证券代码：002598 证券简称：ST 章鼓 公告编号：2026030
债券代码：127093 债券简称：章鼓转债
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
是
委员会提名，董事会任免。
是
门，是否配置专职内部审计人员。
是
报告一次。
--- ---
行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用 是
（2）对外担保 不适用 报告期内，公司不存在对外担保情况
（3）关联交易 是
（4）证券投资 是
（5）风险投资 是
（6）对外提供财务资助 是
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、高级管理人员、控股股东、
不适用 报告期内，公司不存在此类情况
实际控制人及其关联人资金往来情况
是
审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问 是
题等内部审计工作情况。
度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作 是
计划。
二、信息披露的内部控制
是
信息内部保密制度。
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是
问，并及时、完整进行回复。
不适用 报告期内，公司不存在此类情况
象签署承诺书。
日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并
将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供 是
的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网
站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法
是
公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做
出规定。
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划
是
重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人
员是否在备忘录上签名确认。
大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄
是
露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交
易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工
作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种
是
前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘
书。
是
程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三 是
方监管协议》。
使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金 是
使用的真实性和合规性发表意见。
是
资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将
募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于
以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质
押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途
的投资。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募
集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将 是
超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银
行贷款。
五、关联交易的内部控制
交易日内通过深交所业务专区“资料填报：关
联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。
是
关联人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个
交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是
否真实、准确、完整。
是
与关联人之间的资金往来情况。
是
审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变 是
相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和 是
审议程序的责任追究制度。
不适用 报告期内，公司不存在对外担保情况
程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限
是
和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规
则的规定。
是
程序并及时履行信息披露义务。
（1）
使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
（2）
将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后 是
十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充
流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交
所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人
是
发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否
在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺 是
书》后报深交所和公司董事会备案。
独董姓名 天数
万熠 15
用不少于十五天的时间，对公司生产经营状况、 李华 15
是
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董 孙杰 15
事会决议执行情况等进行现场检查。
梁兰锋 15
许崇海 7
首页
微信公众号
证券之星APP
