山东未名生物医药股份有限公司 内部控制规则落实自查表
证券代码：002581 证券简称：ST 未名
山东未名生物医药股份有限公司
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
是
名，董事会任免。
是
配置专职内部审计人员。
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查：
（1）募集资金的存放与使用 不适用 报告期内，公司无募集资金事项
（2）对外担保 不适用 报告期内，公司无对外担保事项
（3）关联交易 不适用 报告期内，公司无关联交易事项
（4）证券投资 不适用 报告期内，公司无证券投资事项
（5）风险投资 不适用 报告期内，公司无风险投资事项
（6）对外提供财务资助 是
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、高级管理人员、控股股东、实际控制
是
人及其关联人资金往来情况
是
审计部门提交的工作计划和报告。
计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情 是
况。
是
计工作报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
是
保密制度。
负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行 是
回复。
是
诺书。
否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中
是
所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深
交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
山东未名生物医药股份有限公司 内部控制规则落实自查表
三、内幕交易的内部控制
幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕 是
信息知情人员的登记管理做出规定。
司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大 是
事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及
其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行
是
内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行
交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内将
有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式 不适用 报告期内，未发生该事项
将其买卖计划通知董事会秘书。
不适用 报告期内，公司无关联交易事项
时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
不适用 报告期内，未发生该事项
行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规 不适用 报告期内，未发生该事项
性发表意见。
交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托
理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或
不适用 报告期内，未发生该事项
者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用
于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投
资。
置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （3）将超募资 不适用 报告期内，未发生该事项
金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二
个月内。
五、关联交易的内部控制
过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向
深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公 不适用 报告期内，未发生该事项
司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息
是否真实、准确、完整。
是
之间的资金往来情况。
是
制定相应的审议程序，并得以执行。
其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金 是
的情况。
六、对外担保的内部控制
事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追 是
究制度。
山东未名生物医药股份有限公司 内部控制规则落实自查表
是
时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合 是
法律法规和深交所业务规则的规定。
是
时履行信息披露义务。
置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （3）将超募资 是
金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二
个月内。
八、其他重要事项
实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备
案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、 是
实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事 是
会备案。
独董姓名 天数
刘洋（离任） 13
十五天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等 蔡艳红 16
是
制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场 夏阳 18
检查。
张荣富 17
杨军 5
注：报告期内，独立董事刘洋先生因个人原因申请辞去公司第六届董事会独立董事，公司于 2025 年 9 月 16 日召开 2025 年
第二次临时股东会补选杨军先生为第六届董事会独立董事。
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