察；
针对涉及到股东利益的重大事项，与公司董事及高管进行全面商议与评估，切实
维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。持续关注公司的信息披露工作，督促
公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规，真实、准确、
完整、及时地完成公司的信息披露工作。
本人在 2025 年度任职期间积极履行独立董事的职责，通过参加公司股东会
等方式与中小股东进行沟通交流，听取股东诉求和建议，积极维护中小投资者的
权益。
（六）培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
等相关法规的认识和理解，全面了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的
履职能力，切实发挥独立董事的职能与作用，形成自觉保护社会公众股东权益的
思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进
一步规范运作，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
（七）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
计师事务所进行沟通，认真履行相关职责，就公司内部控制、审计报告等审计关
注事项进行了探讨和沟通。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发
挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，
重点关注事项如下：
（一）关联交易事项
报告期内，本人未发现公司存在其他应披露而未披露的关联交易事项。
（二）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》
《证券法》
《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024 年
年度报告》《2025 年第一季度报告》《2025 年半年度报告》《2025 年第三季度报
告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公
司的实际经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2024
年年度报告》经公司 2024 年年度股东会审议通过，公司董事、监事、高级管理
人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序
合法合规，财务会计报告及定期报告中财务信息完整、财务数据准确详实，真实
地反映了公司的实际情况。
（三）聘任会计师事务所事项
公司分别于 2025 年 8 月 13 日、2025 年 9 月 2 日召开第二届董事会第十一
次会议、2025 年第一次临时股东会审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，
综合考虑审计费用情况及整体审计需求，经审慎研究，续聘立信会计师事务所（特
（以下简称“立信”）为公司 2025 年度财务报表和内部控制审计机构。
殊普通合伙）
公司对立信的专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查，
一致认为其具备为公司服务的资质要求，能够较好地胜任工作，其与公司股东及
公司关联人无关联关系，不存在影响其审计独立性的情形。
（四）股权激励事项
止实施 2023 年限制性股票激励计划暨作废第二类限制性股票的议案》。
公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2025 年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东会授权董事会办理
公司 2025 年股票期权激励计划有关事宜的议案》。
于向 2025 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》《关于调整 2025
年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
以上事项不存在损害上市公司全体股东利益的情形。
（五）董事、高级管理人员的薪酬事项
酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放，且薪酬方案和考核标准科学、合理、
公平，符合行业薪酬水平、公司发展阶段及财务状况，不存在损害公司及公司股
东特别是中小股东利益的情形。
（六）内部控制及公司治理事项
报告期内，本人高度关注公司内部控制及公司治理情况，公司能够严格遵守
《公司法》
《证券法》
《上市公司治理准则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等相关法律法规及《公司章程》的规定，不断深化公司内部控制规范体系建设，
建立健全公司内部控制制度，不断完善公司内部控制与风险管理体系，注重内部
控制制度的贯彻执行。公司出具的内部控制自我评价报告内容完备、真实、合理，
全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。
同时，本人随时关注公司的舆情，一旦发现媒体出现公司的相关报道会及时
反馈给公司董事会秘书，提醒董事会秘书确认相关内容的真实性和准确性，并做
好舆情的管控；及时将监管处罚案例转发董事会秘书并提醒公司相关人员引以为
戒。
在 2025 年 3-4 月公司《2024 年年度报告》编制期间针对本人关注的如公司
控股子公司经营运作情况、公司内控制度执行情况、信息披露管理流程及是否在
应披露而未披露事宜等情况在公司现场与董事会秘书进行了详细了解与沟通。本
人认为公司的内控体系与公司的经营活动相适应，能够有效保障公司规范运作、
防范和控制公司经营风险，内部控制制度执行有效。
（七）提名高级管理人员
公司于 2025 年 10 月 24 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于聘任公司副总经理的议案》。本人对前述事项发表了同意的审核意见。本人认
为，相关候选人具备担任公司高级管理人员的资格和能力，不存在《公司法》
《上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司
章程》等规定的不得担任的情形，亦不是失信被执行人，符合相关法律法规规定
的任职资格，提名程序合法有效，审议表决程序合法合规。
四、其他工作情况
五、总体评价和展望
以上是本人 2025 年度履行职责情况的汇报。在 2026 年，本人将继续本着诚
信和勤勉的精神，利用自己的专业知识和经验为公司发展提出更多有建设性的建
议，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求履行独立董事的义务，积极履行
独立董事的职责，加强与公司董事会、经营管理层之间的沟通与协调，深入了解
公司生产经营状况、管理和内部控制等各种情况，提高董事会决策科学性，为促
进公司的持续、稳健和快速发展发挥更加积极的作用，维护公司及全体股东特别
是中小股东的合法权益。
特此报告！
独立董事：刘昱熙
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