南昌三瑞智能科技股份有限公司
各位股东：
本人任职南昌三瑞智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
自 2023 年 8 月任职以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治
理准则》、《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》
《独立董事工作制度》的规定以及要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽
责，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席公司股东会、董事会和董事
会专门委员会会议，认真审议公司各项议案，对公司的生产经营和业务发展提出
合理的建议，充分发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的合
法权益。现将 2025 年度本人履行工作职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人徐莉，1969 年出生，硕士学历，毕业于武汉大学会计学专业，管理学
教授、会计学副教授。1992 年 9 月至 2002 年 9 月，任江西通达钢铁工贸公司
财务人员；2002 年 9 月至今，任江西师范大学经济与管理学院教师；2012 年
至今，任三瑞智能独立董事。
根据《上市公司独立董事管理办法》的要求，本人于 2025 年度内完成了独
立性情况自查，并向董事会提交了自查报告。经自查，本人未在公司担任除独立
董事以外的其他职务，与公司、公司控股股东、实际控制人不存在直接或者间接
利害关系，也未存在其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。本人任职符合
相关规则中关于独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
本人担任公司独立董事，第一届董事会审计委员会主任委员和提名委员会委
员。在 2025 年度任职期间，本人积极出席公司召开的股东会、董事会和董事会
各相关专门委员会，认真审议各项议案，并根据相关规定发表独立意见，诚信勤
勉，忠实尽责。
（一）出席董事会及股东会情况
出席或缺席情况。2025 年度，本人出席董事会及股东会会议的情况具体如下:
参加股东
参加董事会情况
会情况
董事
姓名 以通讯方 是否连续两次
本年应参加 亲自出 委托出 缺席 出席股东
式参加次 未亲自参加会
董事会次数 席次数 席次数 次数 会的次数
数 议
徐莉 6 6 0 0 0 否 3
本人始终坚持会前认真审阅议案材料，会中积极参与讨论，充分发挥自身在
财务管理和内部控制领域的专业优势，就公司财务规范性、内控体系建设、风险
管理等事项提出针对性建议。本人对公司各次董事会审议的相关议案均投了同意
票，未提出异议。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
议，积极有效地履行了审计监督职责。全年审计委员会审议的主要事项包括：
序号 届次 召开日期 审议议案
通股（A 股）股票并上市的相关中介机构的议案》；
第一届董事会 2．审议《关于确认公司 2022 年至 2024 年财务报表
审计委员会第 及相关报告的议案》；
三次会议 3．审议《关于确认公司 2022 年至 2024 年关联交易
的议案》。
第一届董事会
审计委员会第
四次会议
议案》；
计 2025 年度购买理财产品额度的议案》。
度及 2025 年 1-6 月财务报表及相关报告的议案》；
第一届董事会 2．审议《关于公司<内部控制的自我评价报告>的议
审计委员会第 案》；
五次会议 3．审议《关于确认公司 2025 年 1-6 月关联交易的议
案》。
审计委员会第
六次会议
在审计委员会履职过程中，本人重点对财务报告的合规性、内部控制的有效
性、关联交易的公允性以及审计机构的选聘与履职进行了监督。根据深交所《独
立董事和审计委员会履职手册》的要求，审计委员会对财务报告及定期报告中的
财务信息负有监督职责，重点关注上市公司执行企业会计准则与相关信息披露规
定的情况，以及财务会计报告是否存在重大错报的可能。本人全年切实履行了这
一职责。
报告期内，公司未召开提名委员会会议，故本人未出席提名委员会会议。
工作制度》的有关要求，亲自出席了各次会议。2025 年度，独立董事专门会议
履职情况如下：
序号 届次 召开日期 审议议案
次独立董事专 2．审议《关于确认公司 2022 年至 2024 年关联交易
门会议 的议案》。
独立董事专门 案》；
会议 4．审议《关于确认公司股改时净资产与折股比例调
整的议案》；
独立董事专门 审议《关于确认公司 2025 年 1-6 月关联交易的议案》
会议
报告期内，独立董事专门会议主要审议了聘请 IPO 相关中介机构、确认公
司 2022 年至 2024 年关联交易、2024 年度利润分配方案、选聘 2025 年度审计机
构、2025 年度日常关联交易预计、股改时净资产与折股比例调整、转增股本方
案修订以及 2025 年 1-6 月关联交易确认等事项。对应当披露的关联交易，本人
按照深交所相关要求，重点审查了关联交易的必要性、公允性、合规性及潜在影
响。经审慎核查，确认各项关联交易均为公司日常生产经营所需，交易定价符合
市场标准，不存在利益输送情形。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
信会计师事务所（特殊普通合伙）的沟通协作。全年多次就年度审计计划、审计
重点关注事项、关键审计领域、审计调整及内部控制评价等内容与审计机构进行
深入交流，督促审计机构按时完成审计工作，确保审计结果的客观、公正。本人
也定期了解内部审计工作进展，对内部审计发现的问题及时提出整改意见，督促
相关部门落实整改。
（四）现场考察及公司配合情况
董事现场履职的刚性要求。本人通过现场考察、专题座谈、审阅资料等方式，深
入了解公司生产经营状况、财务运行情况和内部控制执行情况，重点关注公司
IPO 申报过程中的财务规范性问题。公司管理层对本人履职给予了积极配合和大
力支持，及时提供所需资料和说明，保障了独立董事有效行使职权。
（五）与中小股东沟通交流情况
报告期内公司暂未上市，未有与中小股东沟通交流的情况。
（六）行使独立董事特别职权的情况
报告期内，本人不存在行使《上市公司独立董事管理办法》第十八条规定的
独立董事特别职权的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）财务报告及定期报告的审阅
作为审计委员会主任委员，本人对 2025 年度各期财务报告（年度、半年度、
季度）进行了全面审阅，重点关注收入确认政策执行、资产减值计提的合理性、
研发费用归集准确性等核心会计事项，确认公司财务报告的编制符合企业会计准
则及相关信息披露要求，真实、准确、完整地反映了公司财务状况和经营成果。
（二）内部控制评价与监督
本人审阅了公司《内部控制的自我评价报告》，并对内部控制制度的完整性、
合理性及执行有效性进行了评估。经核查，公司内部控制制度健全，运行有效，
未发现重大缺陷或重要缺陷。
（三）关联交易的审核
间关联交易及当期日常关联交易进行了系统审核。重点关注关联交易的必要性、
定价公允性及审议程序的合规性，确保相关交易不存在损害公司及中小股东利益
的情形。
（四）外部审计机构的选聘与监督
本人组织审计委员会对立信会计师事务所的执业资质、专业能力、独立性和
过往审计质量进行了审慎评估，确认其具备为公司提供审计服务的相应资格，并
就续聘事宜提交董事会审议。
（五）利润分配方案的审议
本人认真审议了公司 2024 年度利润分配方案，从财务合理性、可持续性及
股东利益平衡等角度进行了全面评估，确认方案符合监管要求和公司实际情况。
四、总体评价和建议
独立董事职责定位，积极发挥审计委员会主任委员的核心职能，在财务报告监督、
内部控制评价、关联交易审核、外部审计协调等方面认真履职，切实维护了公司
整体利益和全体股东的合法权益。
责，进一步强化审计委员会的监督职能，并发挥作为提名委员会委员的作用，持
续关注公司财务信息质量、内部控制有效性及关联交易合规性，确保公司治理架
构的人员配置科学、合理，同时继续与管理层保持密切沟通，为公司规范运作和
稳健发展贡献力量。
特此报告。
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