凌云光技术股份有限公司
作为凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2025
年度，我按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律
法规的要求，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行职
责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独
立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，为董事会的科学决
策提供有力支撑，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2025
年度履行职责工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
王琨，女，1976 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1998 年 7 月，
毕业于南开大学会计学专业，本科学历。2003 年 3 月，毕业于香港科技大学会
计学专业，博士研究生学历。2003 年 4 月至今，历任清华大学经济管理学院讲
师、副教授。2017 年 9 月至今，任中国国际期货股份有限公司独立董事。2019
年 10 月至 2024 年 5 月，任歌尔股份有限公司独立董事。2020 年 2 月至 2023 年
微有限公司独立董事。2025 年 10 月至今，任青岛海森林发制品集团股份有限公
司独立董事。2020 年 9 月至今，任公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司担任除
独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或
其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董
事管理办法》、公司《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事
的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况及表决情况
议情况如下：
参加股东会
出席董事会会议情况
情况
姓名
应参加董事 亲自出席 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东会
会次数 次数 席次数 次数 亲自参加会议 的次数
王琨 12 12 0 0 否 4
此外，我作为董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员和提
名委员会委员，认真履行职责，按照公司专门委员会细则的有关要求出席会议，
未有缺席的情况发生，具体如下：
姓名 专门委员会名称 会议召开次数 亲自出席次数 缺席次数
审计委员会 8 8 0
王琨 薪酬与考核委员会 1 1 0
提名委员会 1 1 0
独立董事职责。我对会议审议的各议案均表示同意，未提出异议。具体如下：
姓名 会议名称 会议召开次数 亲自出席次数 缺席次数
王琨 独立董事专门会议 5 5 0
报告期内，我本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥专业能力，
在董事会、独立董事专门会议和各专门委员会会议召开前，我对会议相关审议事
项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合
并及时进行回复。报告期内，我严格按照相关专门委员会主任委员和委员职责，
认真分析公司的经营和财务状况，并参与公司年度报告审计工作，对公司运营提
出问询意见，基于自己的专业知识为公司发展提出相应建议。独立、客观、审慎
地行使表决权，充分发挥专业委员会委员的工作职能，促进公司稳定和经营管理
能力的提高。
（二）与外部审计机构的沟通情况
普通合伙）就公司 2024 年度审计计划进行第一次沟通，确定审计项目组人员配
置、质量管理、审计计划的范围、关键审计事项及年度审计时间安排；2025 年 4
月，我与天健会计师事务所（特殊普通合伙）再次沟通，就 2024 年公司审计工
作的开展情况、内部控制风险点、重点审计事项等事项进行沟通确认，并提出建
议，促进年度审计工作更加全面和规范。
（三）与监管机构沟通情况
人、会计专业人士，积极参与公司组织的专项沟通会议，配合公司向监管部门针
对公司财务数据、会计处理等事项进行专业说明与解答。
（四）现场工作及公司配合情况
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，定期获取公司最新运营情况，同时
利用参加董事会、股东会及其他工作时间到公司进行现场工作和考察，时刻关注
公司的生产经营和财务状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极关注
公司信息披露工作的执行情况、董事会决议的执行情况以及内部控制体系的建设
情况。
在此过程中，公司及管理层高度重视和独立董事的沟通，积极配合并支持我
的工作，公司董事会秘书顾宝兴先生及董事会秘书办公室其他工作人员为保证我
独立董事有效行使职权提供了必要条件，对我要求补充的资料能够及时进行补充
或解释，为我履行职责提供了较好的协助，确保我履行相应职责时能够获得足够
的资源和必要的专业意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献
策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用，具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，我对公司发生的日常经营性关联交易及对外投资关联交易事项均
进行了认真审查，并出具了同意的意见。我重点在交易价格的公允性、交易条件
的公平性、交易发生的必要性等方面进行了审核，认为公司上述关联交易属于公
司日常经营行为，以市场价格为依据，交易条件及定价原则公平、公允、公正。
公司报告期内发生的关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果、主营
业务及持续经营能力造成重大不利影响，不会损害公司及全体股东的利益，尤其
是中小股东的利益，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项
承诺均得以严格遵守，未出现违反承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格按照各项法律、法规、规章制度的要求规范运作，编制
的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，其内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实地反映了公司本报告期的财务状况和
经营成果，切实维护了公司股东的合法权益。
报告期内，公司积极推动内部控制规范体系建设，逐步完善公司内部控制制
度，编制真实、准确、完整的内部控制评价报告。公司将持续根据监管要求、相
关规定及自身发展的要求，进一步加强公司内部控制体系建设，合理防范各类经
营风险，不断提升公司内部控制建设水平，以确保公司持续、稳定发展，保障公
司及股东的合法权益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
会计师事务所的议案》，针对本议案，我重点对会计师事务所的资质、独立性、
专业能力进行了审核，认为公司续聘的天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为
公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，
恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。天健会计师事务所（特殊
普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，具备足够的独立性、专业能力、
投资者保护能力，有良好的职业素养和诚信状况，有利于保护公司股东特别是中
小股东的利益。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
于聘任高级管理人员的议案》，新聘任了两位高级管理人员。我认为公司新聘任
的高级管理人员任职资格、相关提名与聘任程序符合《公司法》《公司章程》等
规定，不存在不得担任公司高级管理人员的情况，亦未有被中国证券监督管理委
员会采取市场禁入措施且期限尚未届满，或被证券交易场所公开认定为不适合担
任上市公司高级管理人员且期限尚未届满的情形，不存在损害公司和股东、特别
是中小股东利益的情况。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
议案》。作为独立董事及薪酬与考核委员会主任委员，我对薪酬制定的合理性及
薪酬考核程序的合规性进行评估，认为公司董事、高级管理人员薪酬制定合理，
符合所处行业、地区的薪酬水平，薪酬考核和发放符合《公司章程》及公司薪酬
与考核管理制度等相关规定。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，2025 年我本着独立客观的态度，勤勉尽责，有效地履
行了独立董事职责，督促公司规范运作，提高经营管理质量，促进公司健康持续
发展；对公司董事会决议的重大事项均事先认真审核，并独立审慎、客观地行使
表决权，切实维护了公司和股东的合法权益。
正地履行职责，加强同其他董事、监事及经营管理层的沟通，关注公司经营管理
情况，切实维护公司和股东的合法权益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。
同时，积极参加各种形式的业务培训，提高业务水平，从而更好的行使独立董事
的职能。希望公司在未来能保持稳健的盈利能力，维护好上市公司形象。
特此报告。
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独立董事：王琨
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