云 南城投置业股份有限公司
独立童事 (相 恒来 )20⒛ 年度述职报告
作为 云南 城 投置 业 股 份有 限公司 (以 下 简称 公 司 )独 立 董事 ,⒛ 25年 在 任
期 间 ,本 人严 格 按照 《中华人 民共 和 国公 司法 》 (以 下简称 《公司法》 )、 《上
市公 司独 立 董事 管理 办法 》 (以 下简称 《独 立 董事 管理 办法 》 )等 有关法律 、法
规 以及 《云 南城 投置 业 股份有 限公司章程 》 (以 下简称 《公司章程 》 )、 《云 南
城投置 业 股 份 有 限公 司独 立 董事工作 制度 》 (以 下简称 《独 立 董事 工 作制度 》 )
的规 定和要求 ,忠 实履行独立董 事职 责 ,认 真 、谨慎 、勤勉地 行使独 立 董事权 利 ,
本着独 立 、客观 和 公正 的原则 以及对公 司和 全体 股 东负责 的态度 ,认 真审议董 事
会 、专 门委 员会 、独 立 董事专 门会议各 项 议案 ,并 对相 关事项发表 意见 ,切 实维
护 公 司和全 体股 东尤 其是 中小股 东的利益 。现将 ⒛ 25年 在任 期 间的履职情 况报
告如 下 :
一 、独 立 董 事基本 情况
公 司董事 会 由 7名 董事组成 ,其 中独 立 董 事 3名 。
(一 )个 人 简 介
相恒 来 ,男 ,1978年 11月 出生 ,汉 族 ,中 国 国籍 ,无 境外永久居 留权 ,中
共党 员 ,硕 士 研 究生 ,会 计 学专业 ,正 高级 会计 师 、中 国注 册会计师 。持澳 大 利
亚 注 册 会计 师 、法律 职业 资格 、税 务师 、资产 评 估 师 、企业 法律顾 问 、企业 管 理
咨询 师 、 高级 企业 合 规师等 资格证书 。
曾任 :中 审 亚 太 会计师事务所有 限公 司云南 分所 部 门主任 ;中 审亚太会 计 师
事务 所 (特 殊 普 通 合伙 )云 南分所部 门主 任 、咨询 总监 ;中 审众环会计师事 务所
(特 殊普 通 合伙 )云 南 亚 太分所合 伙人 。
现任 :中 审 亚 太 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 )云 南分所 高级合伙 人 、负 责
人 ;云 南城 投置 业 股 份有 限公司独立董 事 。
(二 )是 否存 在影 响独 立 性 的情况 说 明
作 为 公 司独 立 董 事 ,本 人严格遵 守法 律 、法 规和 《公 司章程 》 等有 关 规 定 ,
均 未在 公 司及 下属 公 司担任 除独 立 董事 以外 的任 何职 务 ,也 未在 公司控股股 东单
位 中担任任 何职 务 ,具 备 《独 立 董事管 理 办法 》等 有 关 规 定所要求 的独 立性 ,并
在履职 中保 持 客观 、独立 的专 业判 断 ,不 存在 任 何影 响独 立性 的情 况 。
本人对 ⒛ 25年 度在任 期 间独 立 性情况进 行 了 自查 ,确 认本人作 为独 立 董事
保持独 立 性 ,并 将 自查情 况提 交公司董事会 。
二 、年度 履职 情 况
(一 )出 席 公 司会 议情 况
管理委 员会 7次 、提 名委 员会 7次 、 薪酬 与考 核 委 员会 3次 、独立董事专 门会 议
次 ,本 人 出席会 议情 况如 下 :
会议 召开 应 出席 亲 自出席 委托 出席
会议类 型 请假 次数
次数 次数 次数 次数
股 东会 8 4 0 1
董事会 1硭 9 9 0 0
审计委 员会
战略及风 险管
″亻
理委 员会
Q0
提名委 员会 7 3 0 0
薪酬 与考 核
’臼
委 员会
独立董事
’臼
’ 臼
专 门会 议
、提 名
注 :本 人 自⒛25年 6月 23日 起任 公司独立董事 、审 计委 员会 召集 人 、战略 及风险管理委 员会委 员
委 员会委 员 、薪酬 与考 核委 员会委 员。
本人对 应 出席 会 议 的各 项议案均投 了赞成 票 ,无 提 出异议事项 ,也 无反对 、
弃权 的情 形 ;同 时 ,对 公 司对外担保 、关联 交 易 、接 受 以物抵债 、挂牌转让子 公
司股权 等有 关事项 充 分 发表 意见 ,为 公司重大 决 策提 供 专 业 意见 ,对 公司董事 会
科学 决策 起 到积 极 的推动作 用 。会议 召开前 ,本 人深 入 了解相关情 况 ,根 据 获取
的具体 资料 进 行研 究 ,及 时评 估过程风险 ,做 好 充 分 的会前准 各 ;公 司也能认 真
听取本人提 出的意 见 ,并 针 对意见快速 反应 ,认 真 回复 ,共 同为公司董事 会科 学
决策提 供有力保 障 。
⒛ 25年 ,本 人接任审计委 员会 召集 人 ,恰 逢 公 司取 消监事会设置 ,审 计委 员
会全 面承 接相 关监 督职能 。在此 背景 下 ,本 人精 心 筹各 并成功 召集 7次 审计委 员
会会 议 ,组 织 审议 了包括年度授 权 、关联 交 易 、会计估计变更 、计提 资产减 值准
各等 多项重 要事项 。在 审议过程 中 ,委 员会严格遵 循相 关法律 、法 规及 《公 司章
程 》的 要求 ,针 对年度授权事 项 ,着 重 关注 授权 的合规性及必要性 ;针 对 关联 交
易事 项 ,着 重 关注 交 易定价 公允性 及程 序 合 规性 ,切 实维护 公 司及股 东利 益 ;针
对 会计 估计 变更事项 ,着 重关注 变更 依据 的充分性及会计 处理 的合规性 ;针 对 计
提 资产 减 值准 各事项 ,着 重 关注减 值测 试 方法恰 当性 、依据 充分性及计提 金 额 审
慎性 ,客 观 、公允反 映公司财产状 况 和经 营成 果 。通过上述工作 ,审 计委 员会 监
督职 能得 到有 效发挥 ,公 司 内部 审计 管控 与风 险防控 水平持续提升 ,为 公 司规 范
运 作 、 高质 量稳健 发展筑牢 了合规基 础 。
(二 )发 表独 立 意见情况
⒛ 25年 共 召开独立 董事专 门会 议 2次 ,共 审议 《云 南城 投置业股份 有 限公 司
关于 公 司关联 交 易事项 的议案 》 《云 南城 投置 业 股份有 限公 司关于 公 司⒛ 26年 担
保 事 项 的议 案 》 《云 南城投置业 股份 有 限公 司关于 公司⒛26年 向下属 参股 公 司提
供借 款 展 期 的议案》 《云南城投置 业股 份有 限公司关于 公司⒛26年 向控 股股 东及
其 下属 公 司 申请 借款 额度 的议案 》 《云 南城 投置 业 股份 有 限公 司关 于 公 司 ⒛ 26
年 日常 关联 交 易事项 的议案》等 关联 交 易相 关事项 5个 。
在 审议过程 中 ,本 人严格依据 相 关法律 、法规 、 《公 司章程 》及 《独 立 董事
工 作 制 度 》的 要求 ,对 上述 议案所涉 及 的交 易背 景 、定价 公允性 、程 序 合 规性 等
方 面进 行 了审慎核 查 。通过 查 阅公 司提 供 的相 关 资料 、与公 司管理层 及相 关 部 门
沟通 等 方 式 ,确 保对议案 内容有全 面 、深 入 的理解 ,在 此基础 上 发表 了明确 的独
立 意 见 ,认 为上述 关联交 易事项符合 公 司和 全体 股 东的整体利益 ,不 存 在损 害 公
司及 中小股 东合法权益 的情 形 。相 关独 立 意 见均 己按照规 定及时在指 定信 息披 露
媒 体 上 进 行 了公告 ,以 保障投 资者 的知情 权 。
(三 )行 使独 立 董事特 别职权 的情 况
本 人 作 为 独 立 董事 :
(四 )现 场 办 公情况
调研 、持续跟踪 的原则 ,多 渠道 、全方位 了解 公 司 日常经 营管 理情况 ,确 保 履职
的独 立 性 、专 业 性 与有 效性 。
本人充分 利用 参加股 东会 、董事 会等 会 议 的契机 ,特 别预 留现场 办公 时 间 ,
与公 司相 关 人 员进 行沟通 ,全 面深入 了解 公 司经 营 、财务状况并 交换意见 ;日 常
工 作 中 ,通 过 电话 、邮件 、即时通 讯等 多种 方式 与公 司董事会秘书 以及董 事会 办
公室 工 作 人 员保 持常态化 、高效化沟 通 ,及 时获取 公司 经 营数据 、重大事项进 展 、
公告 文件 等 重要 资料 ,持 续 跟踪 公司经 营动态 与治理情 况 ,确 保对 公司状 况做 到
心 中有数 、判 断有据 。同时 ,密 切关注 宏观 经 济 形势 、行 业政 策 、市场环 境 及 外
部舆情 变化 ,客 观 分析其对 公司经 营发展 带来 的机遇 与挑 战 ,为 公司稳健 运 营与
风 险防范提 供 独 立 参考意见 。
本 人 高度 重 视 投 资者关系管 理 与 中小股 东权 益保 护 。本年度 积 极 参 与 公 司
⒛ 25年 第 二 季 度 业 绩说 明会 ,及 时传递 公 司发展 思路 ,增 强投 资者对 公 司 的 认同
与信 心 ,切 实维护 公司和全体股 东特 别是 中小股 东 的合法权 益 。
为全 面 掌握 公 司 的运 营状况 ,本 人 亲 自到 公 司茶 马花街项 目、湖滨 半 岛项 目、
云南城 投物 业服 务有 限公司进行实 地 调研 ,深 入项 目生产 经 营 一 线 ,详 细 了解 生
产经 营 、项 目拓 展及 多元 经 营等 工 作情 况 ,与 项 目团队进行面 对面深 入 交流 ,并
站在 本人专 业 的角度提 出意见和 建议 。
本 人有 足够 的时 间和精 力有 效履职 。⒛ 25年 度 ,本 人在 公司现场 工 作 时 间为
及其他 工 作等 。
(五 )积 极 参 与监管机构培训 ,提 高 业 务 水平
为进 一 步准确 理解证券市场相关 法 律 、法 规 、监 管 规则及 业务规 范 ,持 续 提
升 自身专 业 素 养和 履职能力 ,切 实履行 独 立 董 事勤勉 尽 责 、审慎 履职 的义 务 ,充
分 发挥 独 立 董事在 公司治 理 中的独 立监 督 、专 业 支撑作用 ,本 人高度 重 视 后续 学
习与能力 提 升 ,主 动积极参加监 管机构 、行业 协 会 组织 的相关培 训 ,系 统 学 习最
新 监 管政 策 、合规要求及履职 要 点 。
⒛25年 在任期 间 ,本 人先 后参加 了上海证券 交 易所组织 的 “⒛ 25年 第 3期 上
” “
市 公司独 立 董事后续培 训 ⒛ 25年 第 6期 上 市公 司独 立 董事后续 培 训 ” ,深 入
学 习 了上 市公司规范运 作 、信 息披 露 、关联 交 易监管等核心 内容 。通 过 系 列培 训
学 习 ,本 人进 一 步更新 了知识储 备 ,深 化 了对最新监管政策 、法律 、法 规 的理解
与把握 ,提 升 了对公司经 营管 理 、合 规运 作 、风 险防控 的判 断能力和 专 业 水平 ,
为后续更加 精准 、高效地 履行独 立 董事职 责 ,切 实维护 公司和全体 股 东尤 其 是 中
小股 东 的利益 ,提 供坚实 的专业保 障 。
(六 )公 司配合独 立 董事 工 作 的情况
等相 关规 定 ,为 本人履行独 立 董 事职 责提 供 了充分 、必 要 的工 作 条件 和 全 方位 的
支持 ,全 力保 障本人履职 工 作 的顺 利开展 。
履职过程 中 ,公 司及 时 、完 整地 向本人提供 了履行职 责所 需 的各 类 资料 ,包
括 公 司财 务报 告 、董事会会议 材 料 、重 大事项 决策 文件 、经 营管 理相 关报 表 等 ,
确保 本人 能够全面 、准确 掌握 公 司经 营管理 、合规运作等相 关情 况 ,为 本人 作 出
独 立 判 断 、审慎 决策提供 了充 分 依据 ;同 时 ,公 司积极配合本 人开展 调研 、沟通
等 履职 工 作 ,相 关人 员均 能主动对 接 、积 极 响应 、及 时解答 本人 履职过 程 中提 出
的疑 问 ,如 实反馈 公 司相 关情 况 ,全 力 配合 本人 开展 工 作 ,为 本人 高 效履行 监 督 、
咨询 、 建议等职 责创造 了 良好环 境 。
三 、年度履职重 点关注 事 项 的情 况
根据 《独 立 董事履职指 引》 ,⒛ 25年 ,本 人始终秉持独立 、审慎 、客 观 、勤
勉 原 则 ,忠 实履行独立董 事 职 责 ,对 公 司 以下重 点事项开展 持续 关注 、审慎 核 查
与有 效监 督 ,切 实维护 公 司和 全体 股 东尤其是 中小股 东的利益 :
(一 )监 督财务信 息 及披 露
及 规 范性 文件 的要求 ,按 时编 制 并披 露 了定期报 告 ,准 确披 露 了相 应报 告期 内的
财 务 数据 和 重 要事项 ,本 人认 为 :公 司信 息披 露真实 、准确 、 完整 ,简 明清 晰 、
通 俗 易懂 ,不 存在虚假记载 、误 导性 陈述 和重大遗 漏 。定期报 告经 公 司董事 会 审
议通 过 ,公 司董事 、高级 管理 人 员均 对 公 司定期报 告签署 了书面确 认 意 见 。
(二 )审 议会 计估计变更议案
为更客观 、公 允反 映公司财务 状 况和 经 营成果 ,公 司根据 《企业 会计 准 则第
—— 金
融 工 具确认和计量 》的相 关规定 ,对 关联 方应 收款 项计提预期信 用损 失 的会计 估
计进行 变更 ,并 经 公司第十届董事会第 三 十 六 次会议 ,审 议通 过 《云南城 投置 业
股份 有 限公 司关 于会计估计变更 的议 案 》 。
本人在 审计委 员会 上认 真审 阅 了该 议案 及相关 资料 ,包 括会计 估 计变 更 的依
据 、具体 内容 、对 公 司财务状况和 经 营成 果 的影 响 以及剩余关 联方应 收款情 况 等 。
经 审慎 核 查 ,本 人认 为公司本次会计 估计 变更符合 《企业会计准 则 》及相 关法律
法 规 的要求 ,变 更理 由充分 、合理 ,能 够 更准确 地 反映公司的财务 状 况和 经 营成
果 ,不 存在损 害 公司及 全体股 东尤其 是 中小股 东利 益的情形 。因此 ,本 人 同意将
该议案提 交董事会 审议 。
(三 )监 督应 当披 露 的关联 交 易
管要求 及 《公 司章程 》相关规 定 ,勤 勉 、审慎 地 履行独 立 董事在 关联 交 易审查 中
的监 督职 责 。对报 告期 内公司发 生 的关联 交 易事项 ,均 坚持事前 了解 、事 中审核 、
事 后关注 的全流程 履职 原则 ,通 过 查 阅交 易背 景 资料 、核实交 易定价 依据 等方 式 ,
对 重大 关联 交 易事项进 行逐项 、细 致 、 审慎 审核 。
在 审 议过程 中 ,本 人始终坚持 独 立 、客观 、公正的判断原 则 ,基 于 公 司及 全
体 股 东利 益 ,重 点关注 关联 交 易的必要性 、定价 公允性 、决策程 序 合 规性 及信 窟、
披 露 完整性 ,严 格 按照监管规 定及 公 司制度要求 ,独 立 、真实 、准 确 、完整 地 发
表 意见 。
经 审慎 核 查 ,本 人认为 :报 告期 内公 司发 生 的各项关联交 易均 基 于 公 司 正常
生 产经 营 需要 ,遵 循 公平 、公 正 、公开 及等价有偿 的市场 原则 ,交 易定价 公允合
理 ;相 关 决策程序符合 法律 、法 规 、规 范性 文件 及 《公司章程 》的有 关规 定 ,审
披 露 真实 、准确 、完整 ,不 存 在 损 害 公 司和
议 及表 决程序 合法 、有 效 ;相 关信 扈、
全 体 股 东尤其 是 中小股 东利益 的情 形 。
(四 )监 督董事 的提名 与任 免 、 高级 管 理人 员 的聘任 与解聘
⒛ 25年 在任 期 间 ,公 司部分 董 事 、 高管人 员进行变 动 ,在 履职 过程 中 ,我
始 终 坚持 以维护 公 司和全体 股 东特 别 是 中小股 东的合 法权益为 出发 点 ,对 董 事提
名 的合规性 、候选 人 的任 职 资格 以及 高级管理人 员聘任 的程序 正 当性进 行 了审慎
核 查 。通过 查阅被提 名人 的简历 资料 、过往履职经历及 相 关证 明文件 ,确 保其不
存在 《公司法 》《公 司章程 》中规 定 的不得担任 公司董事 、高级管理 人 员 的情 形 ,
也未 发现有任何可能影 响其独 立 履行职 责的利益冲 突或 不 良记 录 。这 些人 事任 免
事项 的顺利推进 ,为 公 司治理 结构 的完善和经 营管理 团队 的稳 定奠 定 了 良好基础 ,
有助 于提升公司决 策效率 和 治理 水平 。
(五 )监 督董事 、 高级 管理人 员 的薪酬
薪酬相 关制度进行修 订 完 善 ,保 障制度 合规有 效 。
董事 、高级管理人 员 的薪酬符合 《云 南城投置 业 股份 有 限公 司薪酬管理制度 》
《云 南城投置业股份 有 限公 司绩 效管理制度 》 《云南 城投置 业 股 份有 限公司战略
转 型薪酬体 系调整方案 》的 有 关规 定 ,程 序完备 、有 效 ,公 司严格 按 照考核结果
发放 董事 、高级管理 人 员 的薪酬 ,执 行过程 中未 出现偏差 。
(六 )独 立 董事认 为 上 市公 司需予 以改进 的其他 事 项
通过对 公司 ⒛ 25年 的全 面 了解和深入分析 ,结 合本 人在 会 计 、审计 、税务 、
企业 管理 咨询领域 的专 长 ,本 人 认为 公 司要持续 强化 审计监 督 与 内部控 制体 系建
设 ,进 一 步提升风险管控 能力 。一 是 建议 公司常态化开展 内部 审计 工 作 ,对 重 点
业 务 、关键环节 、高风 险领域 实施 专项核 查 ,及 时发现 并整 改管理 短板 ;二 是持
续健 全 内控 制度 ,完 善 风 险预 警机 制 ;三 是加 强与税 局 的 良性 沟通 ,主 动做好政
策解 读 与业 务衔接 ,优 化 税 务 安排 ,有 效防范涉税风 险 ,保 障 公 司稳健运 营 。
四 、总 体评价和 建 议
⒛25年 度 ,作 为 公 司 的独 立 董事 ,本 人认真学 习 《公 司法 》以及 中 国证监会
出台的有关法 律 、法 规 及监 管 规 定 ,本 着对 公司及全体 股 东负 责 的态度 ,凭 借 自
身积 累的专业 知识 和经验 ,独 立 审慎 、客观 公正地 行使表 决权 ,忠 诚 勤勉地 履行
了独 立 董事 的职 责 ,切 实维护 了公 司和全体股 东的合法权 益 。
⒛26年 ,在 监 管机 关越 来越 重 视 上 市公司审计 工 作 的背景 下 ,作 为 审计委 员
会 召集人 ,本 人将 带领委 员会全体 成 员持续 聚焦 公司 内部 审计控 制 有 效性 与风 险
防控 关键环 节 ,严 格 履 行 监 督职 责 ,督 促 公司规范会计核 算 、强化 内审效能 ;加
强与外部 审计机构 的常态 化沟 通 ,及 时就 审计重 点 、会计 处理 、风 险事项等进 行
充分 交流 ,保 障公 司财 务报 告真 实 、准确 、完整 ,助 力 公 司治 理 水平 持续提 升 。
作 为独 立 董事 ,本 人将 继 续 依据 《独 立 董事管 理 办法 》《独 立 董事 工 作制度 》
的相 关规 定 ,坚 守独 立 董事 独 立 、客 观 、审慎 的履职 原则 ,全 面 、认 真 履行独 立
董事 各项职 责 ,不 缺位 、不越 位 、不错位 ,充 分运用 自身专 业 知识 ,切 实发挥 独
立 董 事在 公司治理 中的独 立 监 督 、专 业 支撑 作用 ,切 实维护 公 司和全体 股 东 的利
益 ,为 董事会 的科 学决策 和 风 险 防范提 供更好 的意见和 建议 ,利 用 自 己的专业 知
识和经验 为公司发展 提供助 力 ,促 进 公 司高质量健康 持续 发展 。
(以 下无 正文 )
本 页无 正 文 ,为 《云南 城投置 业 股 份有 限公司独 立 董事 (相 恒 来 )2025年 度述
职报 告 》签字 页 )
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