凌云光技术股份有限公司
作为凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2025 年
度，我按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法
规的要求，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行
职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表
了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，为董事会的
科学决策提供有力支撑，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将 2025 年度履行职责工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
西小虹，男，1963 年 6 月出生，中国国籍，香港永久居民。1985 年 7 月，
毕业于北京大学英语语言文学专业，本科学历。1988 年 7 月，毕业于北京大学
国际经济法专业，硕士研究生学历。1993 年 6 月，毕业于剑桥大学法律专业，
学士学位。1997 年 2 月毕业于剑桥大学法律专业，硕士学位。2012 年 9 月至
管理有限公司董事。2015 年 5 月至 2019 年 10 月，任颂虹（南京）商业管理有
限公司董事。2016 年 12 月至 2025 年 2 月，任睿道投资管理（横琴）有限公司
监事。2017 年 7 月至 2024 年 11 月，任深圳市清源创新有限公司监事。2017 年
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司独立董事。2019 年 3 月至 2023 年 12
月，任北京市道可特律师事务所高级顾问。2019 年 5 月至今，任北京恒礼管理
咨询有限公司监事。2019 年 9 月至今，任一元（深圳）生物技术有限公司董事。
任牛剑科技（上海）有限公司监事。2020 年 9 月至今，任公司独立董事。2023
年 8 月至今，任中国独立非执行董事协会创会理事。2023 年 10 月至今，任海
南省三亚市凤凰公证处高级顾问。2023 年 10 月至今，任三亚凤凰公证研究院
高级顾问。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司担任
除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；没有为公
司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司
独立董事管理办法》、公司《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司
独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的
情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况及表决情况
况如下：
参加股东
出席董事会会议情况
会情况
姓名 是否连续两 出席股东
应参加董事 亲自出 委托出席 缺席 次未亲自参 会的次数
会次数 席次数 次数 次数 加会议
西小虹 12 12 0 0 否 4
此外，我作为董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员和薪酬与考核
委员会委员，认真履行职责，按照公司专门委员会细则的有关要求出席会议，
未有缺席的情况发生，具体如下：
姓名 专门委员会名称 会议召开次数 亲自出席次数 缺席次数
审计委员会 8 8 0
西小虹 薪酬与考核委员会 1 1 0
提名委员会 1 1 0
立董事职责。我对会议审议的各议案均表示同意，未提出异议。具体如下：
姓名 会议名称 会议召开次数 亲自出席次数 缺席次数
西小虹 独立董事专门会议 5 5 0
报告期内，我本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥法务专
业能力。在董事会、独立董事专门会议和各专门委员会会议召开前，我对会议
相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司
能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，我就审议事项与其他董事
进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，
并根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事
会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。报告期内，我
对 2025 年度董事会的所有议案均投了赞成票；公司董事会 2025 年度审议的所
有议案全部表决通过。
（二）现场工作及公司配合情况
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，定期获取公司最新运营情况，同
时利用参加董事会、股东会及其他工作时间到公司进行现场工作和考察，时刻
关注公司的生产经营和财务状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，积
极关注公司信息披露工作的执行情况、董事会决议的执行情况以及内部控制体
系的建设情况。
在此过程中，公司及管理层高度重视和独立董事的沟通，积极配合并支持
我的工作，公司董事会秘书顾宝兴先生及董事会秘书办公室其他工作人员为保
证我独立董事有效行使职权提供了必要条件，对我要求补充的资料能够及时进
行补充或解释，为我履行职责提供了较好的协助，确保我履行相应职责时能够
获得足够的资源和必要的专业意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献
策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用，具体情况如
下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，我对公司发生的日常经营性关联交易事项均及对外投资性关联
交易进行了认真审查，并出具了同意的意见。我重点在交易价格的公允性、交
易条件的公平性、交易发生的必要性等方面进行了审核，认为公司上述关联交
易属于公司日常经营行为，以市场价格为依据，交易条件及定价原则公平、公
允、公正。
公司报告期内发生的关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果、主
营业务及持续经营能力造成重大不利影响，不会损害公司及全体股东的利益，
尤其是中小股东的利益，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各
项承诺均得以严格遵守，未出现违反承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格按照各项法律、法规、规章制度的要求规范运作，编
制的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，其内容不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实地反映了公司本报告期的财务
状况和经营成果，切实维护了公司股东的合法权益。
报告期内，公司积极推动内部控制规范体系建设，逐步完善公司内部控制
制度，编制真实、准确、完整的内部控制评价报告。公司将持续根据监管要求、
相关规定及自身发展的要求，进一步加强公司内部控制体系建设，合理防范各
类经营风险，不断提升公司内部控制建设水平，以确保公司持续、稳定发展，
保障公司及股东的合法权益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
聘会计师事务所的议案》，针对本议案，我重点对会计师事务所的资质、独立
性、专业能力进行了审核，认为公司续聘的天健会计师事务所（特殊普通合伙）
在为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚
实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，具备足够的独立性、
专业能力、投资者保护能力，有良好的职业素养和诚信状况，有利于保护公司
股东特别是中小股东的利益。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估
计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
关于聘任高级管理人员的议案》，新增两名高级管理人员。我本人对该事项进
行了审慎监督，认为：本次新聘任高级管理人员的任职资格、提名及聘任程序
均严格符合《公司法》《公司章程》等相关规定。经核查，相关任职人员不存
在不得担任高级管理人员的情形，亦未被中国证监会采取尚未届满的市场禁入
措施，或经证券交易场所公开认定为不适合担任且期限尚未届满。本人认为，
本次聘任程序合规、人选适格，未发现损害公司及股东（特别是中小股东）利
益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆
所属子公司安排持股计划
司 2025 年度董事薪酬方案的议案》《关于公司 2025 年度高级管理人员薪酬方
案的议案》，作为独立董事及薪酬与考核委员会委员，我对薪酬制定的合理性
及薪酬考核程序的合规性进行评估，认为公司董事、高级管理人员薪酬制定合
理，符合所处行业、地区的薪酬水平，薪酬考核和发放符合《公司章程》及公
司薪酬与考核管理制度等相关规定。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事,2025 年我本着独立客观的态度，勤勉尽责，有效地履行
了独立董事职责，督促公司规范运作，提高经营管理质量，促进公司健康持续
发展；对公司董事会决议的重大事项均事先认真审核，并独立审慎、客观地行
使表决权，切实维护了公司和股东的合法权益。
正地履行职责，加强同其他董事、监事及经营管理层的沟通，关注公司经营管
理情况，切实维护公司和股东的合法权益，尤其关注中小股东的合法权益不受
损害。同时，积极参加各种形式的业务培训，提高业务水平，从而更好的行使
独立董事的职能。希望公司在未来能保持稳健的盈利能力，维护好上市公司形
象。
特此报告。
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